有效董事会董事培训手册81页

有效董事会－董事手册－董事培训手册声明《有效董事会－董事手册》由国际金融公司中国项目开发中心员工、深圳证券交易所创业企业培训中心员工以及合作伙伴联合编写完成。本手册中的判断和结论不应归结为，同时也不必然反映国际金融公司、深圳证券交易所（以下简称“编写单位”）的观点。本手册中的内容是本着诚意的原则列出的，供一般性指导之用，但编写单位不保证内容的准确性、完整性和时效性，也不对使用这些内容所产生的任何后果承担任何责任。本作品中的内容受著作权法保护。复制及/或传播本作品或本作品的任何部分都有可能违反相关法律。但编写单位本着推进中国公司建立有效董事会的良好意愿，鼓励本作品的非营利性传播，允许作品的使用者在征得编写单位同意的情况下部分复印本作品，但仅限于个人用途，不得用于商业目的，且使用者无权转售、分销或根据本作品进行派生创作。任何其他复制或使用本作品的行为须得到编写单位明确的书面许可。前言有效董事会是良好公司治理实践的重要组成部分。不论企业的规模大小、所处行业及经营环境有何不同，有效董事会对于企业的成功经营和可持续发展都至关重要。近年来世界范围的公司治理丑闻说明了这样一个事实：失效的董事会往往导致企业经营失败或破产，进而扭曲资本市场，减缓经济发展，造成失业增长和社会动荡。各政府监管机构已采取措施，实施更为严格的公司治理标准，促使企业更加透明，更具社会责任感。与此同时，企业领导者也应认识到良好的公司治理并非仅是遵循有关规定，它还可帮助企业获得更佳融资资源、提高运营效率并有助于企业的可持续发展。我们希望通过本手册帮助中国公司建立有效的董事会，并实施良好的公司治理实践。这本手册总结了有关公司治理的法律和监管要求，同时也提供了部分案例以供参考。教育机构可将本手册作为良好公司治理实践的参考资料，有助于培养中国下一代企业家、董事、投资人和政策制定者。本手册不是关于董事会运作的全面参考书，它也不能替代有针对性的咨询服务。有针对性的咨询服务应该由合格的企业咨询顾问、法律专家和会计师等专业人士提供。关于本手册中提及到的有关问题的详细讨论，请见相关主题的其他材料，材料索引可见脚注和附于本手册后的参考书目。本手册由国际金融公司中国项目开发中心、深圳证券交易所创业企业培训中心统筹编写，相关内容由中心员工、顾问、专家负责撰写。国际金融公司的公司治理顾问NatalyaArabova女士、公司治理项目官员刘敏女士对手册的编写做了重要贡献。深圳证券交易所创业企业培训中心何杰先生、孔翔先生、姜华女士、李学先生和深圳证券交易所法律部邱永红先生对手册的编写和组织工作做出了重要贡献。我们还要感谢竞天公诚律师事务所周璇女士、金杜律师事务所周蕊女士、广东信达律师事务所张炯先生、深圳证券交易所中小板公司管理部陈朝晖先生以及利华公司治理研究中心的王靖先生为本手册提供了部分素材。关于本手册的任何问题或评论，请联系:刘敏李学项目官员高级经理中国项目开发中心创业企业培训中心国际金融公司深圳证券交易所电子邮件：[e-mail]电子邮件：[e-mail]《有效董事会－董事培训手册》由国际金融公司中国项目开发中心员工、深圳证券交易所创业企业培训中心员工以及合作伙伴联合编写完成。本手册中的判断和结论不应归结为，同时也不必然反映国际金融公司、深圳证券交易所（以下简称“编写单位”）的观点。本手册中的内容是本着诚意的原则列出的，供一般性指导之用，但编写单位不保证内容的准确性、完整性和时效性，也不对使用这些内容所产生的任何后果承担任何责任。本作品中的内容受著作权法保护。复制及/或传播本作品或本作品的任何部分都有可能违反相关法律。但编写单位本着推进中国公司建立有效董事会的良好意愿，鼓励本作品的非营利性传播，允许作品的使用者在征得编写单位同意的情况下部分复印本作品，但仅限于个人用途，不得用于商业目的，且使用者无权转售、分销或根据本作品进行派生创作。任何其他复制或使用本作品的行为须得到编写单位明确的书面许可。目录第一部分：建立董事会.....................................11.什么时候建立董事会？....................................................................................12.董事会的目标、任务和职权..............................................................................23.董事会的类型..................................................................................................44.董事会的规模..................................................................................................45.董事的挑选、任命和免职.................................................................................65.1董事任职资格............................................................................................65.2董事应具备的能力.....................................................................................75.3董事的任命...............................................................................................85.4累积投票制...............................................................................................95.5董事的任期...............................................................................................115.6董事的免职...............................................................................................116.董事的多样性...................................................................................................12第二部分：独立董事......................................141.独立董事的益处...............................................................................................142.独立董事的任务...............................................................................................163.独立董事的资格要求........................................................................................174.从何处寻找合适的独立董事人选.......................................................................18第三部分：董事长和董事会秘书............................201.董事长............................................................................................................201.1董事长的职权...........................................................................................201.2董事长的任职资格.....................................................................................211.3董事长与总经理........................................................................................221.4董事长与总经理应分任还是兼任？.............................................................222.副董事长.........................................................................................................233.董事会秘书.....................................................................................................243.1地位.........................................................................................................243.2任职资格...................................................................................................253.3职责.........................................................................................................26第四部分：董事的权利、义务和责任........................281.董事的权利.....................................................................................................281.1董事的基本权利........................................................................................281.2董事薪酬..................................................................................................292.董事的义务.................................................................................................312.1忠实义务.......................................................