昌红科技：重大信息内部报告和保密制度(XXXX年3月) XXXX-03-10

1深圳市昌红模具科技股份有限公司重大信息内部报告和保密制度第一章总则第一条为规范深圳市昌红模具科技股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大消息的快速传递、归集和有效管理，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳市昌红模具科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条重大信息内部报告制度是指当发生或将要发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何重大事项时，信息报告义务人应当及时将有关信息告知董事会秘书的制度，确保及时、真实、准确、完整、没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。第三条本制度适用于公司及所属子公司。本制度所称“内部信息报告义务人”包括：（一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；（二）所属子公司负责人；（三）公司派驻所属子公司的董事、监事和高级管理人员；（四）公司控股股东和实际控制人；（五）持有公司5%以上股份的其他股东；（六）其他可能接触重大信息的相关人员。持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、公司的实际控制人也应根据相2关法规和本制度，在发生或即将发生与公司相关的重大事件时，及时告知董事会秘书，履行重大信息报告义务。信息报告义务人在信息尚未公开披露前，负有保密义务。第二章公司重大信息的范围第四条公司重大信息包括但不限于公司及所属（控股）子公司出现、发生或即将发生的重要会议、重大交易、重大关联交易、重大事件以及前述事项的持续进展情况。（一）本制度所述“重要会议”，包括：1、公司及控股子公司拟提交董事会、监事会、股东大会审议的事项；2、公司及控股子公司召开董事会、监事会、股东大会(包括变更召开股东大会日期的通知)并作出决议；3、公司及下属控股子公司召开的关于本制度所述重大事项的专项会议。（二）本制度所述的“重大交易”，包括：1、购买或出售资产；2、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；3、提供财务资助；4、提供担保；5、租入或租出资产；6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；7、赠与或受赠资产；8、债权或债务重组；9、研究与开发项目的转移与受让；10、签订许可使用协议；311、深圳证券交易所认定的其他交易事项。（三）公司发生的第（二）项所述交易达到下列标准之一的，应当在发生后及时报告：1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10％以上，且绝对金额超过500万元人民币；3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元人民币；4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10％以上，且绝对金额超过500万元人民币；5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元人民币。上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。对相同交易类别下标的相关的各项交易，连续12个月累计计算。公司或所属（控股）子公司发生本章规定事项的参照本条标准执行。（四）公司或所属（控股）子公司发生的关联交易事项，包括：1、签署第（二）款规定的交易事项；2、购买原材料、燃料、动力；3、销售产品、商品；4、提供或接受劳务；5、委托或受托销售；6、与关联方共同投资；7、在关联人财务公司存贷款；8、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。49、深圳证券交易所认定的其他交易。（五）以下关联交易，必须在发生之前报告，并应避免发生：1、向关联人提供财务资助，包括但不限于：（1）有偿或无偿地拆借公司的资金给股东及其他关联方使用；（2）通过银行或非银行金融机构向股东及其他关联方提供委托贷款；（3）为股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；（4）代股东及其他关联方承担或偿还债务。2、向关联人提供担保。3、与关联人共同投资。4、委托关联人进行投资活动。（六）发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：1、公司与自然人发生的交易金额在30万元人民币以上的关联交易；2、公司与关联法人发生的交易金额在100万元人民币以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的关联交易；3、拟进行的关联交易，由各职能部门向公司董事会秘书提出书面报告，报告应就该关联交易的具体事项、必要性及合理性、定价依据、交易协议草案、对交易各方的影响做出详细说明。公司董事、监事、高级管理人员、持股5％以上的股东及其一致行动人、实际控制人，应当将其与公司存在的关联关系情况及时告知公司。（七）诉讼和仲裁事项：1、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过500万元人民币的重大诉讼、仲裁事项；2、连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉及金额累计达到前款所述标准的，适用该条规定。诉讼和仲裁事项，包括但不限于：5（1）诉讼和仲裁事项的提请和受理；（2）诉讼案件的初审和终审判决结果，仲裁裁决结果；（3）判决、裁决的执行情况等。（八）重大变更事项：1、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等；2、经营方针和经营范围发生重大变化；3、变更募集资金投资项目；4、变更会计政策、会计估计；5、变更为公司审计的会计师事务所；6、公司董事长、总经理、董事（含独立董事）或三分之一以上的监事提出辞职或发生变动；7、生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购、销售方式、主要供货商或客户发生重大变化等）；8、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；9、新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影响；10、获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；11、深圳证券交易所或公司认定的其他情形。（九）其他重大事项：1、预计年度、半年度、前三季度业绩将出现下列情形之一时，应及时报告：（1）净利润为负值；6（2）净利润与上年同期相比上升或者下降50％以上；（3）实现扭亏为盈。2、报告后发生差异较大情况的，也应及时报告。3、利润分配和资本公积金转增股本，应及时报告方案的具体内容。4、公司及控股子公司收到参股子公司利润分配或资本公积金转增股本方案后，也应及时报告。5、公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项。6、公司及公司股东发生承诺事项。7、深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。（十）重大风险事项：1、发生重大亏损或者遭受重大损失；2、发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；3、可能依法承担的重大违约责任或重大赔偿责任；4、计提大额资产减值准备；5、股东大会、董事会决议被法院依法撤消；6、发生重大安全环保事故对生产经营或环境保护产生严重后果，在社会上造成一定影响的事项；7、公司决定解散或被有权机关依法责令关闭；8、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；9、主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；10、主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；11、主要或全部业务陷入停顿；712、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或受到重大行政、刑事处罚；13、公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施，或者受到重大行政、刑事处罚及出现其他无法履行职责的情况；14、深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险事项。（十一）拟变更募集资金投资项目、已经董事会或股东大会批准项目和对外投资，以及变更后新项目涉及购买资产或者对外投资的，应及时报告以下内容：1、原项目基本情况及变更的具体原因；2、新项目的基本情况、可行性分析和风险提示；3、新项目的投资计划；4、新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）。（十二）公司股票交易异常波动和传闻事项：1、公司股票交易发生异常波动、或被深圳证券交易所认定为异常波动的，董事会秘书必须在当日向董事会报告；2、董事会秘书应在股票交易发生异常波动的当日核查股票交易异常波动的原因；公司应于当日向控股股东及其实际控制人递送关于其是否发生或拟发生资产重组。股权转让或者其他重大事项的书面问询函，控股股东及其实际控制人应于当日给予回函；3、广告传媒传递的消息（传闻）可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，董事会秘书应当及时向各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询搜集传播的证据；公司应向控股股东及其实际控制人递送关于其是否存在影响公司股票及其衍生品种交易价格的重大事项的书面问询函，控股股东及其实际控制人应于第一时间给予回函。（十三）公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书；在增持、减持公司股票时，应在股份变动当日收盘后报告董事会秘书。8第三章公司股东或实际控制人的重大信息第五条持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，对应当披露的重大信息，应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披义务。第六条公司股东或实际控制人在发生以下事件时，应当及时、主动、以书面形式告知董事会秘书：（一）持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化或拟发生较大变化；（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；（四）自身经营状况恶化的，进入破产、清算等状态；（五）对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形。上述情形出现重大变化或进展的，应当持续履行及时告知义务。第七条通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司。第八条持有公司5%以上股份的股东在增持、减持公司股票时，应在股票变动当日收盘后告知公司。第九条公司发行新股、可转换公司债券或其他再融资方案时，控股股东、实际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息。第十条公共传媒上出现与控股股东、实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或传闻，控股股东、实际控制人应当及时、准确地将有关报道或传闻所涉及事项以书面形式告知公司，并积极配合公司的调查和相关信息披露工作。第十一条以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本制度相关规定：9（一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织；（二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、成年子女；（三）深圳证券交易所认定的其他人员。第十二条控股股东、实际控制人信息告知及披露管理的未尽事宜参照《上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《规范运作指引》等信息披露管理有关的规定。第四章重大信息报告程序第十三条信息报告义务人应在知悉本制度所述的内部重大信息后的当日，以当面或电话方式向董事会秘书报告有关情况，并同时将与信息有关的文件以书面、传真或电子邮件等方式送达给证券部。部门或控股子公司对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件，在签署前应知会董事会秘书，并经董事会秘书确认。因特殊情况不能事前确认的，应当在相关文件签署后，立即报送证券部。证券部为重大信息内部报告的接受部门。报告人向证券部提供与所报告信息有关的文件资料，应办理签收手续。第十四条信息报告义务人应在重大事件最先触及下列任一时点的当日，向董事会秘书或证券部预报本部门负责范围内或本下属公司可能发生的重大信息：（一）部门、各子公司、控股子公司拟将该重大事项提交董事会或者监事会审议时；（二）部门、各子公司负责人或者控股子公司董事、监事、高级管理人员知悉或应当知悉该重大事项时。第十五条