上海市重点建设项目社会稳定风险评估报告编制指南(2011-6-25修改稿)

上海市重点建设项目社会稳定风险评估篇章（报告）编制指南（试行）（2011-6-25修改稿）2011年6月25日目录第一章概述...........................................................................................1一、编制目的....................................................................................1二、编制依据....................................................................................1三、适用范围....................................................................................2四、服务对象....................................................................................2五、评估实施主体............................................................................2六、符合相关规定............................................................................2第二章风险评估......................................................................................3一、社会稳定风险............................................................................3二、风险评估目的............................................................................3三、评估内容....................................................................................4四、评估程序....................................................................................5五、评估要求....................................................................................5第三章风险调查......................................................................................7一、风险调查应收集的资料............................................................7二、部分项目风险调查的侧重点....................................................8三、风险调查的基本原则..............................................................11四、风险调查的方法......................................................................12第四章风险识别....................................................................................15一、风险识别的内容......................................................................15二、风险识别的方法......................................................................17第五章风险估计和评判........................................................................19一、风险估计的内容和方法..........................................................19二、风险评判的内容......................................................................21三、单因素风险的评判标准和方法..............................................22四、项目整体风险等级的评判标准和方法..................................25第六章风险防范、化解措施................................................................29一、研究防范、化解措施的要求..................................................29二、常用风险应对策略..................................................................30三、需要重点研究的防范、化解措施..........................................31四、防范、化解措施汇总..............................................................32五、评估风险措施的可行性和有效性..........................................33六、评判项目的最终风险等级......................................................33七、项目实施的建议......................................................................33第七章篇章（报告）编制....................................................................34一、编制要求..................................................................................34二、篇章（报告）形式..................................................................34三、主要内容..................................................................................34四、报告格式..................................................................................35附录1．风险因素的分类.................................................................36附录2．评估篇章（报告）编制参考提纲.....................................421第一章概述上海市重点建设项目社会稳定风险评估篇章（报告）编制指南（试行）（以下简称“指南”）提出了风险评估的目的、内容、程序和方法，是项目单位、中介服务机构和政府相关投资项目管理部门开展重点建设项目社会稳定风险评估工作及其篇章（报告）编制的技术指导性文件。如无特殊说明，风险是指重点建设项目社会稳定风险，风险评估是指重点建设项目社会稳定风险评估。一、编制目的为了规范上海市重点建设项目社会稳定风险评估工作，提高评估及其篇章（报告）编制的质量，特制定本风险评估指南。二、编制依据本指南主要依据以下政策法规编制：1．《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》（十一届全国人大四次会议2011年3月14日表决通过）；2．中共中央办公厅、国务院办公厅转发《中央政法委员会、中央维护稳定工作领导小组关于深入推进社会矛盾化解、社会管理创新、公正廉洁执法的意见》（中办发〔2009〕46号）；3．《上海市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》（2011年1月21日上海市第十三届人民代表大会第四次会议批准）；24．上海市委办公厅、市政府办公厅《关于建立重大事项社会稳定风险评估机制的意见（试行）》（沪委办〔2009〕16号）；5．上海市委办公厅、市政府办公厅《上海市重点建设项目社会稳定风险评估试点办法（试行）》（沪委办〔2009〕35号）；6．其他相关法律法规和规范性文件。三、适用范围风险评估必须贯穿于重点建设项目建设的全过程。本指南主要适用于政府审批类重点建设项目可行性研究阶段的风险评估工作，可供项目建议书阶段、设计阶段等其他建设阶段的风险评估工作参考。政府核准类和备案类的投资项目，根据政府相关投资项目管理部门的要求参照本指南执行。四、服务对象本指南服务于项目单位、中介服务机构和政府相关投资项目管理部门开展风险评估工作，并为从事风险评估的管理、技术和维稳工作人员提供指导和参考。五、评估实施主体项目单位为重点建设项目社会稳定风险评估的实施主体，具体负责项目风险评估工作。六、符合相关规定重点建设项目风险评估工作，除按照本指南操作外，应符合现行国家、行业和上海市相关法律、法规、标准、规范和规程。3第二章风险评估重点建设项目风险评估是指与人民群众利益密切相关的重点建设项目在组织实施或审批审核前，对可能影响社会稳定的因素开展系统的调查，科学的预测、分析和评估，制定风险应对策略和预案,有效规避、预防、控制重点建设项目实施可能产生的社会稳定风险，更好地确保重点建设项目顺利实施。一、社会稳定风险社会稳定风险是指因重点建设项目的组织实施而产生社会矛盾和不稳定因素，引发群体性事件、影响社会稳定的风险。二、风险评估目的风险评估的目标是为项目单位和政府相关投资项目管理部门更好地从源头上预防和减少社会矛盾，防范、减少和控制社会稳定风险，保障建设项目的顺利实施，保障公民、法人和其他组织的合法权益。1．通过评估，识别项目潜在的风险和把握其风险等级；2．通过评估提出防范、化解措施建议，为项目投资决策提供依据，进而从源头上防范和化解风险；3．评估形成的篇章（报告），可作为项目审批、核准或备案的重要依据。4三、评估内容针对重点建设项目可能存在的社会稳定风险，主要从合法性、合理性、可行性和安全性等方面进行评估：1．合法性。项目审批部门是否享有相应的项目审批权并在权限范围内进行审批；项目实施是否符合现行相关法律、法规、规章以及党和国家有关政策，决策程序是否符合有关法律、法规、规章和国家有关规定。2．合理性。项目实施是否符合以人为本的科学发展观要求，是否符合经济社会发展规律，是否符合社会公共利益和广大人民群众的根本利益，是否兼顾了不同利益群体的诉求；是否符合本地区发展规划，是否保持了政策的连续性、相对稳定性以及相关政策的协调性，是否可能引发地区、行业、群体之间的相互攀比；依法应给予当事人的补偿和其他救济是否充分、合理、公平、公正；拟采取的措施和手段是否必要、适当，有多种措施和手段可