3危险废物经营单位规范化管理督查考核工作交流

危险废物经营单位规范化管理督查考核工作交流上海市固体废物管理中心2016.7.5危险废物规范化管理考核来源1十二五考核情况2检查内容和指标3目录规范化管理督查的具体做法4危险废物规范化管理考核来源1十二五考核情况2检查内容和指标3目录规范化管理督查的具体做法4国家层面：《关于2010年危险废物污染防治督查工作方案》（环办[2010]92号）《关于进一步加强危险废物和医疗废物监管工作的意见》（环发[2011]19号）《“十二五”全国危险废物规范化管理督查考核工作方案》和《危险废物规范化管理指标体系》（环办[2011]48号）《危险废物规范化管理指标体系》（环办[2011]48号）在2015年进行了修订上海市局层面：《关于进一步加强本市固体废物监督管理工作的通知》（沪环保防〔2010〕146号）《关于“十二五”期间本市开展危险废物规范化管理督察考核工作的通知》（沪环保防〔2011〕308号）《关于开展本市危险废物专项整治工作的通知》（沪环保防〔2013〕261号）《上海市环境保护局关于做好本市危险废物规范化管理档案资料制作的通知》（沪环保防〔2012〕303号）《危险废物经营单位内部资料管理规定(试行)》（2012年）《上海市环境保护和生态建设“十二五”规划》针对产生单位：《上海市环境保护局关于做好本市危险废物规范化管理档案资料制作的通知》沪环保防〔2012〕303号针对持证单位：《关于下发《危险废物经营单位内部资料管理规定(试行)》的通知》规范化管理指标：推动实现到2015年产生单位危险废物规范化管理抽查合格率达到90%，经营单位达到95%。“十二五”目标：危险废物规范化管理考核来源1十二五考核情况2检查内容和指标3目录规范化管理督查的具体做法4序号单位名称序号单位名称1上海真源废物处理有限公司15上海新金桥环保有限公司2上海星济工业废物处理有限公司16上海电子废弃物交投中心有限公司3上海星月环保服务有限公司17上海长盈环保服务有限公司4上海永程固废处理有限公司18伟翔环保科技发展（上海）有限公司5上海宏腾环保工程有限公司19上海腾驰环保科技有限公司6上海天汉环境资源有限公司20上海安亭环保有限公司7上海景东油脂化工厂21上海鑫云贵稀金属再生有限公司8上海绿澄环保科技有限公司22华福（上海）环保科技有限公司9上海新禹固废处理有限公司23舒驰容器（上海）有限公司10上海市高桥石油加工厂24上海天成环境保护有限公司11上海集承环保技术有限公司25集惠瑞曼迪斯（上海）环保科技发展有限公司12上海恩超环保科技有限公司26上海化学工业区升达废料处理有限公司13上海市固体废物处置中心27上海环境实业有限公司14上海绿邹环保工程有限公司28上海三井鑫云贵稀金属循环利用有限公司上海市危废经营持证单位名单年份抽查合格率201265%201381%201491.8%201591.8%危废经营单位规范化督查考核情况2012-2015年上海市危险废物经营单位规范化打分情况危险废物规范化管理考核来源1十二五考核情况2检查内容和指标3目录规范化管理督查的具体做法4材料核查现场核查经营许可证制度标示制度危险废物管理计划危险废物贮存标准申报制度巡检维护记录制度转移联单制度许多检查内容需要材料核查、现场核查二者之间相互交叉、相互印证。不同检查项之间具有紧密的逻辑关系，核查时前后对照，发现问题。应急预案污染控制（监测）制度特性分析制度培训制度记录和报告制度经营许可证制度指标1.从事收集、贮存、利用和处置危险废物经营活动的单位，依法申请领取了危险废物经营许可证。指标2.领取危险废物收集经营许可证的单位，应当与处置单位签订接收合同，并将收集的危险废物在90个工作日内提供或者委托给处置单位处置。（仅适用于持危险废物收集经营许可证的单位）。•是否执行90天期限，需要追踪各家、各批次危废入库记录和出库记录；仅看出入库总量（即使细化到代码）难以发现问题。检查内容检查方法或违法情形危险废物贮存设施有环评材料，且完成了“三同时”验收对照环评、对照现场，应建未建、私自建设，例如危险废物放在非环评中要求的仓库处置单位在厂区外租借仓库贮存危废，难以发现危险废物利用、处置设施有环评材料，且完成了“三同时”验收对照环评、对照现场，应建未建、私自建设，例如环评中要求建设废水处理站，但实际未建设危险废物运输资质查看签订的合同车辆《道路运输经营许可证》中经营类别是否有危废内容驾驶员、押运员的年度危废运输培训现场车辆的危废标识现场车辆的车型是否适合，应急物资配备情况产生者自行委托运输的，留存车辆资质复印件，驾驶员和押运员证件复印件无证期间（如换证空挡）是否有接收、处置危废行为具有很大的隐蔽性（通常不开联单），可尝试查看车辆出入记录、过磅称重单、仓库管理记录、操作记录、在线监测等发现问题检查内容检查方法或违法情形上一年度实际经营规模是否超出核准规模（超量）总量是否超量总量未超，但焚烧方式的是否超量？总量未超，但物化方式的是否超量？总量未超，但洗桶方式的是否超量？实际经营的危险废物是否超出许可类别（超类别）有可能为了“放进”本公司的经营范围，与产生单位一起“不如实填写联单（私自变更危废代码）”应特别注意许可类别项有限定条件的变更许可处置方式的行为例如许可证要求对某类危废进行物化处理，但实际焚烧处置虽未变更处置方式，但与许可证规定的处置工艺有差异例如许可证要求乳化液先“破乳”再“振动膜过滤”再废水站处置，实际可能不经“振动膜过滤”，破乳后就直接排入废水站私自增加许可的工艺设备数量如环评和许可证中有4个反应罐，实际建造了8个指标3.按照危险废物经营许可证规定从事危险废物收集、贮存、利用、处置的经营活动。检查内容检查方法或违法情形私自增加未经许可的工艺设备如环评和许可证未规定废铁桶压块、开片，实际进行（通常不经清洗）如环评和许可证未规定废塑料桶粉碎，实际进行（通常不经清洗）例如环评中无返厂不合格产品处置设施，实际进行私自改变自产危险废物处置方式例如环评规定废水处理污泥委外填埋，实际自行焚烧例如环评规定碱性废液委外处置，实际建设蒸釜处置出借经营许可证联单签字人员、处置合同经办人是否为本公司人员是否按照许可证规定进行采取污染控制措施焚烧单位活性炭吸附、碱液投加、更换记录，烟气处置的活性炭、消石灰处置通常与飞灰一同处置，需要核实数量重金属废水（一类）需要在车间口进行采样检测防止危废不经处理或不彻底，作为再生产品销售再生产品执行的标准（环评、国标企标）出厂前进行质量检查（必要时采样检测），合格方可销售再生产品销售对象，查看相关合同再生产品销售数量，查看相关报表或单据检查内容检查方法或违法情形不设置危险废物标签危险废物标签填写不规范只有标签没内容，或只有产生单位的简写。多为应付检查匆忙所致填有产生单位，不填写日期，无法对应查找联单信息填有数量，但不是本容器危废的数量，而是联单上的数量检查时车辆刚运入的危废，没有设置危废标签标识制度指标4.危险废物的容器和包装物必须设置危险废物识别标志。检查内容检查方法或违法情形场所是否设置危险废物识别标志仓库或车间有多个门，每个门都应设置设施是否设置危险废物识别标志企业通常忽略在“设施”上设置标志，以为在门口设了就可以了。鼓励企业在每个主要设施上标明“焚烧炉”“急冷塔”“布袋除尘器”等名称识别标志的样式是否规范通常收索到的标志标牌样式（两根骨头）与危废标准要求的不一致（一根骨头）标识制度指标5.收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的设施和场所，必须设置危险废物识别标志危险废物标志正确标志—摘自《环境保护图形标志固体废物贮存（处置）场》错误标志危险废物管理计划检查内容检查方法或违法情形危废管理计划普遍不受重视，内容单薄，无法做为管理和操作的依据危废管理计划内容丰富，但实际未落实责任、未执行减少危险废物产生量的措施减少危险废物危害性的措施危险废物贮存管理措施现场查看实际贮存及污染控制效果，通常存在无标签、场地不合格、包装容器渗漏等问题危险废物利用、处置措施存在不看环评、不看许可证，改变处置方式的现象，需要对照检查指标6.危险废物管理计划包括减少危险废物产生量和危害性的措施，以及危险废物贮存、利用、处置措施。检查内容检查方法或违法情形实际产生情况与管理计划中的内容发生重大改变，未及时更新；未对照环评列出全部危废种类未变，实际产生数量骤减，管理计划仍按环评中的数字环评中要求作为危险废物的种类，在管理计划中缺失，通常是量少的危废，或擅自改变处置方式的危废（故意不写）。环评中要求作为危险废物的种类，在实际产生数量少很多或不产生，具有实际合法理由，但管理计划中未提及。环评时未考虑到但确实产生并应作为危险废物管理的废物缺失。指标7.报所在地县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门备案。危险废物管理计划内容有重大改变的，应当及时申报。排污申报制度指标8.如实地向所在地县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门申报危险废物的种类、产生量、流向、贮存、处置等有关资料。•检查排污申报表中的固体废物申报章节，通常类别有缺失，只填个总量。•危废收集经营单位不应把收集来的危废作为自产危废进行申报，造成环统数据重复统计。指标9.申报事项有重大改变的，应当及时申报。检查内容检查方法或违法情形故意不开联单以一般废物的名义接收危废，不开联单联单中接受单位只需要签字，关键信息由产生单位填写，接受单位确认；通常事先双方达成一致接收单位故意变更危废代码，以“符合”经营范围或处置方式产生单位故意变更危废代码，实际废物不是这个代码，骗取联单作为环保处置证明数量与实际不符，通常接收单位为“节约”宝贵的许可量额度，要求产生单位少填数量，即少开联单产生单位出厂时无磅秤，联单上的数量是估的，接收单位发现后应进行退单。通常估的量少、实际废物多，接收单位装糊涂，但费用结算以实际为准，其实是少开联单行为车辆牌号与实际运输不符，必要时查证进厂记录联单上的运输日期与实际不符，如提前一天开好联单第二天再运输，在运输单位GPS车辆轨迹可以查到日期不符联单中的处置方式与实际不符，如填“物化“实际焚烧产生单位名称填总公司，而不是实际本公司（有独立法人）转移联单制度指标10.按照《危险废物转移联单管理办法》有关规定，如实填写转移联单中接受单位栏目，并加盖公章。检查内容检查方法或违法情形接收单位人员签字不规范签字人不是本单位人员，而是社会业务人员，有出借危废许可证嫌疑，社会人员可能不将危废实际运至处置单位代签名，不是经办人本人签字；多张联单同一姓名签字笔迹不一致签名为英文且难以辨认，应签中文名并可辨认，必要时可让签名的人现场对证运行不规范应该交产生单位、运输单位的联，还保存在接收单位。（通常纸质联单）纸质联单不交给环保部门，开了联单相当于没开。有的接收单位承诺产生单位代为提交至环保部门，实际没交，环保部门不掌握许可额度使用情况，处置单位超量经营退单（与实际不符，需要产生单位重新开联单）混放，检查人员难以发现，只有查询系统才可能发现，现场看到的联单（已退）与其他正常联单无区别。通常是故意少开联单。•有的企业把联单保管在市场业务部门，未归档至EHS接待检查的部门•有的企业自产危废联单和外来危废联单由不同部门管理•归档联单应整齐存放，以每月为一本，设置封面和清单转移联单制度指标11.转移联单保存齐全，并与危险废物经营情况记录簿同期保存。•同一代码不同危废（如飞灰和焚烧炉渣）应分开管理。•需要委外处置的危废（一般在环评上进行规定），在本厂自行处置的情况。•将危险废物（如未清洗干净的废桶、焚烧炉渣中的废铁）销售或提供给无证单位。•将危险废物作为再生产品销售。•提供给危废持证单位，但少（或不）开联单的情况。经营许可证制度指标12.需转移给外单位利用或处置的危险废物，全部提供或委托给持危险废物经营许可证的单位从事收集、贮存、利用、处置的活动。指标13.利用处置过程产生不能自行利用处置的危险废物应与有相应资质的危险废物经营单位签订的委托利用、处置危险废物合同。应急预案制度•不少持证单位理解的《应急预案》等同于