单位廉政风险点排查登记表

1/55单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：纪委办公室（监察处）填表日期：2012年月日主要工作职权根据《中国共产党章程》、上级有关规定和《安徽工程大学非教学机构设置、干部职数及人员编制实施方案》（校人字[]号）授予的职责权限，在学校党委、行政和纪委的领导下，主要履行以下职权：、维护党的章程和其他党内法规，组织开展对党员干部的党性党风党纪教育；、对本校党组织和党员干部贯彻执行党的路线方针政策决议和遵守党纪党规情况进行监督检查；3、协助学校党委组织协调党风廉政建设和反腐败工作，推进廉洁教育和廉政文化建设；对党风廉政建设责任制贯彻执行情况进行检查和考核；、对监察对象进行廉政监察、执法监察和效能监察；、受理纪检监察范围内的信访举报、控告和申诉，保障党员干部和监察对象的合法权益；、按照干部管理权限，查处违纪违规行为和案件；、抓好纪检监察干部队伍建设；、贯彻实施学校纪委会各项决议；完成上级和本校领导交办的其它任务。主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险党风党纪教育、不重视党风党纪教育，未按要求组织开展教育活动；、对党员干部的错误思想言论不报告、不制止；、教育质量不高，教育效果欠佳，未筑牢思想道德防线。中中干部人事工作监督、对干部人事工作中的违纪违规行为不提出处理意见；、对群众反映的问题不及时进行督办或调查核实；、对干部廉政情况隐瞒不报或报告虚假信息；、私自泄露干部考察情况或干部人事工作信息；高高招生考试执法监察、没有开展相应的法纪法规教育；、发现违纪情况，不及时报告、不督查处理；、不按规定抽取考评专家；、泄露招生考试信息，帮助他人徇私舞弊。高高招标采购执法监察1、对程序不合法或违规操作行为不报告、不提出纠正意见；2、对招标采购过程中的信访举报问题不及时受理。3、泄露应该保密的信息。、对相关工作了解不够，导致监督不到位，存在被利用的风险以及裁判员与运动员关系错位的风险高高评审评优工作监督1、对项目评审、评奖评优工作程序把关不严；2、对工作中的违纪违规行为不提出监察意见。中中效能监察、对监察对象不作为、乱作为现象不提出监察意见；、碍于情面，监察不认真，处理意见不公正。中中教育收费和财务管理工作监督、不按规定和要求对教育收费行为进行督查；、对违反规定的教育收费行为，不及时提出处理意见；、对违反财经纪律的行为，不及时提出处理意见。高高信访受理和案件调查、受理信访举报不及时，或者故意压案不办；、对群众反映的重大问题不报告、不请示、不查处；、调查取证不全面、不深入，导致做出错误研判；、收受当事人贿赂，隐瞒案情，篡改证据，包庇当事人。高高干部廉政因为人情关系，对干部廉政情况不作真实记录、不归档。中低2/55档案管理部门经费使用与管理1、违反经费使用管理规定，报销不合理、不真实的开支；2、虚报冒领资金。3、公务接待超标或浪费。高中印章使用与管理对印章使用监管不严；印章使用范围不当，造成不良影响。中中业务流程风险工作程序监督1、监督工作流程不规范；2、对违反工作程序的行为，没有及时提出监督意见；3、对关键环节监督缺位或未实施有效监督。中中信访受理、不按规定程序进行信访登记；、重要信访举报件，没有及时呈报分管领导批示；、不按规定及时启动调查程序。、不按规定及时回复调查处理意见。中中案件审理1、不按规定及时启动审理程序；2、简化办案程序，导致事实不清楚、证据不确凿、手续不完备、定性不准确；、审理程序不规范，送达不到位。高高党纪处分1、不按规定对违犯党纪的党组织和党员，向校纪委和党委提出组织处理和纪律处分的意见建议；2、不在规定时间内送达处分决定。中高制度机制风险监督制度建设、监督制度不健全，没有形成监督机制；、监督制度和保密制度执行不到位。、对违反制度规定的行为，没有提出处理意见。高高信访举报和案件审理1、信访举报工作目标管理制度、案件审理制度和快速处理工作机制不健全、落实不到位。高高党风廉政建设责任制分解落实、党风廉政建设工作任务没有及时分解落实；、党风廉政建设责任制及其考核办法缺乏科学性和可操作性，贯彻执行不到位；3、定期监督检查、责任追究机制没有形成，惩戒力度不够，警示作用不强。中中单位（部门）综评风险等级高党政负责人签字：年月日（盖章）个风险点：高中低3/55单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：党委办公室填表日期：年月日主要工作职权党委办公室是学校的党委综合管理部门，主要职责是协助学校党委领导综合协调和处理学校党委工作的重要政务和事务。主要职权有:一、负责校党委会议等重要会议和活动的组织安排，并就会议精神的贯彻和落实工作进行督察。二、协助校领导，牵头组织和参与全校性大型活动或中心工作；负责对学校一级的日常会议和活动进行安排。三、协调党委职能部门之间的工作和其他综合管理事务，对重要工作进行跟踪督办。四、负责以校党委名义制发各类文件，协助校领导组织起草党委综合性工作或中心工作的文件及其它文字材料；负责以党委办公室名义制发有关文件。五、负责党委系统外来公文、公函等的处理，负责机要文件的运转与管理，做好校保密委员会的日常工作。六、负责党委公章和党委书记印章的管理与使用，负责学校党委系统各单位印章的刻制、启用、废止等管理工作，转开各类介绍信。七、协助学校党委领导开展调查研究工作，为学校工作提供政策性建议。协助安排校党委领导的日常工作。八、负责以党委或校领导名义安排的对外联络和接待工作；协助校党委领导处理学校党的对外联络事务和有关合作工作。九、负责学校的党务综合信息工作，向上级部门和学校党委领导报告重要信息，做好上情下传和下情上达工作。十、承担学校的信访接待工作，协助校党委领导处理基层单位的请示、报告等事项。十一、负责协调处理各类突发事件，做好学校安全稳定工作。十二、承办上级党组织、校党委部署、安排的有关工作，办理校党委领导交办的其他工作。主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险业务流程风险制度机制风险维护安全稳定是否制定维稳工作制度和预案；是否严格执行维稳相关制度高高党委印章管理、管理上是否存在疏漏；、使用登记制度是否健全；、是否坚持使用审批、审核制度高高党委公文处置、是否坚持公文审批签发制度；、是否符合法定程序；、公文流转是否及时；、文本制作格式是否规范；、涉密文件管理是否存在安全隐患中中保密工作、是否严格遵守会议等重要工作的保密纪律高高党务公开该公开的事项是否公开；是否存在违规公开的事项低中督察督办、常委会议决事项办理是否出现上拖沓、要求上降低、执行上不力情况；、是否能够及时反馈落实结果低中证明信函出具、证明手续是否完备；、是否存在开具虚假证明和信函现象；、是否建立证明函出具制度和审批程序中中档案管理是否建立档案查阅外借制度规定；是否存在私自查阅保密档案现象低低信息处理、监控、收集信息制度是否健全；、信息处理是否符合有关法规中中信访接待、信访人来信、来电、来访反映情况是否及时立项备案、及时汇报、及时处理、反馈中中公务接待、是否存在“先花费，后请示”情况；、是否有铺张浪费、超标接待情况高高部门经费支出、部门经费支出票据是否真实；、部门经费支出支出是否必要中中人员考核评优是否经集体研究讨论；是否公开评选条件和标准低低单位（部门）综评风险等级高党政负责人签字：4/55年月日（盖章）个风险点：高中低5/55单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：校长办公室填表日期：年月日主要工作职权校长办公室是学校的行政综合管理部门，主要职责是协助学校行政领导综合协调和处理学校行政工作的重要政务和事务。主要职权有：一、负责校长办公会议等重要会议和活动的组织安排，并就会议精神的贯彻和落实工作进行督察。二、协助校领导牵头组织和参与全校性大型活动或中心工作；负责对学校一级的日常会议和活动进行安排。三、协调行政职能部门之间的工作和其他综合管理事务，对重要工作进行跟踪督办。四、负责以学校名义制发各类文件，协助校领导组织起草学校综合性工作或中心工作的文件及其它文字材料；负责以校长办公室名义制发有关文件。五、负责行政系统外来公文、公函等的处理，负责机要文件的运转与管理，做好校保密委员会的日常工作。六、负责学校公章和校长印章的管理与使用，负责学校行政系统各单位印章的刻制、启用、废止等管理工作，转开各类介绍信。七、负责以学校或校领导名义安排的对外联络和接待工作；协助校领导处理学校的对外联络事务和有关合作工作。八、负责学校的校务公开和信息公开工作，向上级部门和学校领导报告重要信息，做好上情下传和下情上达工作。九、承担学校的信访接待工作，协助校领导处理基层单位的请示、报告等事项。十、负责协调组织相关部门推动教育行政办公系统建设。负责学校的综合性统计工作，负责学校报出材料的审查审批工作。负责编撰学校《工作动态》。负责上网信息的审查审批工作。十一、推进和协调学校的制度建设。负责协调处理学校的法律事务，联系学校常年法律顾问。十二、协助学校领导开展调查研究工作，为学校工作提供政策性建议。协助安排校领导的日常工作。十三、协助校领导协调有关单位和部门，应急处理学校的重要突发性事件。十四、负责学校会议室等的日常管理与服务工作，做好文印室、车务用车、通讯管理和收发室工作、师生活动中心管理等。十五、承办上级单位、校行政部署、安排的有关工作，办理校领导交办的其他工作。主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险业务流程风险制度机制风险安全稳定维护1、是否制定维稳工作制度和预案、是否严格执行维稳相关制度高高行政印章管理、管理上是否存在疏漏、使用登记制度是否健全、是否坚持使用审批、审核制度高高行政公文处置、是否坚持公文审批签发制度、是否符合法定程序、公文流转是否及时、文本制作格式是否规范、涉密文件管理是否符合相关制度、存在安全隐患中中保密工作、是否严格遵守会议等重要工作的保密纪律高高校务公开1、该公开的事项是否公开2、是否存在违规公开的事项低中督察督办、校长办公会议决事项办理是否出现时间上拖沓、要求上降低、执行上不力情况、是否能够及时反馈落实结果低中证明信函出具、证明手续是否完备、是否存在开具虚假证明和信函现象、是否建立证明函出具制度和审批程序中中档案管理1、是否建立档案查阅外借制度规定低低6/552、是否存在私自查阅保密档案现象车辆管理、是否用于私人用途或作为赢利工具、使用管理是否存在不规范之处中中信息处理、监控、收集信息制度是否健全、信息处理是否符合有关法规中中信访接待、信访人来信、来电、来访反映情况是否及时立项备案、及时汇报、及时处理、反馈低低部门经费支出、部门经费支出票据是否真实、部门经费支出支出是否必要中中公务接待、是否存在“先花费，后请示”情况、是否有铺张浪费、超标接待情况高高物品采购1、是否存在规避招标2、是否超标采购配备3、物品保管、领用管理是否按制度进行高高公共设施管理、是否违规出租借用场馆、是否制定管理制度规定低低人员考核评优1、是否经集体研究讨论2、是否公开评选条件和标准低低通讯管理服务、是否与相关服务企业达成有损学校利益的协议、约定、是否建立相关服务企业准入制度、是否严格监管相关服务企业中中单位（部门）综评风险等级高党政负责人签字：年月日（盖章）个风险点：高中低7/55单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：外事办公室填表日期：年月日主要工作职权外事办公室是学校的外事综合管理部门，主要职责是推进学校教育国际化进程，加强学校国际交流与合作的各项工作，为学校领导、各单位和全校师生员工提供外事服务。主要职权有：一、外事交流接洽与服务，主要负责外国代表团来访接洽与服务工作；二、外国专家聘任及管理，主要包括全校长期外国专家的聘任与管理工作，短期外国专家交流讲学等管理工作，负责外国专家公寓的管理工作；三、负责因公出国（境）访问审核及手续办理等工作；四、负责外事档案、文书、印章、信息管理、保密、信访接待、统计、会务等工作；五、协调来校留学生招生与教育管理工作，协调做好学校派出留学生的各项事宜。六、承办上级单位和学校部署、安排的有关工作，办理校领导交办的其他工作。主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责