2016年工业发展报告——联合国发布(中文版本)

技术和创新对包容与可持续工业发展的作用概述《2016年工业发展报告》联合国工业发展组织版权所有©2015年联合国工业发展组织。本报告中使用的符号或显示的资料并不代表联合国工业发展组织秘书处就下列事项发表了任何意见：（1）任何国家、领土、城市或地区的法律地位；（2）上述国家、领土、城市或地区权力当局的法律地位；（3）上述国家、领土、城市或地区边境或边界的划分。“发达”、“工业化”、“发展中”这类指称仅为方便统计使用，并非就特定国家或地区在发展过程中达到的发展状态做出的判断。报告中提到的公司名称或商业产品并不表示联合国工业发展组织对其作出背书。本报告资料可自由引用或复印，但要有致谢程序，同时还应随附一份引用或复印内容的复印件。如需参考和引用，请使用：联合国工业发展组织，2015年，《2016年工业发展报告》，“技术和创新对包容与可持续工业发展的作用”，“概述”，维也纳。封面图片：iStock联合国工业发展组织文件编号：447。iii目录vi《2016年工业发展报告》目录ix前言xi致谢xiii技术说明和缩略语 1 概述 1 技术和创新对包容与可持续工业发展的作用3制造业和结构变革3期望：改变低、中、高技术产业的比重5发展中国家正在去工业化吗？总的来说，不是5过早去工业化的危险——必须能够承受去工业化的代价 6 制造业结构变革和包容与可持续的发展 6 制造业推动经济增长的方式存在很大差异9将包容性和可持续性相关联：新的包容与可持续工业发展指数 10 保持经济增长 12 这一概念——在理论上适合于所有国家 12 全球现实——实际上成功的国家廖廖无几 13 制造业的技术和创新推动经济持续增长 14 增强技术能力 15 产业集群的技术升级 16 全球价值链中的技术升级 17 促进社会包容性 17 创造就业，分配收入 18 创建正确的技术组合 18 社会包容性如何变化 19 迈向更环保的结构转型 19 生产流程变革 21 生产结构变革 21 促进环境友好型技术的应用 页码iviv目录 22 制定和执行包容与可持续工业发展政策 22 管理权衡和寻求互补性 23 政策集群 25 制造业增加值、制造业出口以及工业竞争力趋势 26 制造业增加值 26 制造业出口 29 工业竞争力 30 注释 31 附件 31 A1世界银行国家及经济体分类35A2按技术类别划分的制造业产业分类 36 B1国家和经济体 40 参考文献文本框 25 1：制定政策中的良好做法图 4 图11972年和2012年发展中地区和发达地区占全球低技术产业、中等技术产业和高技术产业增加值的比重 4 图2前向关联——各地区如何创造制造业增加值，2011年5图31972–2012年间制造业在全球GDP中所占的比重，按现价和不变价计 6 图41995–2007年间高收入国家和发展中国家制造业年均增长率和要素贡献率 7 图51995-2007年间几个低技术、劳动密集型产业 8 图61995-2007年间几个中等技术、资源型产业 8 图71995-2007年间几个高技术、技术密集型产业9图8包容与可持续工业发展指数与人均GDP——呈浅U形 10 图9制造业包容性 11 图10制造业可持续性 11 图11经过公平调整的工资 12 图12就业强度 13图131998–2013年间人均GDP和增长 17 图14概念框架：实现可持续性结构转型的技术变革 18 图151980-2014年间按发展中地区分类的社会包容性指标的主要趋势 19 图161970–2010年间按制造业占就业总量的比重来计算的包容性指数 20 图171960-2011年间全球二氧化碳排放强度和人均GDP 20 图18概念框架：促进环境可持续性的技术变革 23 图19针对包容与可持续工业发展的政策 页码v目录 26 图201990-2014年间按国家类别和全球分类的世界制造业增加值 28 图211990–2013间按国家类别分类的世界制造业出口额的占比表 24 表1创新政策（包括技术和非技术产业创新政策）的分类法 27 表21990年、2000年和2014年按发展水平和地区分类的发展中和新兴工业经济体的制造业增加值 27 表32005–2013年间按产品类别分类的世界出口额 29 表41995–2013年间特定年份按发展类别、地区和收入分类的世界制造业出口额（十亿，现价美元） 31 表A1.1按收入（人均国民总收入）分类的世界银行国家及经济体33表A1.2按地区分类的世界银行国家及经济体35表A2按技术类别划分的制造业产业分类 36 表B1.1按地区分类的国家和经济体 37 表B1.2按工业水平分类的国家和经济体 38 表B1.3按收入分类的国家和经济体vi前言致谢技术说明和缩略语词汇表执行概要A部分 技术与创新对包容与可持续发展的作用第一章： 努力实现包容与可持续工业发展追求快速、长期、稳定的增长制造业发展和结构变革制造业的技术变革结构变革及包容与可持续工业发展注释第二章： 技术变革、结构转型和经济增长期望：技术和创新推动生产力提高和经济增长让技术和创新发挥作用发展全球贸易和全球价值链方面的技术能力注释第三章： 保持经济增长专业化或多样化——不要把所有的鸡蛋放在同一个篮子里制造业对保持持续增长仍然至关重要制造业及其他产业的技术机会为维持经济增长的技术创造条件注释第四章： 促进社会包容性包容性和工业化社会包容性的总体趋势利用技术推动社会包容性注释第五章： 迈向更环保的结构转型生产流程变革生产结构变革有助于环保技术得到采用的条件《2016年工业发展报告》内容vii《2016年工业发展报告》内容国际协定注释第六章： 制定和执行包容与可持续工业发展政策管理权衡政策框架和分类法技术政策——初期、中期和末期阶段产业创新政策竞争力政策和全球价值链整合补充性政策制定政策的良好做法技术和创新政策方面的国际合作2030可持续发展议程注释B部分： 制造业增加值、制造业出口和工业竞争力指数的趋势第七章： 工业趋势：制造业增加值、出口、就业、能源和资源效率制造业增加值趋势制造业出口趋势制造业就业趋势制造业资源效率和能源密集度第八章： 工业竞争力指数指数子指标定义2013年工业竞争力排名利用工业比较器衡量各国工业竞争力1990–2013年间及2000–2013年间工业竞争力变化从短期、零和转变为长期、共赢附件A1世界银行国家及经济体分类A2按技术类别划分的制造业产业分类A3现代市场活动的部门分列和定义A4图5.9的随机前沿分析方法B1国家和经济体B2按经济体分类的工业竞争力指标B3按工业化水平、地区和收入类别分类的制造业增加值和出口指标B4按工业化水平、地区和收入类别分类的世界贸易摘要B5国际贸易数据的技术分类C1附录数据viiiviii《2016年工业发展报告》内容参考文献ix技术变革被公认为长期经济增长的主要推动力之一。在未来数十年中，诸如移动互联网、物联网和云计算之类的激进式创新很可能带来生产流程变革并提高生活水平，尤其是在发展中国家。可持续发展目标第九项目标：“建设有抵御灾害能力的基础设施、促进具有包容性的可持续工业化，并推动创新”于2015年9月26日被采纳，这意味着没有技术和创新，工业化就不会实现；而没有工业化，经济发展就不会实现。技术让生产流程更加高效，从而提高国家的竞争力并增强其抵御市场波动的能力，这一点无可争辩。结构变革（即，从“劳动密集型”经济向“技术密集型”经济转变）推动经济升级。因此，低收入国家需要必要的能力迎头赶上并缩小与高收入国家的人均收入差距。可惜迎头赶上并不经常发生。在过去50年里，只有少数国家成功实现迅速工业化和经济持续增长。在这些国家，技术始终是一个关键驱动因素，并且他们成功发展了先进的技术密集型工业。尽管有明确的证据表明，技术变革极大地促进了国家的繁荣，但是，关于阻止国家更加密集地促进技术和创新的潜在因素的辩论仍在继续。虽然技术和可持续增长息息相关，但是，技术是否可以同时实现社会包容性和环境可持续性尚不可知。由结构变革引起的资本对劳动力的替代可能会减少就业。技术变革还需要劳动力准备好使用日益复杂的机械和设备，这将在工资分配方面加剧高技术工人和非技术工人之间的不平等。工业化历来都伴随着日益严重的污染问题和自然资源的枯竭。经济增长还导致投入品、原材料和化石燃料的使用量增加，它们造成环境污染和退化，尤其是在低收入国家。联合国工业发展组织大会第十五届会议期间通过的《利马宣言》明确指出：“消除贫穷仍然是联合国工业发展组织的核心要务。消除贫穷只能通过强劲、包容、可持续且具有复原力的经济和工业发展以及可持续发展的经济、社会和环境方面的有效一体化来实现。”联合国工业发展组织大力推行可以协调可持续性的所有相关方面的经济增长和工业化道路。《2016年工业发展报告》探讨了一个具有挑战性的问题：在何种条件下技术和创新可以实现包容与可持续工业发展？本报告的主要结论是技术可以同时对可持续性的全部三个方面发挥作用。如果决策者坚决促进和引导工业化进程，则可以快速实现具有包容性和可持续性的工业化，这需要制定合理的政策并避免其他国家在过去所犯的错误。从经济角度来看，全球化和在国际层面上的生产分散化通过加强精密制造商品的贸易促进了新技术的扩散。然而，在许多情况下，由于缺乏技术能力及促进创新体制的能力，这种技术扩散并未转化成具体的增长机会。创新需要得到适当的干预措施的支持，这些干预措施应当能够加强从技术发明到被公司采用的过程，如同在中国和韩国等基准国家的情况一样。从社会角度来看，工业化有助于提高很多指标，例如，人类发展指数和贫困率。尽管技术和自动化通常提高人类的工作条件，但是由于工人被机器取代，工作的数量可能会减少。本报告突出强调的一点是技术变革自身可以减轻这种影响。新技术也带来新市场（例如，废物回收利用行业），降低消费品价格并提供新的利润率更高的投资机会。最重要的是，扩大新的技术密集型产业可以吸收因使用机器而失业的工人。从环境的角度来看，企业自然而然会追求资源的使用效率。企业家倾向于通过工艺创新尽量减少投入品的使用来实现利润最大化。在结构变革过程中，从宏观的角度来看，从中等技术产业向高技术产业转型非常有益，因为这意味着环境污染水平较低。尽管存在这些积极的动力，但是技术变革的当前趋势并不能保证在未来我们将遵循可持续发展之路。全球采取一致行动对减少温室气体排放并促进环境友好型技术进步的产生和扩散不可或缺。前言xx前言作为联合国工业发展组织总干事，我非常荣幸提交本报告。让我感到特别高兴的是，《2016年工业发展报告》强调迫切需要展开国际合作，以促进技术变革并实现包容与可持续工业发展，而且本《报告》重申了我们联合国工业发展组织对履行本组织的独特使命——为这一努力提供支持——的承诺。在此，我谨向齐心协力编制本报告的联合国工业发展组织全体工作人员和国际专家表示衷心的感谢,并期待它成为发展辩论的关键部分。李勇联合国工业发展组织总干事xi《2016年工业发展报告》是在联合国工业发展组织总干事李勇先生的全面指导下编制的。本报告是由一个联合国工业发展组织研究、统计和工业政策处处长LudovicoAlcorta领导的跨组织团队在长达两年的时间内开展密集研究工作、进行卓有成效的讨论并密切协调合作的结果。这一漫长且不失艰巨的工作是由联合国工业发展组织工业发展干事NicolaCantore负责协调的，他在本报告的编制过程中扮演了关键角色。联合国工业发展组织核心团队的其他成员还包括：MicheleClara、SmeetaFokeer、NobuyaHaraguchi、AlejandroLavopa、AschaPedersen、MiriamWeiss以及ShohrehMirzaeiYeganeh等。没有这些人的努力，本报告不可能完成。联合国大学——马斯特里赫特创新与技术经济社会研究所（联合国大学——马城经研所），尤其是AdamSzirmai和BartVerspagen，为本报告的编制提供了协助；来自荷兰马斯特里赫特大学和马斯特里赫特管理学院的PaulaNa