宝石A：XXXX年度内部控制自我评价报告 XXXX-04-28

石家庄宝石电子玻璃股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告2010年度，公司根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深交所《主板上市公司规范运作指引》等法律法规及规范性文件的要求，不断完善公司治理结构和内部控制体系，以确保公司的公司治理和经营管理的规范、高效和受控。现对石家庄宝石电子玻璃股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制的有效性进行如下自我评价：一、综述公司内部控制的目标是：保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司持续发展。报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》等规定，不断健全法人治理结构，积极推进与内部控制相关的体系建设，为确保公司资产安全和促进公司发展提供了有效保障。（一）公司内部控制的组织架构公司内部控制的组织架构由股东大会、董事会、监事会、经营班子和各部门、各下属子公司构成。公司根据实际情况、业务特点和内部控制的相关要求，明确界定各构成部分的目标、职责和权限，建立相应的制衡和监督机制。1、公司股东大会是公司的最高权力机构，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。公司制订有《股东大会议事规则》，对股东大会的性质、职权、召集通知、提案和决议等做出明确的规定。该规则的制订并有效执行，保障了股东的合法权益。2、公司董事会是公司的决策机构，对公司各项内部控制制度建设的完整性、合理性承担重要责任。董事会由7人组成，其中独立董事3人。公司制订有《董事会议事规则》，对董事会及董事长的职权、董事会召集与通知、董事会议事和表决程序、董事会决议和会议记录的公告及保存等作出了明确规定。该规则的制订并有效执行，规范了董事会内部机构的设置及议事程序，明确了董事会的职责权限，发挥了董事会经营决策的中心作用，提高了董事会决策行为的民主化，使公司的战略规划和经营管理更符合现代化企业的要求。董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专业委员会，除战略委员会外，各专业委员会召集人全部由独立董事担任，同时制订有各专门委员会的工作细则，以保证其行使职权，加强内部治理。3、公司监事会是公司的监督机构，负责对公司的建立与实施内部控制进行监督，对公司财务状况以及董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督和检查。监事会现由5名成员组成，其中职工监事2人。公司制订有《监事会议事规则》，对监事职责与权限，监事会召集与通知，监事会会议的召开、决议和会议记录等作了明确的规定。该规则的制订并有效执行，规范了监事会议事程序，明确了监事会的职责权限，保证了监事会依法独立行使职权，强化了监事会的监督功能。4、公司经理层负责公司日常经营管理，组织落实董事会决议事项，对内部控制体系的具体建立和完善、内部控制制度的具体制定和有效执行负主要责任，通过指挥、协调、管理、监督等手段对各控股子公司和职能部门实施规范管理，确保公司经营活动不断健康发展。公司组织架构具体如下：机加维修厂财务部审计部电子装备部董事会股东大会监事会总经理战略委员会薪酬与考核委员会提名委员会审计委员会综合办公室能源动力厂元件厂玻管厂工模具厂法律证券部（二）公司内部审计部门的设立及工作情况公司设有审计部，配备有专职审计人员，主要负责对公司业务部门、子公司的财务状况、资产质量、经营绩效、主要负责人任期经济责任等有关经济活动的真实性、合法性、效益性进行独立、客观、公正的监督和评价，有效发挥监督管理作用。（三）公司内部控制制度建设情况公司按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业会计制度》、《企业会计准则》等法律法规，定有《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《股东大会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《信息披露管理制度》、、《重大信息内部报告制度》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《内部审计工作制度》等公司内部管理制度，涉及公司业务的各个方面，为公司在重大投资决策、关联交易、财务管理以及行政管理、采购管理、生产和销售管理及相关的信息披露等各个方面的管理提供了依据。（四）2010年公司完善内部控制工作及成效报告期内，公司不断完善内部管理制度。为进一步提高公司年报信息披露的规范运作水平和加强定期报告及重大事项的编制、审议和披露期间对公司外部信息使用人的管理，公司根据中国证监会的要求和相关法律法规，结合公司年度报告编制和披露工作的实际情况，制定了《年报信息披露重大差错责任责任追究制度》和《内幕信息知情人登记管理制度》，规范了公司内幕信息管理和外部信息使用人管理，加强了公司内幕信息的保密工作，确保各项工作有章可循。目前公司法人治理结构健全，符合《上市公司治理准则》的要求，为公司的规范运作与长期健康发展打下了坚实的基础。二、重点控制活动1、关于控股子公司：公司拥有三个子公司，持股结构如下：81.26%40%100%石家庄宝石彩色玻壳有限责任公司河北旭宝建筑安装工程有限公司石家庄宝利华科贸有限公司石家庄宝石电子玻璃股份有限公司公司通过委派董事及重要高级管理人员，聘请审计机构实施审计等形式对参控股子公司实施控制管理，将财务、重大投资、人事及信息披露等方面的工作纳入统一的管理体系，定期取得各子公司的财务报表，确保控股子公司规范、高效、有序的运作。子公司根据《公司法》及有关的法律法规，依法管理和监督经营活动，定期向公司进行工作汇报。2、关于关联交易：公司严格按照《深交所股票上市规则》、《上市公司内部控制指引》、《公司章程》以及公司《关联交易管理制度》等相关文件规定，明确划分公司股东大会和董事会对关联交易事项的审批权限，规定关联交易事项的审批程序和回避表决要求，保证了公司与关联方之间发生的关联交易符合公平、公开、公正的原则，维护了股东的合法权益。报告期内公司发生的关联交易定价公允合理，符合公司发展和生产经营的需要，没有损害公司和其他股东的利益，公司未发现有违反《内部控制指引》及公司相关规章制度的情形。3、关于对外担保：公司按照有关法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，在《公司章程》中明确规定了公司股东大会、董事会关于对外担保的审批权限。报告期内公司无新发生的对外担保事项。4、关于募集资金使用：公司已制定了《募集资金使用管理制度》。报告期内，公司未募集资金，也无报告期之前募集资金的使用延续到报告期内的情况。5、关于重大投资：公司按照有关法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，在《公司章程》中明确规定了股东大会、董事会的重大投资审批权限。报告期内，公司经六届五次董事会审议通过，投资800万元设立了全资子公司河北旭宝建筑安装工程有限公司，按照公司章程的规定，本次投资额未超出董事会审批范围,无须提交公司股东大会审议。报告期内公司不存在其他重大投资情形。6、关于信息披露：为规范公司及相关义务人信息披露工作，保证披露信息的真实、准确、完整、及时，根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《上市公司公平信息披露指引》及其他有关法律、法规的规定，结合本公司实际情况，公司已制订了包括《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《重大信息内部报告制度》以及《内幕信息知情人管理制度》等在内的一系列管理制度，对信息披露的范围、标准、流程、权限与职责、未公开信息的保密措施、内幕信息知情人的范围和保密责任、档案管理、责任追究与处理措施等做出了明确规定，保证了公司信息披露内容的真实、准确、完整。公司信息披露严格遵循了相关法律法规、深交所股票上市规则及公司《信息披露管理制度》,没有出现违规进行信息披露的情形。三、重点控制活动中的问题及整改计划目前，公司内部控制相关的制度建设基本健全，体系运行良好，未发现对公司治理有重大影响的缺陷和异常事项。内控体系建设是一项长期的动态工程，公司内部控制建设亦须审时度势、持续完善。随着公司业务的发展、外部经济环境的变化和公司信息化管理要求的提高,公司内部控制将在巩固现有成绩的基础上继续推向深入，及时根据相关法律法规的要求和公司实际情况，不断修订和完善公司各项内控制度，主要在以下方面进行加强：一是充分发挥董事会专门委员会的职能作用，有效监督公司的规范运作；二是进一步完善和优化内控制度，加强监督检查，实现公司持续规范运作；三是加强内控相关人员在专业知识、内部规章制度和法律法规等方面的学习。报告期内，本公司及相关人员未被中国证监会处罚或深圳证券交易公开谴责。报告期内，注册会计师没有对公司内部控制的有效性表示异议。四、内部控制的自我评价公司董事会认为：根据财政部、证监会、审计署、银监会、保监会印发的《企业内部控制基本规范》，公司已建立了较为完善的内部控制体系，公司内部控制在所有重大方面是有效的。公司现有的内部控制已覆盖了公司运营的各层面和各环节，形成了规范的管理体系，能够预防并及时发现、纠正公司运营过程中可能出现的重要错误，保护公司资产的安全与完整，保证会计记录和会计信息的真实性、准确性和及时性，在完整性、合理性及有效性方面不存在重大缺陷，能够严格按照法律、法规和公司章程规定的信息披露内容和格式要求，真实、准确、完整、及时地报送及披露信息。随着公司的不断发展，根据新的环境及管理要求，公司的内部控制制度还将进一步健全、完善及有效执行。石家庄宝石电子玻璃股份有限公司2011年4月26日