南京银行(601009)X年年度报告

南京银行股份有限公司BANKOFNANJINGCO.,LTD.2009年年度报告（股票代码：601009）目录第一节重要提示.................................................1第二节基本情况简介.............................................2第三节会计数据和业务数据摘要...................................4第四节股本变动及股东情况.......................................6第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况......................10第六节公司治理结构............................................19第七节股东大会情况简介........................................26第八节董事会报告..............................................27第九节监事会报告..............................................65第十节重要事项................................................69第十一节财务报告..............................................76第十二节备查文件目录..........................................77第十三节附件..................................................78公司董事、高级管理人员关于公司2009年年度报告的确认意见.........791第一节重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司第五届董事会第十四次会议于2010年3月29日审议通过了公司《2009年年度报告》。会议应到董事14名，实际到会董事14名。公司7名监事列席了本次会议。公司年度财务报告已经南京立信永华会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。南京银行股份有限公司董事会公司董事长林复、行长夏平、副行长兼财务负责人禹志强及财务部门负责人肖炎保证年度报告中财务报告的真实、完整。2第二节基本情况简介一、公司法定中文名称：南京银行股份有限公司（简称：南京银行，以下简称“公司”）法定英文名称：BANKOFNANJINGCO.，LTD.二、公司法定代表人：林复三、董事会秘书：汤哲新联系地址：江苏省南京市白下区淮海路50号南京银行董事会办公室邮政编码：210005电话：[phone]传真：[phone]电子信箱：[e-mail]四、注册地址和办公地址：江苏省南京市白下区淮海路50号邮政编码：210005国际互联网网址：电子信箱：[e-mail]五、选定信息披露的报纸：《上海证券报》刊登年度报告的中国证监会指定网址：年度报告备置地点：公司董事会办公室六、公司股票上市证券交易所：上海证券交易所公司股票简称：南京银行公司股票代码：601009七、次级债券简称：05南商01次级债券代码：052001八、其他有关资料：首次注册登记日期：1996年2月6日首次注册登记地点：南京市白下区太平南路532号昀近一次变更注册登记日期：2007年1月8日（更名）昀近一次变更注册登记地址：南京市白下区淮海路50号企业法人营业执照注册号：3201000000202513税务登记号码：320103249682756组织机构代码：24968275-6聘请的国内会计师事务所名称：南京立信永华会计师事务所有限公司办公地址：南京市中山北路26号九、本报告分别以中、英文编制，中英文本理解上发生歧义时，以中文文本为准。4第三节会计数据和业务数据摘要一、报告期主要财务数据和指标1、主要财务数据和指标单位：人民币千元项目金额利润总额1,871,258归属于上市公司股东的净利润1,543,731归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润1,541,282营业利润1,873,582经营活动产生的现金流量净额11,383,3022、非经常性损益项目单位：人民币千元非经常性损益项目金额非流动性资产处置损益-723计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外6,458以前年度核销贷款本年收回9,127除上述各项之外的其他营业外收入和支出-8,060少数股东损益的影响数750所得税的影响数3,603合计2,449二、截止报告期末前三年的主要会计数据和财务指标单位：人民币千元主要会计数据2009年2008年本年比上年增减（%）2007年营业收入3,627,6113,223,67012.531,925,679利润总额1,871,2581,740,6097.511,063,295归属于上市公司股东净利润1,543,7311,456,0956.02909,494归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润1,541,2821,440,6446.99887,154经营活动产生的现金流量净额11,383,3026,189,10183.92773,060项目2009年末2008年末本年末比上年末增减（%）2007年末总资产149,565,81891,911,31762.7375,628,473所有者权益（或股东权益）12,168,20811,345,5957.259,942,463归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）6.556.156.505.415主要财务指标2009年2008年本年比上年增减(%)2007年基本每股收益（元／股）0.840.796.330.62稀释每股收益（元／股）0.840.796.330.62扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）0.840.787.690.60加权平均净资产收益率（%）13.2313.71下降0.48个百分点15.95扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）13.2113.57下降0.36个百分点15.56每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）6.203.3783.980.42注：每股收益和净资产收益率按照《《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）》计算。三、截止报告期末前三年补充财务数据单位：人民币千元项目2009年末2008年末2007年末存款总额102,127,22362,730,99150,931,532贷款总额67,028,04940,179,52730,629,237同业拆入3,017,9003,056,000796,000贷款损失准备1,420,2751,122,142805,602单位：人民币千元项目2009年末2008年末2007年末资本净额12,546,21811,915,61410,434,760其中：核心资本净额11,527,64210,219,2289,296,150附属资本净额1,470,5141,821,5251,233,890加权风险资产净额90,261,91449,406,28834,619,868扣减项903,876250,279190,560资本充足率（%）13.9024.1230.14核心资本充足率（%）12.7720.6826.856第四节股本变动及股东情况一、股本情况（一）股份变动情况表单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后数量比例（%）其他小计数量比例(%)一、有限售条件股份1、国家股238,640,00012.99--238,640,00012.992、国有法人股205,200,00011.17--205,200,00011.173、其他内资持股------其中：境内法人股------境内自然人股------4、外资持股231,705,10112.61--231,705,10112.61其中：境外法人股231,705,10112.61--231,705,10112.61境外自然人股------二、无限售条件股份1、人民币普通股1,161,206,23963.23--1,161,206,23963.232、境内上市的外资股------3、境外上市的外资股------4、其他------合计1,836,751,340100.00--1,836,751,340100.00（二）限售股份变动情况表单位：股股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司238,640,000无偿划转造成股份减少026,295,651首次发行新股2010年7月19日南京紫金投资控股有限责任公司00无偿划转造成股份增加212,344,349首次发行新股2010年7月19日BNPPARIBAS231,705,10100231,705,101首次发行新股2010年7月19日南京新港高科技股份有限公司205,200,00000205,200,000首次发行新股2010年7月19日合计675,545,10100675,545,101--（三）证券发行与上市情况经中国证券监督管理委员会证监发行字【2007】161号文核准，公司于2007年7月12日在上海证券交易所采取网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，首次公开发行人民币普通股630,000,000股，发行价格每7股11.00元。股票上市流通情况如下：单位：股股份类别上市交易时间获准上市交易数量A股2007.7.19472,500,000A股2007.10.19157,500,000合计-630,000,000二、股东情况（一）报告期末，公司股东总户数为111,636户。（二）前十名股东持股情况单位：股前十名股东持股情况股东名称股东性质持股比例(%)持股总数报告期内增减持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量南京紫金投资控股有限责任公司注1国家股13.35245,140,000245,140,000212,344,34932,795,651BNPPARIBAS外资法人股12.61231,705,1010231,705,1010南京新港高科技股份有限公司国有法人股11.17205,200,0000205,200,000170,000,000中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金其他2.3042,158,50842,158,50800中国建设银行股份有限公司－华夏盛世精选股票型证券投资基金其他1.3725,204,51925,204,51900交通银行－华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)其他1.3124,068,68424,068,68400南京金陵制药（集团）有限公司国家股1.1320,800,000002,858,488中国石化财务有限责任公司国有法人股1.1320,684,950002,842,677南京纺织产业(集团)有限公司国家股1.0920,040,0004000002,748,546江苏省国信资产管理集团有限公司国家股1.0719,630,000000注1：2008年12月3日，国务院国有资产监督管理委员会国资产权[2008]1304号《关于南京银行股份有限公司国有股东所持股份无偿划转有关问题的批复》和2009年6月2日，中国银行业监督管理委员会银监复[2009]161号《中国银监会关于南京银行股权转让有关事宜的批复》，同意南京市国资集团持有的南京银行245,140,000股，占南京银行现时总股本的13.3