上海汽车公司年度报告

上海汽车股份有限公司2006年年度报告1上上海海汽汽车车股股份份有有限限公公司司年年度度报报告告二二OOOO六六年年度度二OO七年三月三十日上海汽车股份有限公司2006年年度报告2目录第一节、重要提示…………………………………………………………………….3第二节、公司基本情况简介………………………………………………………….3第三节、会计数据和业务数据摘要………………………………………………….4第四节、股本变动及股东情况…………………………………………………….…6第五节、董事、监事和高级管理人员………………………………………………10第六节、公司治理结构………………………………………………………………13第七节、股东大会情况简介…………………………………………………………16第八节、董事会报告…………………………………………………………….…...17第九节、监事会报告………………………………………………………….……...25第十节、重要事项……………………………………………………………………26第十一节、财务会计报告………………………………………………………..…..42第十二节、备查文件目录……………………………………………………..……103上海汽车股份有限公司2006年年度报告3第一节、重要提示1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司全体董事出席董事会会议。3、德勤华永会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司董事长胡茂元先生、总经理赵凤高先生及财务总监李丹女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。第二节、公司基本情况简介1、公司法定中文名称：上海汽车股份有限公司公司法定英文名称：ShanghaiAutomotiveCo.,Ltd.公司英文名称缩写：SA2、法定代表人姓名：胡茂元3、公司董事会秘书：张锦根公司证券事务代表：张韬联系地址：中国上海市浦东张江高科技园区松涛路563号A幢5层联系电话：[phone]*215，50803757传真：[phone]电子信箱：[e-mail]4、公司注册地址：中国上海市浦东张江高科技园区碧波路25号公司办公地址：中国上海市浦东张江高科技园区松涛路563号A幢5层邮政编码：201203国际互联网网址：公司电子信箱：[e-mail]5、公司选定的信息披露报纸：《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》刊登公司年度报告的国际互联网网站：公司年度报告备置地点：公司董事会办公室6、公司A股上市交易所：上海证券交易所公司A股简称：上海汽车公司A股代码：6001047、公司首次注册登记日期：1997年11月24日公司首次注册登记地点：上海市工商行政管理局企业法人营业执照注册号：3100001000386公司税务登记号码：沪字310041132260250公司聘请的境内会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所有限公司公司聘请的境内会计师事务所的办公地点：上海市延安东路222号外滩中心30楼上海汽车股份有限公司2006年年度报告4第三节、会计数据和业务数据摘要(一)本报告期主要财务数据单位:元币种:人民币项目金额利润总额1,508,081,032.94净利润1,424,919,964.69扣除非经常性损益后的净利润1,384,564,814.14主营业务利润5,065,847,652.43其他业务利润141,473,759.41营业利润887,089,585.12投资收益856,178,287.64补贴收入7,297,622.13营业外收支净额-242,484,461.95经营活动产生的现金流量净额6,835,789,165.72现金及现金等价物净增加额15,105,047,710.18(二)扣除非经常性损益项目和金额单位:元币种:人民币非经常性损益项目金额处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益3,546,490.97越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免0各种形式的政府补贴7,297,622.13计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费0短期投资收益，（不包括经国家有关部门批准设立的有经营资格的金融机构获得的短期投资收益）94,721,495.19委托投资损益0其他应扣除的营业外收入5,784,309.24其他应扣除的营业外支出-139,699,083.21以前年度已经计提各项减值准备的转回84,279,865.28债务重组损益0资产置换损益0交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益0少数股东损益影响数-2,049,363.74所得税影响-13,526,185.31合计40,355,150.55上海汽车股份有限公司2006年年度报告5(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标单位:元币种:人民币主要会计数据2006年2005年本年比上年增减(%)2004年主营业务收入30,502,982,127.496,388,689,053.95377.457,490,515,393.02利润总额1,508,081,032.941,160,022,333.7530.002,072,128,684.67净利润1,424,919,964.691,104,621,764.7329.001,978,089,244.63扣除非经常性损益的净利润1,384,564,814.141,029,524,826.1134.491,909,306,817.38每股收益（摊薄）0.2180.337-35.310.604每股收益（加权）0.4020.33719.290.604最新每股收益净资产收益率（%）（摊薄）4.509.48减少5个百分点17.38净资产收益率（%）（加权）10.609.70增加0.9个百分点18.67扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）4.378.83减少4.5个百分点16.78扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）10.309.04增加1.3个百分点18.02经营活动产生的现金流量净额6,835,789,165.72648,090,634.03954.76287,134,317.41每股经营活动产生的现金流量净额1.0430.198426.770.0882006年末2005年末本年末比上年末增减(%)2004年末总资产86,422,712,219.4814,594,849,571.15492.1513,997,797,484.04股东权益（不含少数股东权益）31,647,712,869.4911,655,346,029.67171.5311,379,406,437.40每股净资产4.8313.55835.783.474调整后的每股净资产4.7803.54035.033.461(四)报告期内股东权益变动情况及变化原因单位:元币种:人民币项目股本资本公积盈余公积外币报表折算差额未分配利润股东权益合计期初数3,275,999,090.004,970,546,409.191,807,905,618.321,600,894,912.1611,655,346,029.67本期增加3,275,030,000.0015,918,194,801.45355,921,437.98225,491,999.341,553,802,009.1921,328,440,247.96本期减少128,882,044.501,207,191,363.641,336,073,408.14期末数6,551,029,090.0020,888,741,210.642,034,945,011.80225,491,999.341,947,505,557.7131,647,712,869.49上海汽车股份有限公司2006年年度报告6第四节、股本变动及股东情况（一）股本变动情况1、股份变动情况表单位:股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后数量比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计数量比例(%)一、有限售条件股份1、国家持股2、国有法人持股2,216,519,45667.663,275,030,000-421,271,9542,853,758,0465,070,277,50277.43、其他内资持股其中：境内法人持股境内自然人持股4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股有限售条件股份合计2,216,519,45667.663,275,030,000-421,271,9542,853,758,0465,070,277,50277.4二、无限售条件流通股份1、人民币普通股1,059,479,63432.34421,271,954421,271,9541,480,751,58822.62、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他无限售条1,059,479,63432.34421,271,954421,271,9541,480,751,58822.6上海汽车股份有限公司2006年年度报告7件流通股份合计三、股份总数3,275,999,0901003,275,030,00003,275,030,0006,551,029,090100有限售条件股份可上市交易时间单位:股时间限售期满新增可上市交易股份数量有限售条件股份数量余额无限售条件股份数量余额说明2006年12月5日5,070,277,502421,271,9542006年新增有条件限售股份327,503万股2007年10月24日163,799,9544,906,477,548585,071,908根据股改承诺有限售条件股份上市流通2008年10月24日1,631,447,5483,275,030,0002,216,519,456根据股改承诺有限售条件股份上市流通2009年12月4日3,275,030,00005,491,549,4562006年新增股份上市流通股份变动的批准情况2006年12月5日公司公告上海汽车集团股份有限公司持有的占公司本年度向上海汽车集团股份有限公司发行股份购买资产交易前总股本5％计163,799,954股的限售股份可以进行上市流通。2006年11月28日，中国证券监督管理委员会核准了公司向上海汽车集团股份有限公司发行327,503万股并购买其资产的报告（证监公司字[2006]264号）。股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响因公司向上海汽车集团股份有限公司发行股份并购买其资产，致使公司股份增加至6,551,029,090股，公司净资产增加至3,164,771.29万元，每股净资产为4.831元，加权平均每股收益为0.402元，摊薄的每股收益为0.218元。2、股票发行与上市情况(1)前三年历次股票发行情况2006年7月11日公司三届十七次董事会通过了《上海汽车股份有限公司向上海汽车集团股份有限公司发行股份购买资产相关方案》，2006年9月6日该方案获得上海市国有资产监督管理委员会批准（沪国资委产[2006]752号），并经2006年9月18上海汽车股份有限公司2006年年度报告8日公司2006年临时股东大会审议通过。2006年11月28日，中国证券监督管理委员会核准本次发行（证监公司字[2006]264号）。公司董事会根据上述核准文件要求和公司股东大会的授权办理了本次发行相关事宜。2006年12月5日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成本次发行新增股份的登记及股份限售工作。(2)公司股份总数及结构的变动情况本报告期初，公司总股本为3,275,999,090股，其中发起人股为2,216,519,456股，占总股本的67.66％，上市流通股为1,059,479,634股，占总股本的32.34