台湾省2016年下半年证券从业《金融市场》：金融市场按交易对象划分考试试题

台湾省2016年下半年证券从业《金融市场》：金融市场按交易对象划分考试试题一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列各项属于外部信用增级的是__。A．超额抵押B．备用信用证C．资产支持证券分层结构D．现金抵押账户2、上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。A．20%B．30%C．50%D．10%3、目前，凭证式国债发行完全采用__方式。A．承购包销B．代销C．公开招标D．行政分配4、债券一旦发行，决定债券价格的最主要因素是__A．利率B．每年付息额C．年付息次数D．债券的到期时间5、中国证监会在（）个工作日内对上市公司独立董事的任职资格和独立性进行审核。A．10B．15C．30D．456、基金管理公司的筹建和开业须经__批准。A．中国证监会B．证券交易所C．中国证券业协会基金业委员会D．国家工商管理局7、我国国库券转让市场的全面开放是在__年。A．1982B．1985C．1990D．19928、简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在__年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点。A．3～5B．2～3C．1～3D．1～29、在反转突破形态中，__形态是出现最多的一种形态，也是最著名和最可靠的反转突破形态。A．头肩B．V形反转C．双重顶(底)D．三重顶(底)10、证券组合管理中第二步是指__。A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况11、下列行为不是局域网管理的重点的是__。A．用户权限设定和限制B．系统管理员用户口令及权限限制C．网络入侵防范D．网络设备购买中招标管理12、基金收益分配后基金份额净值不能__面值。A．高于B．低于C．等于D．不确定13、投资者回避信用风险的最好办法是__。A．参考证券信用评级的结果B．分散投资C．增大投资于债券的比例，减少投资于股票的比例D．投资于证券投资基金14、回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的__。A．收益与风险B．成本与风险C．收益与流动性D．收益与成本15、根据运作方式的不同，可以将基金分为__。A．债券基金B．封闭式基金C．股票基金D．开放式基金16、在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了__外，都属于其自律管理内容。A．制度建设B．法律制度C．内部监察D．行业检查17、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A．证券经纪业务 B.证券法律业务 C．证券合同业务 D．证券发行业务18、在上市公司的税后利润中，其分配顺序是__。A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金19、关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，（）应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。A．发行境内上市外资股的发行人B．发行境外上市外资股的发行人C．境内会计师事务所D．境外会计师事务所20、证券投资基金资产的名义持有人是__。A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管人21、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每__召开一次。A．6个月B．1年C．3个月D．2个月22、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。A．托管机构 B．证券公司自己 C．推广机构 D．结算托管部门23、我国证券投资基金管理费以__为基础计提。A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金发行份额D．基金份额净值24、__是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。A．基金募集与销售B．投资管理C．基金运营D．受托资产管理及投资咨询服务25、__是指保持资产组合中各类资产的固定比例。A．投资组合保险策略B．买入并持有战略C．动态资产配置D．恒定混合策略26、股票买卖印花税最后由__统一向征税机关缴纳。A．中国结算公司B．证券交易所C．中国证监会D．证券公司27、某投资者购买了一张面值1000元，期限180天，年贴现率为12%的贴现债券。则此贴现债券的发行价格为__。A．880元B．900元C．940元D．1000元28、根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为__手。A．1B．10C．100D．1000二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。）1、根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为__。A．基金持有人B．基金发起人C．基金管理人D．基金托管人2、并购重组委员会审核__，适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。A．根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的并购重组事项B．上市公司以新增股份向特定对象购买资产的并购重组事项C．上市公司实施合并、分立的并购重组事项D．中国证监会规定的其他并购重组事项3、根据要求，VaR计算采用__的置信度。A．90%B．95%C．97%D．99%4、描述公司成长性的指标通常有（）。A．资本权益比率B．持续增长率C．红利收益率D．杠杆收益率5、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是（）。A．要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好B．要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C．要考虑相关法律、法规的约束D．要考虑基金管理人自身的管理水平6、关于“熊猫债券”，下列说法正确的有__。A．是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券B．是国际多边金融机构在中国发行的美元债券C．属于欧洲债券D．属于外国债券7、中国证监会与中华人民共和国司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(下文简称《办法》)下列说法正确的是__。A．《办法》的调整范围是，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B．《办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为上市公司的收购、重大资产重组及股份回购出具法律意见C．《办法》规定，律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平D．《办法》规定，律师被吊销执业证书的，5年之内不得再从事证券法律业务8、根据证券发行的相关原则，以下不属于网上发行的方式是__。A．网上定价发行B．网上询价发行C．网上竞价发行D．网上累计投标询价发行9、控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股份的数量未达到拟配售股份数量的（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已认购的股东。A．40%B．50%C．60%D．70%10、我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得__。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳11、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有__。A．投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益12、下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是__。A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗B．保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递C．系统数据应逐月备份并异地妥善存放D．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年13、可转换公司债券每张面值为__元。A．100B．500C．1000D．500014、按投资标的划分，基金可分为__。A．国债基金B．股票基金C．指数基金D．货币市场基金15、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为1元，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。A．1800B．2118C．3000D．400016、关于上证基金指数，下列叙述不正确的是__。A．上证基金指数的选样范围为在上海证券交易所上市的所有证券投资基金B．基金指数的计算方法、修正方法完全不同于股票指数C．上证基金指数以2000年5月8日为基日，以该日所有证券投资基金市价总值为基期，设基日指数为1000点，于2000年5月913开始正式发布，指数代码为000011D．上证基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围17、由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及对客户的现金收付，这种方式属于__。A．证券营业部自办出纳B．银行代理出纳C．银行代理资金清算D．投资者自行管理18、__收益率曲线体现了收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。A．正常的B．反向的C．拱形的D．双曲线19、下列关于股票股息的说法正确的有__。A．会对公司的资产产生影响B．可以解决公司发展对现金的需要C．会对公司的股东权益产生影响D．有利于股票的流通20、__原则是指制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A．合法、合规性B．全面性C．审慎性D．适时性21、下列关于上海证券市场B股交收制度的说法中，正确的有__。A．上海证券市场B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度B．上海证券市场B股交收实行“全额交收”和“会计日结算”相结合的制度C．对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)D．对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”22、公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是__。A．缴纳所欠税款→支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→按股东所持有股份比例分配剩余财产B．支付清算费用→职工工资→法定补偿金→社会保险费用→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产C．支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产D．职工工资→支付清算费用→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产23、替代互换的风险主要来自于__。A．债券收入现金流本身的税收特性不同B．全部利率反向变化C．纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长D．价格走向与预期相反24、集合资产管理计划推广期间，应当由__负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A．托管银行B．证券公司C．推广机构D．结算托管部门25、分组比较就是根据__，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。A．资产配置的不同B．投资人的不同C．投资区域的不同D．风格的不同26、股票买卖印花税最后由__统一向征税机关缴纳。A．中国结算公司B．证券交易所C．中国证监会D．证券公司27、某投资者购买了一张面值1000元，期限180天，年贴现率为12%的贴现债券。则此贴现债券的发行价格为__。A．880元B．900元C．940元D．1000元28、根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为__手。A．1B．10C．100D．1000