管理案例研究方法

管理案例研究方法华南师范大学经济与管理学院工商管理系吴忠培副教授、博士E-mail:[e-mail]回顾案例研究的兴起对案例研究的关注可以追溯到上世纪初，一些著名的管理学理论的原创性研究都来源于案例研究：霍桑实验提出人际关系学说；闵斯伯格的管理者角色研究；早期的经验学派(theEmpiricalApproach)的研究成果。孔茨(HaroldKoontz1)在其著名的管理理论丛林论（1961年）和1982年再论中两次划分出了哈佛商学院所代表的案例学派(theCaseApproach)。奠定了这个学派的地位20世纪80年代后——通过案例研究总结出来的，核心能力(CoreCompetence)、公司重组(ReengineeringtheCorporation)和平衡计分法(BalancedScoring)等理论创新。如1990年PrahaladCK与HamelK，通过对日本NEC与美国通用电报电话公司(GTE)的案例比较研究提出企业核心能力的新理论。NEC用了八年时间。销售收入从原来只占GTE的38％到超过GTE的33％。通过案例研究，总结NEc在20世纪80年代高速成长的经验时，提出了核心竞争能力的重要性。因此，现代管理理论的提出和创新更多基于企业管理的实践活动并通过案例研究方法而提炼和升华。现代企业管理的复杂性和各国企业实践活动的差异性进一步促使工商管理学科的理论研究更加重视案例研究方法[iii][iii]成思危.认真开展案例研究,促进管理科学及管理教育发展[J].管理科学学报,2001,4(5):1,6.什么是案例研究？案例研究——管理理论创新的重要实证方法之一。经验主义学派和权变理论学派,都高度重视案例研究方法，经验主义学派侧重于研究个体企业管理实践，在服务于个案研究这一目标之下，才考虑作多个企业案例的比较研究与归纳、概括；权变理论学派侧重于通过多案例研究，归纳、总结出若干基本模型，以指导管理实践（余菁,2004）。管理学和经济学在研究方法上有不同的侧重。一般认为经济学研究从逻辑推理、演绎再到实证研究。通过逻辑推理、演绎推导新的理论或探索新的思想，再通过实证研究检验或修正其理论。而管理学研究一般从实证研究(案例研究、统计分析、实验法等)上升到理论研究，通过实证研究发现新的客观事实，再发展到理论创新(欧阳桃花，2004)。..\案例研究规范\研究方法参考文献.doc什么是案例研究？在不同领域的研究者们对案例研究持有不尽相同的认识。1984年，罗伯特k.尹（robertk.yin）为“案例研究”给出了一个经典定义，即：案例研究是一种经验主义的探究（empiricalinquiry），它研究现实生活背景中的暂时现象（contemporaryphenomenon），在这样一种研究情境中，现象本身与其背景之间的界限不明显,要大量运用事例证据（evidence）来展开研究。什么是案例研究？围绕这一定义及尹、罗伯特·e.斯特克（roberte.stake）等学者确立的案例研究的分析框架，人们开始逐步就案例研究的性质、研究对象及其作用这类问题形成大体一致的判断。这些共识可以概括为2点：首先，案例研究是一种经验性的研究，而不是一种纯理论性的研究。案例研究的意义在于回答是“为什么”和“怎么样”的问题（yin，1994；stake，2000），而不是回答“应该是什么”的问题。其次，案例研究的研究对象是现实社会经济现象中的事例证据及变量之间的相互关系。什么是案例研究？案例研究对整体性的要求（holisticinquiry）。案例研究的研究对象是社会经济现象中不同变量之间的相互关系，这决定了案例研究应该是一个整体性的体系（stake，1995）。要通过案例（单一事例或有限事例）来得出归纳性的结论或预测未来时，研究者必须对这一事件所涉及的各部分的互相依赖关系及这些关系发生的方式进行深入的研究（sturman，1994）。也只有在保证案例研究整体性这一前提下，案例研究的结论——才有可能被推广应用到更广泛的，具有相似性的群体中。案例研究的功用。在被研究的现象本身难以从其背景中抽象、分离出来的研究情境中，案例研究是一种行之有效的研究方法。它可以获得其他研究手段所不能获得的数据、经验知识，并以此为基础来分析不同变量之间的逻辑关系，进而检验和发展已有的理论体系。什么是案例研究？案例研究不仅可以用于分析受多种因素影响的复杂现象，它还可以满足那些开创性的研究，尤其是以构建新理论或精炼已有理论中的特定概念为目的的研究的需要。(余菁）作为一种社会科学研究方法，案例研究方法（casestudymethodology）属于经验性研究方法（empiricalresearchmethod）的范畴。有的学科中，实地研究被进一步区分为狭义的实地研究、实地实验（fieldexperimentation）和案例研究；而在另一些学科中，案例研究与实地研究被视作基本同质的研究方法。在管理科学研究中，“狭义的实地研究方法”的含义并不明确，而实地实验可以被归类为实验研究的一种，因此，适当扩大管理案例研究方法的内涵、使其近乎等同于实地研究方法的观点，是有利于案例研究方法发展的。什么是案例研究？,案例研究方法就是通过对一个个案例(case)进行调查、研究、分析、概括、总结而发现新知的过程。从哲学范畴上说,人们通过对相对小的样本进行深度调查,归纳、总结现象背后的意义和基本规律,案例研究方法属于解释主义的范畴(如表1所示);从论证方法角度看,案例研究又属于实地研究方法(fieldresearch),是一种实证研究。（李怀祖2004）什么情况下用案例研究？案例研究更有利于通过沟通获取丰富的信息。面对面访问方式能够实现有效的沟通;如果没有有效的数据作基础,再高明的分析方法也得不出科学的论断来。理论框架和数学模型的区别。案例的研究是要产生理论框架(Framework)的,而不是数学模型(Model)成长模型.doc什么是质量好的案例研究？案例研究都必须依托于坚实理论基础。而好的案例研究，对发展理论也有着极其重要的意义。其作用具体在以下方面：第一，提出并分析新的研究问题，进而对构建新的理论框架，或者是，对发展新理论所必须的研究方法、程序有所贡献；第二，拓展现有理论体系的解释力范围，解决现有理论尚不能够予以合理解释的理论问题；第三，通过证实或证伪已有的理论假设，或者是，证实或证伪已有的案例研究（包括在已有的理论贡献型案例研究的基础上作对比研究或进一步的深入研究），来强化或修正已有理论中的相关范畴、概念之间的结构关系及有关原理。这其中，有一些案例研究会提出新的理论假设，对已有理论有所发展，另一些案例研究本身并不提出新的理论假设，其作用仅仅限于为已有的理论假设寻找支持其合理性或否定其合理性的证据。广义的案例研究(Casestudy)广义的解释，“研究”相当于英文的“study”，即对某事实现象或问题加以调查(investigation)、审查(inquiry)、讨论(discussion)及思考(thinking)，然后分析和综合所得的一般规律性结论或结果，而此其结《案例分析论文格式》Casestudy摘要一、文献探讨二、案例公司简史与问题三、问题的理论分析（例如：SWOT分析、波特价值链与五力分析等，用管理理论为架构分析）四、结论与建议五、参考文献案例研究论文的撰写格式——国际著名权威期刊为例AMJYan_BargainingPower1994.pdf：研究综述理论背景研究方法数据收集与结果讨论与结论研究局限未来研究的建议狭义的案例研究（research）狭义的理解，“研究”相当于英文的“research”，即以严密的方法探求某项事实或原理，而获得正确的结果，在学术上或实务上有所贡献者。样本是一家企业的研究：工作试验设计-霍桑实验（梅奥1925）实证研究-组织价值观契合度（郑伯勋）个案研究-跨文化人力资源管理（张丽华等）《现代港口跨文化人力资源管理若干问题的个案研究》.doc案例研究的应用范围探索性研究——针对现象的理解建构理论——解释现象，但不一定可以涵盖其他情况例:管理者的工作：传闻与事实（1975。哈佛商业评论，明兹伯格）一、研究的问题：法约尔于1919年提出管理职能思想，是否准确地描述了管理人员的工作？二、研究的方法：对5位美国高级管理人员的工作的观察。三、研究结果：许多地方不支持传统文献的说法和传闻，他们工作性质繁忙、多变、不连续、甚至不能做到深思熟虑的计划挂名首脑领导者联络者监听者传播者发言人企业家混乱驾驭者资源分配者谈判者决策制定人际关系信息传递计划组织领导控制案例研究与实证研究理论建构—规范式（杨国枢、樊景利、郑伯勋）一、选择研究的问题上下组织的价值观（企业文化）契合度与个人效能（组织认同、利他行为）有何关系？此关系通过什么机制达成？二、文献综述三、研究假设（12个）四、案例方法：样本为一家大型跨国公司（8500）部门以上经理170专业人员332，工人482。自变量、因变量、控制变量包括量表等工具，使用团体施测，区组回归分析（blockedregressionanalysis）.五、研究结果与讨论案例研究的选题思考定性与定量可互相搭配，互相验证。纵向研究：五家企业10年的跟踪研（张）..\..\发表论文\AoM_JusticeinSOE&PSOE.doc横向研究：63家企业调研（王）二手资料：多家企业（何）CMNC_LoF_W-何威.pps用案例探索性研究举例：跨国公司向中国子公司转移管理与技术经验参考相关文献-知识管理、知识/技术转移、组织学习、战略联盟构建初步研究模型正式访谈63家企业，收集资料整合与改进研究模型与拟定假设进行问卷调查，收集297家合资/合营和外商独资企业的数据统计分析非正式访谈10家企业*适用于合资/合营企业转移的能力1.知识基础2.外籍经理能力3.企业规模转移的意愿1.子公司重要性2.股份多寡3.担忧知识产权的维护4.伙伴关系*学习能力1.员工素质2.培训学习意愿1.员工学习意愿2.学习成果与奖励的挂钩3.中方母公司合资的目的*+外国母公司提供的知识阶段1：外国母公司提供知识业绩中国子公司取得的知识建构研究模型：影响外国母公司向中国子司转移知识的因素(王披恩)阶段2：中国子公司取得的知识案例的系列研究（横剖面）台湾徐联恩、吴思华（13家企业为样本完成了对五个假设的实证和得出7点发现）对企业高层领导更迭对组织绩效的影响组织变革的过程对企业绩效的影响组织变革与产业结构变动配合对组织绩效的影响案例研究过程的注意事项一、基本法则：寻找行为上有规律的形态模式，加以编码分类、可减少数据的不必要繁琐二、制定研究问题的方案是最重要的三、那些目标企业能回答这个问题，样本需要多少四、搜集数据的工具有哪些，如何处理得到的资料目标案例的选择，背景和环境要合适。确定数据的信度和效度，注意和接受偏差的可能性使用抽象思维、考虑理论的适切性。科学的方法什么是科学的方法?H.Feigi曾经提出科学活动的五个准确，亦即：客观性(objectivity)、可靠性(reliability)、精确性(definitenessandprecision)、系统性(systematicstructure)、全面性(comprehensivenessknowledge)解决问题的一般科学方法，约有两种：一为演绎法，一为归纳法。案例方法的优点包括：1。推论是从整个情境、实体的研究中获得，而非从2。个案研究是对一真实事件或情境的叙述，而统计3。由于研究者和受访者较长时间和较亲密的共处，通常可发展出较融洽的关系，以及少依赖正式化的问答，因此可获得较可靠的资料。案例方法的缺点包括：个案也有不够客观性及样本代表性不足的缺点：1个案方法要对整个情境做详细的描述，因此难以发展正式的观察和记录方法。非正式的方法可能不够2在分析个案资料时也会有不够客观的