股权激励法律尽职调查问卷清单

XXXX律师事务所关于有限公司股权激励项目之法律尽职调查问卷清单地址：电话：0755-传真：0755-法律尽职调查问卷清单第1页共10页法律尽职调查问卷清单（XXXX年XX月XX日）致：有限公司关于法律尽职调查中文件收集工作的说明：（1）本法律尽职调查文件清单（以下简称“文件清单”）系XXXX律师事务所（以下简称“本所”或“我们”）接受贵司之委托，对贵司及贵司的相关关联方进行法律尽职调查而制作。希望本次尽调能够得到贵司的理解、支持与配合，以推进本次股权激励方案的顺利确定与早日完成。为确保本所及本所律师（简称“我们”）及时提供相关法律服务，敬请贵司按本清单尽快向我们提供贵司及贵司子公司1（如有）的全部法律文件及相关资料。（2）贵司在提供法律尽职调查文件时，还须按本说明所附格式出具《承诺函》（见附件），加盖贵司公章，并由法定代表人签字。（3）所收集文件的顺序请全部按照本清单各项先后顺序排列，并用快劳夹统一装订为活页以便抽取复印。（4）除非特别标明需要提供原件者和为本次法律尽职调查而新制作的情况说明外，贵司只需要提供相关文件的复印件（根据需要核对原件），但应对复印件加盖公司骑缝章；在提供纸质文件的同时，尽可能向我们一并提供电子扫描件。（5）除本清单另有明确说明外，贵司应按充分反映企业目前法律状况的标准提供相关文件和情况说明。本清单所要求提供的文件，均应包括该等文件的附件及对该等文件进行的修改和补充；如果贵司根据本清单提供给我们的文件所载事实有变动，或贵司收到了新的有关文件，贵司应立即向我们提供有关事实变动的说明及有关文件的副本。（6）贵司提供的所有文件（不论电子版本或纸质版本、原件或复印件）与作出的所有陈述（不论书面或口头、正式或非正式），系我们出具法律尽职调查报告的基础和依据。因此，请贵司确保所提供的所有文件与作出的所有陈述均是真实、准确、完整及全面的。对于本清单未列出、但可能对相关投资的合法合规性造成影响的资料或文件，请贵司主动进行说明并提供相关文件。（7）对于本清单若干项所述之“公司是否存在××情况”等要求，若存在，则请被调查单位按要求提供相关文件资料；若不存在，则请书面确认不存在该情况并在书面确认说明上加盖贵司的公章（若不存在或不适用的状况较多，贵司也可直接打印本清单并在不存在有关情况或不适用有关要求的项后直接书面标注“不存在”或“不适用”后，在该标注后的清单上盖章确认），此类确认说明需提供原件。1子公司指贵司全资、控股或通过其他方式可以纳入合并报表的公司；子公司具体范围由公司与本所议定。法律尽职调查问卷清单第2页共10页（8）本清单不同项所要求的文件若有重复，则合共提供一份即可，不需重复提供。（9）本清单附表，是尽职调查问卷的组成部分，请贵司按要求填写。（10）请贵司理解法律尽职调查是一个持续的过程，我们将随着法律尽职调查的深入，针对需进一步明确、补充或者新发生的事项，提供补充法律尽职调查问卷清单。（11）由于本清单所要求的文件较多，贵司可能在短期内无法全部集齐。因此，贵司在集齐一个大标题（如“一公司的基本情况”）下的大部分文件后，即先装订该部分文件，供我们先行审阅，不必等待本清单全部文件集齐后再提供。（12）如对本清单、资料收集要求等存有任何疑问，请随时与我们联系，联系方式如下：（13）为推动本次尽调的顺利、高效完成，烦请贵司指定专门人士组成贵司项目组，与我们项目组人员进行对接与沟通。（14）对于贵司提供的所有文件、书面陈述或说明及本《法律尽职调查文件清单》，请加盖贵司公章。（15）对于贵司在本次法律尽职调查过程中给予的大力支持和通力配合，我们表示衷心的感谢！联系人电子邮箱联系电话联系人担任职务电子邮箱联系电话法律尽职调查问卷清单第3页共10页附件：承诺函致：XXXX律师事务所因我司（有限公司）委托贵所对我司进行法律尽职调查。在此，我公司就法律尽职调查相关事宜声明、保证及承诺如下：我公司向贵所提供的文件和资料，系根据贵所提出的法律尽职调查问卷清单（包括补充清单）的要求收集和整理，该等文件和资料是真实、准确、全面、完整和有效的，所提供文件中的所有印章是真实的，文件的复印件与原件一致，并且关于我公司的一切重大事实和文件在本次提交的文件和资料中均已提供，无任何隐瞒、疏漏或偏差之处，且不存任何误导性陈述。如我公司的前述声明、保证和承诺与事实不符，我公司愿意对由此引发的一切法律后果负责，并将承担一切法律责任。公司（盖章）：法定代表人（签字）：年月日法律尽职调查问卷清单第4页共10页法律尽职调查问卷清单目录一公司的基本情况.....................................................................................................................................................................................................................................5二公司内部治理.........................................................................................................................................................................................................................................5三公司人事.................................................................................................................................................................................................................................................6四其他.........................................................................................................................................................................................................................................................6法律尽职调查问卷清单第5页共10页序号文件名提供情况2备注一公司的基本情况1-1公司的全部工商档案（基本情况、变更情况、内档、年检）（加盖工商查询专用章）1-2子公司的全部工商档案（基本情况、变更情况、内档、年检）（加盖工商查询专用章）1-3公司成立及历次变更时的政府主管部门（如国有资产主管部门、外商投资主管部门、境外投资主管部门等）或上级主管单位的批文或批准证书1-4公司从事业务所必需的许可、批复、备案文件，包括但不限于：高新科技企业证书（如有）、质量体系认证、环境管理体系认证等及其他类似证照的正副本（以上证照如需年检，请提供年度经年检的相应证照）1-5公司自设立以来历次换发的营业执照，现行有效的营业执照（正、副本）、组织机构代码证（正、副本）（如已五证合一则无需提供）、税务登记证（国税、地税）（正、副本）（如已五证合一则无需提供）、银行开户许可证、机构信用代码证、银行信贷登记咨询系统贷款卡复印件、社会保险登记证等。1-6公司的最新资质证书，包括但不限于人力资源许可、劳务派遣许可、高新技术企业等文件1-7公司是否存在：(1)有关其被吊销营业执照，或有关其被解散、清算、注销、财产被接管、破产的决议或请求；(2)可能导致前述情形发生的任何诉讼、仲裁或其它法律程序；如存在，则提供相关文件1-10公司存档的历次股东会决议、董事会决议、监事会决议及会议通知、记录、议案等二公司内部治理2-1公司章程、股东会议事规则、董事会议事规则2-2公司已制定实施或者正在拟订的各项管理规章制度，包括但不限于薪酬制度、激励政策、考核标准、生产管理制度、质量管理制度、销售管理制度、财务管理制度、行政管理制度、劳动人事管理制度等2如所列的须提供的文件资料，适用于贵司且已提供，则在对应的“提供情况”一栏中打“√”；如文件资料，不存在或者不适用于贵司，则在对应的“提供情况”一栏中注明“不存在”或“不适用”。法律尽职调查问卷清单第6页共10页2-3公司任命或聘请高级管理人员的文件，包括但不限于总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及公司章程规定的高级管理人员2-4公司目前的完整组织结构图，包括子公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等）、分公司、办事处、部门设置（如生产部、采购部、财务部、研发中心等）2-5公司的股权结构、主要股东与组织机构情况2-6公司的主要业务及经营情况2-7公司未来5年的战略发展规划2-8公司最近2年的审计报告2-9公司认为现有员工激励制度和小鸡考核标准实际运行的效果及主要问题三公司人事3-1公司最新的员工名单及对应的《劳动合同》、《劳务合同》、《劳务派遣协议》或《集体劳动合同》3-2公司目前的职工持股计划、信托计划以及与高管、核心技术人员签订的股权激励协议3-3公司高级管理人员、核心技术人员名单及简历，及相对应的《保密协议》、《竞业禁止协议》3-4公司高级管理人员的任职、兼职情况3-5公司的职工福利、奖金、激励机制、分红政策、抚恤金、退休、养老、失业、保险、休假、解雇、工伤、调动等类似规定、计划的文件3-6公司是否发生过罢工或怠工事件，若有则提供相应报告3-7公司的劳动纠纷案件、因不公平的劳动待遇、不实行公平竞争、年龄或者其他歧视、工作环境安全、职工健康、工伤等引起的诉讼和仲裁3-8公司解除劳动合同的处理程序及相关文件样本3-9员工手册、员工规章及奖惩办法3-10公司工会组织介绍及相关规章文件，与公司签订的相关协议3-11社会保险登记记录，说明是否足额为职工缴纳社会保险费用，是否存在欠缴的情况四其他4-1公司决定启动此次股权激励的内部决策文件，包括但不限于公司股东会或董事会决议，薪酬法律尽职调查问卷清单第7页共10页委员会决议、上级主管部门文件等4-2公司初步设定的股权激励范围、对象，拟达到的战略目标及思路4-3公司对股权激励的要求，如操作模式、实施期间、激励条件、终止条件等4-4公司认为股权激励的关注重点及障碍4-5公司认为必要的其他材料特别提示：贵司向我们提供的全部文件资料及陈述，均将被我们信赖，并构成我们出具有关法律文书的依据。同时，我们对贵司提供的文件资料将予以保密，并保证不为任何其他目的使用或利用该等文件资料。XXXX律师事务所年月日法律尽职调查问卷清单第8页共10页附件1：诉讼、仲裁情况案号原告／申请人被告／被申请人受理法院／仲裁立案时间起诉／仲裁标的案由判决／裁决涉及金额审理情况（一审、裁决/二审）执行情况尚未执行金额是否已过执行时效应付应收12345678法律尽职调查问卷清单第9页共10页附件2：公司员工社保情况请提供公司最新员工名册、劳动合同样本、社保开户登记资料、住房公积金开户资料。所属单位员工人数签署劳动合同人数缴纳社保人数劳动合同类型（年/无固定期/派遣/非全日制/季节）各项社会保险缴纳基数养老保险医疗保险失业保险工伤保险生育保险住房公积金缴纳基数住房公积金缴纳人数住房公积金单位缴纳比例个人缴纳比例单位缴纳比例个人缴纳比例单位缴纳比例个人缴纳比例单位缴纳比例个人缴纳比例单位缴纳比例个人缴纳比例单位缴纳比例个人缴纳比例