国海证券XXXX年半年度报告

国海证券股份有限公司证券代码：0007502012年半年度报告2012年半年度报告目录第一节重要提示......................................1第二节公司基本情况..................................2第三节主要会计数据和业务数据摘要....................4第四节股本变动及股东情况............................7第五节董事、监事和高级管理人员.....................14第六节董事会报告...................................17第七节重要事项.....................................39第八节财务会计报告.................................60第九节备查文件目录................................12822012年半年度报告第一节重要提示一、本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。二、本报告经公司第六届董事会第十一次会议审议通过，公司9名董事全部参会并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对半年度报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。三、公司2012年半年度财务报告未经会计师事务所审计。四、公司董事长张雅锋女士、主管会计工作负责人彭思奇先生及会计机构负责人韦海乐女士声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。12012年半年度报告第二节公司基本情况一、公司信息A股代码000750A股简称国海证券上市证券交易所深圳证券交易所公司的法定中文名称国海证券股份有限公司公司的法定中文名称缩写国海证券公司的法定英文名称SEALANDSECURITIESCO.,LTD.公司的法定英文名称缩写SEALANDSECURITIES公司法定代表人张雅锋注册地址广西桂林市辅星路13号注册地址的邮政编码541004办公地址广西南宁市滨湖路46号国海大厦办公地址的邮政编码530028公司国际互联网网址@ghzq.com.cn二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名刘健刘峻联系地址广西南宁市滨湖路46号国海大厦附楼四楼电话[phone]传真[phone]电子信箱[e-mail]@ghzq.com.cn三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》登载半年度报告的中国证监会指定网站网址号国海大厦附楼四楼公司董事会办公室四、其他信息公司首次注册登记日：1993年6月28日公司首次注册登记地点：桂林市中山南路431号公司最近一次注册登记日：2012年7月4日公司注册资本：716,780,629元经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券。各单项业务资格：证券业务外汇经营资格、网上证券委托业务资格、全国银行间同业拆借市场成员资格、国债承销业务资格、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格、代办系统主办券商业务资格、增值电信业务资格等。企业法人营业执照注册号：（企）450300000034837税务登记号码：450305198230687组织机构代码：19823068-732012年半年度报告第三节主要会计数据和业务数据摘要一、主要会计数据和财务指标（一）主要会计数据单位：元项目2012年1-6月2011年1-6月增减百分比(%)营业总收入788,435,305.84750,211,393.935.10营业利润219,962,041.57234,791,605.80-6.32利润总额220,635,856.09236,214,094.79-6.59归属于上市公司股东的净利润149,218,039.62155,331,748.40-3.94归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润148,825,193.18154,255,595.91-3.52经营活动产生的现金流量净额389,066,823.27-1,881,328,219.93120.68项目2012年6月30日2011年12月31日增减百分比(%)总资产10,994,902,946.2311,175,238,848.23-1.61归属于上市公司股东的所有者权益2,745,712,625.242,681,734,918.892.39股本（股）1,791,951,572716,780,629150（二）主要财务指标项目2012年1-6月2011年1-6月增减百分比(%)基本每股收益（元/股）0.080.28-71.43稀释每股收益（元/股）0.080.28-71.43扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.080.28-71.43全面摊薄净资产收益率（%）5.435.55减少0.12个百分点加权平均净资产收益率（%）5.405.92减少0.52个百分点扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）5.425.51减少0.09个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）5.395.88减少0.49个百分点每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.22-2.62108.4042012年半年度报告项目2012年6月30日2011年12月31日增减百分比(%)归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）1.533.74-59.09资产负债率（%）38.0541.70减少3.65个百分点注：上表中基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益、归属于上市公司股东的每股净资产等四项财务指标同比发生大幅变动，主要是由于报告期内公司实施2011年度利润分配及资本公积转增股本方案，公司总股本由716,780,629股增加至1,791,951,572股所致。（三）按照《证券公司年度报告内容与格式准则（2008年修订）》（证监会公告【2008】1号）的要求计算的主要会计数据和财务指标1.合并财务报表主要项目会计数据单位：元项目2012年6月30日2011年12月31日增减百分比（%）货币资金5,622,747,969.815,333,624,651.245.42结算备付金753,579,865.70781,698,640.55-3.60交易性金融资产2,781,610,545.143,489,102,044.37-20.28衍生金融资产---可供出售金融资产278,634,230.95278,987,434.64-0.13持有至到期投资---长期股权投资---资产总额10,994,902,946.2311,175,238,848.23-1.61代理买卖证券款6,158,963,678.146,146,891,941.860.20交易性金融负债---衍生金融负债---负债总额7,999,131,875.088,243,675,037.98-2.97实收资本（股本）1,791,951,572.00716,780,629.00150.00未分配利润288,727,484.421,178,841,356.15-75.51项目2012年1-6月2011年1-6月增减百分比（%）手续费及佣金净收入549,723,470.49746,493,390.10-26.36利息净收入6,541,450.768,645,210.60-24.33投资收益96,233,324.8768,821,687.8539.83公允价值变动收益132,646,765.70-76,635,269.44273.09营业支出568,473,264.27515,419,788.1310.29利润总额220,635,856.09236,214,094.79-6.59净利润165,499,391.38174,568,624.03-5.20归属于母公司所有者的净利润149,218,039.62155,331,748.40-3.9452012年半年度报告2.母公司财务报表主要项目会计数据单位：元项目2012年6月30日2011年12月31日增减百分比（%）货币资金4,539,500,904.334,694,682,813.65-3.31结算备付金753,579,865.70781,698,640.55-3.60交易性金融资产2,637,388,294.033,346,842,258.68-21.20衍生金融资产---可供出售金融资产151,887,342.58161,895,520.64-6.18持有至到期投资---长期股权投资527,029,685.40327,029,685.4061.16资产总额9,451,449,861.969,787,634,904.93-3.43代理买卖证券款5,093,848,881.685,228,632,073.96-2.58交易性金融负债---衍生金融负债---负债总额6,832,874,971.057,220,940,544.38-5.37实收资本（股本）1,791,951,572.00716,780,629.00150.00未分配利润154,445,468.481,052,963,488.81-85.33项目2012年1-6月2011年1-6月增减百分比（%）手续费及佣金净收入362,705,932.29555,175,956.50-34.67利息净收入-11,394,323.14-6,341,482.37-79.68投资收益109,863,599.5460,245,006.4782.36公允价值变动收益129,764,284.58-71,451,407.14281.61营业支出413,615,722.90361,269,308.5614.49利润总额180,951,854.68180,738,568.840.12净利润140,813,891.02134,300,384.624.85（四）母公司净资本及相关风险控制指标单位：元项目2012年6月30日2011年12月31日净资本1,940,829,492.272,037,988,957.11净资产2,618,574,890.912,566,694,360.55净资本/各项风险资本准备之和289.96%187.37%净资本/净资产74.12%79.40%净资本/负债111.60%102.29%净资产/负债150.58%128.83%自营权益类证券及证券衍生品/净资本1.81%13.80%自营固定收益类证券/净资本142.15%163.09%各项风险资本准备之和669,345,131.021,087,656,623.5062012年半年度报告二、扣除非经常性损益项目和金额单位：元项目2012年1-6月2011年1-6月非流动资产处置损益-299,341.71-146,778.97计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）669,900.00448,000.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出209,289.011,121,267.96非经常性损益合计579,847.301,422,488.99减:所得税影响额144,961.82355,622.24非经常性损益净额434,885.481,066,866.75其中:归属于上市公司普通股股东权益的非经常性损益392,846.441,076,152.49归属于少数股东权益的非经常性损益42,039.04-9,285.74第四节股本变动及股东情况一、股本变动