第五章资本主义发展的历史进程

第五章资本主义发展的历史进程【教学目的与要求】学习掌握资本主义从自由竞争发展到垄断的进程和垄断资本主义的发展趋势；科学认识国家垄断资本主义和经济全球化的本质，正确理解当代资本主义新变化的特点及其实质；深刻理解资本主义必然为社会主义所代替的历史必然性，坚定资本主义必然灭亡、社会主义必然胜利的信念。【教学重点与难点】重点：自由竞争发展到垄断的必然性；一般垄断发展到国家垄断的必然性；国家垄断资本主义的特点和实质；当代资本主义的新变化及其实质。难点：资本主义的历史地位及其为社会主义所代替的历史必然性。【教学方法与手段】课堂讲授、讨论、自学。【教学时数】课堂讲授4课时，讨论2学时。【教学内容】资本主义是人类社会发展过程中的特定历史阶段，其本身也经历了自由竞争资本主义和垄断资本主义两大阶段。二战后，随着国家垄断资本主义的迅速发展，尤其是20世纪90年代以来经济全球化的迅猛发展，使得资本主义出现了许多新变化。但是，这些发展和变化并未改变资本主义生产关系的实质。本章主要分析当代资本主义的新变化以及资本主义发展的历史趋势。第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义一、资本主义从自由竞争到垄断(一)生产集中与垄断的形成自由竞争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断。垄断产生的原因：第一，当生产集中发展到相当高的程度，极少树企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。第二，企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。第三，激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业间会达成妥协，联合起来，实行垄断。垄断的组织有:卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩等。(二)垄断条件下竞争的特点垄断并不能消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈。原因是：第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。第二，垄断必须通过竞争来维持。第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。同时，还存在非垄断组织之间的竞争。垄断条件下的竞争在目的、手段范围上等方面都具有了一些新的特点。（三）金融资本与金融寡头1、金融资本的形成与自由资本主义不同，在垄断资本主义阶段，占统治地位的资本不是工业资本而是金融资本。帝国主义就是“从一般资本统治进到金融资本统治”，就是“金融资本时代”。所谓金融资本是指工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种新型资本。金融资本是在银行垄断资本和工业垄断资本相互渗透、彼此溶合的基础上形成的。具体来说，20世纪初期，在工业垄断资本形成的基础上，银行垄断资本也迅速发展起来。银行业垄断同样是银行业集中的结果。随着银行业的集中和垄断，便使银行的作用发生了根本性变化，即由普通的借贷关系中介人变成了控制工业企业融资活动，乃至整个国民经济的万能的垄断者。在金融资本的基础上，产生的掌握大量金融资本，控制着国民经济命脉和国家机器的少数最大垄断资本家或垄断资本家集团，就是金融寡头。金融寡头是当代资本主义国家中的真正统治者，他们控制着经济、政治、文化等社会生活的各个领域。2、金融资本和金融寡头的统治金融资本和金融寡头在经济领域的统治，主要是通过“参与制”实现的。“参与制”是通过掌握一定数量股票额来支配和控制企业的制度。金融寡头通过“参与制”建立对母公司、子公司、孙公司等的层层控制，并进而控制着整个国民经济。金融寡头在政治上的统治，主要是通过“个人联合”的方式实现的，基本上是两个途径：一是通过各种渠道收买决策人和高级官吏，如通过赞助选举、提供政治捐款等，影响政府制定和执行有利于垄断资本的内外政策；二是利用在其控制下的政党，派代理人或亲自出马担任政府要职，直接掌握国家机器实现政治统治。此外，金融寡头还凭借其经济力量建立许多企业、事业机构，掌握着出版、报刊、通讯、广播、电视等宣传工具，并插手于文化、教育、科学、艺术、体育、卫生、慈善事业等，把其统治扩展到社会生活一切方面。（四）垄断利润和垄断价格垄断利润是指垄断资本家凭借其在经济上的垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润。尽管垄断利润远远高于平均利润，但是，就其来源来说，依然是工人阶级创造的剩余价值和其他劳动者创造的一部分价值。垄断利润主要是通过规定垄断价格来实现的。垄断价格是指垄断资本家凭借其在经济上的垄断地位所规定的旨在保证其能够获得垄断利润的产品价格。它包括垄断低价和垄断高价两种基本形式。垄断低价是指垄断组织在向非垄断企业、小生产者和经济落后国家购买生产资料时规定的低于商品价值或生产价格的价格。垄断高价是指垄断组织出售商品时规定的大大高于商品价值或生产价格的价格。然而，垄断价格并非一种可随心所欲任意定价的纯主观性范畴，而是一种客观经济范畴。垄断是垄断价格产生的客观基础，同时，它还会受到市场竞争、商品供求和购买者有支付能力的需求等客观经济情况的制约。垄断利润的来源大体有几个方面：一是来自地本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强；二是由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润；三是通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的国外利润；四是通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。二、垄断资本主义的发展(一)国家垄断资本主义的形成及作用1、国家垄断资本主义的发展阶段国家垄断资本主义的发展过程大体分为三个阶段：第一阶段。1914年第一次世界大战爆发前，是国家垄断资本主义开始形成的时期。这时，一些资本主义国家建立了国营的铁路、邮政、电话、道路和交通运输设施，国家举办储金局、专卖事业等。有的国家为了发动侵略战争，国家出资建立军火或军需品工厂，国家预算中增加军事采购，甚至对一些企业实行国有化。这些是国家垄断资本主义的早期形式。第二阶段。第一次世界大战至第二次世界大战结束初期，是国家垄断资本主义不稳定发展、并带有特殊性的时期。在第一次世界大战期间，各交战国为了适应战争的需要，普遍加强了国家对经济的干预，普遍建立了战时经济管理机构，对生产、分配、交换的各个领域实行国家监管和调节，把人力、物力、财力都置于国家控制之下，有的国家甚至采取了政府订货、给予补助和贷款，以及使工人服军事苦役等方式支持垄断组织，国家垄断资本主义得到了迅速发展。而1929－1933年世界性经济危机的爆发，使得国家垄断资本主义发展又掀起新的高潮。各主要资本主义国家为了摆脱危机，纷纷放弃原来所奉行的“自由放任”政策，转而采取各种国家调节经济的手段，其中以美国所实施的罗斯福“新政”最具典型意义。1939－1945年的第二次世界大战期间，各主要资本主义国家干预和调节经济生活的力度进一步得到加强，国家垄断资本主义又得到了新的发展。总之，在这段时期，由于战争和反危机的需要，国家垄断资本主义曾出现过三次高潮。但是，战争和危机一过去，各国又都纷纷取消经济的管制，减少对经济的干预，因而又出现了三个回潮。所以，这个时期国家垄断资本主义的发展，具有特殊性和不稳定性的特点。第三阶段。从20世纪50年代开始到现在，是国家垄断资本主义广泛高度发展的时期。这个时期国家垄断资本主义的发展，是适应社会化资本再生产的需要，在生产、交换、分配和消费的各个领域获得了普遍地发展，直接参与社会再生产过程，全面干预和调节经济，成为整个经济运行不可缺少的重要部分。2、国家垄断资本主义的形成的原因国家垄断资本主义就是国家政权与私人垄断资本相结合而形成的一种垄断资本主义，其实质是垄断资本利用国家政权的力量，以维护其垄断统治并保证获得稳定的高额垄断利润。国家垄断资本主义产生和发展的根本原因，就在于资本主义基本矛盾的运动。首先，社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。其次，经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。最后，缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。3、国家垄断资本主义的形式国家垄断资本主义是资本主义国家和垄断资本相结合而形成的一种资本主义。因此，由于国家和垄断资本结合的情况不同，便形成了国家垄断资本主义的不同具体形式。主要有国家所有并直接经营的企业，国家与私人共有、合营企业，国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程、宏观调节和微观规制等四种形式。4、国家垄断资本主义的作用和实质首先，国家垄断资本主义的出现在一定程度上有利于社会生产力的发展。其次，资产阶级国家凌驾于私人垄断资本之上，代表整个流动资产阶级的利益，调节经济过程和经济活，这在一定范围内突破突破了私人垄断资本的狭隘界限。再次，通过国家的收入再分配手段，使劳动人民生活水平有所改善和提高。最后，在国家垄断资本主义的参与和干预下，各主要资本主义国家的农业、工业、商业、通信及交通运输业的现代化水平迅速提高，社会生产和社会生活的面貌改观，加快了这些国家国民经济的现代化进程。国家垄断资本主义无论采取何种形式，其实质都是私人垄断资本利用国家机器来为其发展服务的手段，是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润而和国家政权相结合的一种垄断资本主义形式，是资产阶级国家在直接参与社会资本的再生产过程中，代表资产阶级总利益并凌驾于个别垄断资本之上，对社会经济进行调节的一种形式。（二）垄断资本在世界范围内的扩展垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因是：一是国内大量“过剩资本”的出现；二是将部分非要害技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额垄断利润；三是争夺商品销售市场；四是原材料和能源的可靠来源。垄断资本向世界范围扩展的基本形式有三种：借贷资本的输出，生产资本的输出和商品资本的输出。垄断资本向世界范围的扩展，对资本输出国和输入国都产生了一系列的社会经济后果。伴随垄断资本向世界范围的扩展同时，垄断组织形式也由国际垄断同盟到国家垄断资本主义的国际联盟的不断发展，在今天的全球化的发展的过程中，发挥着重要作用。（三）垄断资本主义的实质列宁根据他所处时代的实践曾指出，资本主义发展到帝国主义所具有的五大基本经济特征：(1)生产和资本的集中发展到这样高的程度，以致造成了在经济生活中起决定作用的垄断组织；(2)银行资本和工业资本已经溶合起来，在这个“金融资本”的基础上形成了金融寡头；(3)与商品输出不同的资本输出有了特别重要的意义；(4)瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；(5)最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。三、经济全球化及其后果(一)经济全球化的表现所谓经济全球化是指随着科学技术和国际分工的发展以及生产社会化程度的提高，使世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系和紧密结合的趋势。具体表现在：国际分工进一步深化；贸易全球化；金融全球化；企业生产经营全球化。（二）经济全球化的动因主要有科学技术的进步和生产力的发展；跨国公司的发展；各国经济体制的变革。(三)经济全球化的后果1、经济全球化产生的积极效应经济全球化对于发达国家来说，一方面它是生产社会化及经济国际化高度发展在时间和空间上的多维度拓展，因而反映了科学技术进步和人类社会生产力发展的客观要求；另一方面经济全球化又是当代资本主义主导下进行的，所以发达国家是经济全球化的主要受益者。当然，对于发展中国家来说，在全球化的进程中，可以利用一切可以利用的成果，以实现后发优势。2、经济全球化带来消极后果(1)发达国家与发展中国家的差距扩大。(2)在经济增长中忽视社会进步，环境恶化与经济全球化有可能同时发生。(3)各国特别是相对落后国家原有的体制、政府领导能力、社会设施、政策体系、价值观念和文化都面临着全球化的冲击，国家内部和国际社会都出现不同程度的治理危机。(4)经济全球化使各国之间的经济联系越来越密切，相互的以来越来越强，而有效的全球性经济协调机制没有建立起来，这就使爆发全球经济危机的风险不断增大。第二节当代资本主义的新变化一、当代资本主义经济政治的新变化（一）生产资料所有制的变化从历史发展的角度看，资本主义生产资料所有制经历了不断严谨和变化过程。资本主义发展初期，个体资本所有制是占主导地位的所有制形式；19世