第二节 辽宁省监理工作表格体系和主要文件档案

第二节辽宁省监理工作表格体系和主要文件档案一、辽宁省监理工作的表格体系根据《建设工程监理规范》（GB50319-2000）和辽宁省地方标准《建设工程监理档案编制规程》DB2l／T212的规定，建设工程监理档案表式分为辽统监表A、辽统监表B、辽统监表C三种表式。辽统监表A为承包单位向监理单位申报的技术文件及资料。辽统监表B为监理单位向承包单位、建设单位发出的技术文件及资科。辽统监表C为监理单位归纳并保存的技术文件及资料。（一）A类表1、工程开工/复工报审表（辽统监表A-1）施工阶段承包单位向监理单位报请开工和工程暂停后报请复工时填写，如整个项目一次开工，只填报一次，如工程项目中涉及多个单位工程且开工时间不同，则每个单位工程开工都应填报一次。承包单位应在合同约定的开工日期前7天填报该表。监理工程师应从下列几个方面审核，认为具备开工条件时，由总监理工程师签署意见，报建设单位。具体条件为：（1）工程所在地（所属部委）政府建设主管单位已签发施工许可证；（2）征地拆迁工作已能满足工程进度的需要；（3）施工组织设计已获总监理工程师批准；（4）测量控制桩、线已查验合格；（5）承包单位项目经理部现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；（6）施工现场道路、水、电、通信等已满足开工要求。由于建设单位或其他非承包单位的原因导致工程暂停，在施工暂停原因消失、具备复工条件时，项目监理部应及时督促施工单位尽快报请复工；由于施工单位原因导致工程暂停，在具备恢复施工条件时，承包单位报请复工报审表并提交有关材料，总监理工程师应及时签署复工报审表，施工单位恢复正常施工。2、施工组织设计（方案)报审表（辽统监表A-2)工程项目开工前，承包单位应按约定时间向项目监理机构填报《施工组织设计（方案）报审表》（辽统监表A-2），对于规模较大、工艺较复杂的工程、群体工程或分期出图的工程，经总监理工程师同意，可分报施工组织设计（方案）。对于技术复杂或采用新技术的分项、分部工程，承包单位也应填报此表。总监理工程师应组织专业监理工程师对承包单位申报的施工组织设计（方案）进行审查（对于重大或特殊的工程，总监理工程师应将施工组织设计（方案）报单位技术负责人审定），并在约定期限内签发《施工组织设计（方案）报审表》（辽统监表A-2），提出施工组织设计（方案）书面审查意见，总监理工程师签认后报建设单位和归案。审核主要内容为：（1）施工组织设计（方案）是否有承包单位负责人签字；（2）施工组织设计（方案）是否符合施工合同要求；（3）施工总平面图是否合理；（4）施工部署是否合理，施工方法是否可行，质量保证措施是否可靠并具备针对性；（5）工期安排是否能够满足施工合同要求，进度计划是否能保证施工的连续性和均衡性，施工所需人力、材料、设备与进度计划是否协调；（6）承包单位项目经理部的质量管理体系、技术管理体系、质量保证体系是否健全；（7）安全、环保、消防和文明施工措施是否符合有关规定；（8）季节施工、专项施工方案是否可行、合理和先进。3、《承包单位申请书》（辽统监A-17)该表用于施工单位项目管理机构质保体系报审，承包单位在工程开工前，向项目监理机构填报《承包单位申请书》（辽统监A-17）并附现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系有关资料，总监理工程师对其审查后签发《监理工程师通知书》（辽统监B-1）。4、《工程报验审核表》（辽统监表A-4)该表用于工程报验与审核，对施工单位报送的《工程报验审核表》（辽统监表A-4）（地基土承载力、隐蔽、分项（工序）、分部（部位）、单位工程、中间验收、功能检验、设备运转调试、竣工图审核等），项目监理机构应及时按有关规范标准进行现场核验，并签署核验意见。对未经监理工程师验收或验收不符合标准、规范、施工图设计文件的隐蔽、分项（工序）、分部（部位）、中间验收、功能检验、设备运转调试等，监理工程师应向承包单位签发《监理工程师通知书》（辽统监表B-1），承包单位应按通知书要求进行（拆除、更换、修改、返工、检测，或请设计复核认证等）改正，达到标准后，再进行工程报验。5、《工程预付/进度款支付申请表》（辽统监表A-5)该表用于工程预付，进度款支付，承包单位依据项目监理机构所核定的工程量／工作量，向项目监理机构报送《工程预付，进度款支付申请表》（辽统监表A-5）。总监理工程师组织专业监理工程师对承包单位申报的有关资料进行审核，由总监理工程师签发《工程预付，进度款支付证书》（辽统监表B-3），并报建设单位。填写本表向工程项目监理部申报，附件有：（1）用于工程预付款支付申请时：施工合同中有关规定的说明；（2）在申请工程进度款支付时：已经核准的工程量清单，监理工程师的审核报告、款额计算和其他有关的资料；（3）在申请工程竣工结算款支付时：竣工结算资料、竣工结算协议书；（4）合同内项目及合同外项目其他应附的付款凭证。6、《工程临时（最终）延期申请表（辽统监表A-6)当发生工程延期事件，并有持续性影响时，承包单位填报本表，向工程项目监理部申请工程临时延期；工程延期事件结束，承包单位向工程项目监理部最终申请确定工程延期的日历天数及延迟后的竣工日期。此时应将本表表头的“临时”两字改为“最终”。申报时应在本表中详细说明工程延期的依据、工期计算、申请延长竣工日期，并附有证明材料。工程项目监理部对本表所述情况进行审核评估，分别用“工程临时（最终）延期审批表”（辽统监表B-4）批复承包单位项目经理部。7、《工程索赔意向通知书》（辽统监表A-7)索赔事件发生时，索赔方应在索赔事件发生后的28天内向项目监理机构提交《工程索赔意向通知书》（辽统监表A-7），在提交《工程索赔意向通知书）28天内填报《工程索赔申请书》（辽统监表A-8）。总监理工程师应于收到《工程索赔申请书》后28天内签发《工程索赔审批表》（辽统监表B-5）。8、《工程材料/构配件/设备报审表》（辽统监A-9)本表用于承包单位将进入施工现场的工程材料／构配件经自检合格后，由承包单位项目经理签章，向工程项目监理部申请验收；对运到施工现场的设备，经检查包装无破损后，向项目监理部申请验收，并移交给设备安装单位。工程材料／构配件还应注明使用部位。随本表应同时报送材料／构配件/构备数量清单、质量证明文件（产品出厂合格证、材质化验单、厂家质量检验报告、厂家质量保证书、进口商品海关报检证书、商检证等）、自检结果文件（如复检、复试合格报告等）。项目监理部应对进入施工现场的工程材料/构配件进行检验（包括抽验、平行检验、见证取样送检等）；对进厂的大中型设备要会同设备安装单位共同开箱验收。检验合格，监理工程师在本表上签认，注明质量控制资料和材料试验合格的相关说明；检验不合格时，在本表上签批不同意验收，工程材料／构配件/设备应清退出场，也可据情况批示同意进场但不得使用于原拟定部位.（二）B类表1、监理工程师通知单（辽统监B-1)本表为重要的监理用表。是工程项目监理部按照委托监理合同所授予的权限，针对承包单位出现的各种问题而发出的要求承包单位进行整改的指令性文件，工程项目监理部使用时要注意尺度，既不能不发通知，也不能滥发，以维护监理通知的权威性。监理工程师现场发出的口头指令及要求，也应采用此表，事后予以确认。承包单位应使用“监理工程师通知回复单回复。本表一般可由专业工程监理工程师签发，但发出前必须经过总监理工程师同意，重大问题应由总监理工程师签发。填写时，“事由”应填写通知内容的主题词，相当于标题，“内容应写明发生问题的具体部位、具体内容，写明监理工程师的要求、依据。2、工程暂停令（辽统监表B-2)在建设单位要求且工程需要暂停施工；出现工程质量问题，必须停工处理；出现质量或安全隐患，为避免造成工程质量损失或危及人身安全而需要暂停施工；承包单位未经许可擅自施工或拒绝项目监理部管理；发生了必须暂停施工的紧急事件时；发生上述五种情况中任何一种，总监理工程师应根据停工原因、影响范围，确定工程停工范围，签发工程暂停令，向承包单位下达工程暂停的指令。表内必须注明工程暂停的原因、范围、停工期间应进行的工作及责任人、复工条件等。签发本表要慎重，要考虑工程暂停后可能产生的各种后果，并应事前与建设单位协商，宜取得一致意见。3、工程款支付证书（辽统监表B-3)本表为项目监理部收到承包单位报送的“《工程预付，进度款支付申请表》（辽统监表A-5）后用于批复用表，由各专业工程监理工程师按照施工合同进行审核，及时抵扣工程预付款后，确认应该支付工程款的项目及款额，提出意见，经过总监理工程师审核签认后，报送建设单位，作为支付的证明，同时批复给承包单位。4、工程临时（最终）延期审批表（辽统监表B-4)本表用于工程项目监理部接到承包单位报送的《工程临时（最终）延期申请表（辽统监表A-6）后，对申报情况进行调查、审核与评估后，初步做出是否同意延期申请的批复。表中“说明”是指总监理工程师同意或不同意工程临时延期的理由和依据。如同意，应注明暂时同意工期延长的日数，延长后的竣工日期。同时应指令承包单位在工程延长期间，随延期时间的推移，应陆续补充的信息与资料。本表由总监理工程师签发，签发前应征得建设单位同意。（三）C类表1、《工程质量核验统计表》（辽统监表C-1)项目监理机构应及时将工程报验结果记录在该表中，掌握工程质量动态。2、《质量问题及处理情况登记表》（辽统监表C-2)项目监理机构应及时将质量问题及处理情况记在该表中，掌握质量问题及处理情况3、《材料，构配件，设备质量统计表》（辽统监表C-3)项目监理机构应及时将材料，构配件，设备质量核验情况记录在该表中，掌握材料，构配件，设备质量情况。4、《检测部门质量信息反馈处理记录》（辽统监表C-4)项目监理机构在实施监理过程中，要及时掌握检测部门的质量反馈信息。反馈的质量问题信息要记录在该表中，并对其问题进行调查处理。二、监理规划监理规划应在签订委托监理合同，收到施工合同、施工组织设计（技术方案）、设计图纸文件后一个月内，由总监理工程师组织完成该工程项目的监理规划编制工作，经监理公司技术负责人审核批准后，在监理交底会前报送建设单位。三、监理实施细则对于技术复杂、专业性强的工程项目应编制“监理实施细则，监理实施细则应符合监理规划的要求，并结合专业特点，做到详细、具体、具有可操作性，监理实施细则也要根据实际情况的变化进行修改、补充和完善，内容主要有：专业工作特点，监理工作流程，监理控制要点及目标值，监理工作方法及措施。四、监理日记根据《建设工程监理规范》（GB50319-2000）中3.2.5第七款：由专业工程监理工程师根据本专业监理工作的实际情况做好监理日记和3.2.6第六款：（监理员应履行以下职责）做好监理日记和有关的监理记录。显然，监理日记由专业监理工程师和监理员书写，监理日记和施工日记一样，都是反映工程施工过程的实录，一个同样的施工行为，往往两本日记可能记载有不同的结论，事后在工程发现问题时，日记就起了重要的作用，因此，认真、及时、真实、详细、全面地做好监理日记，对发现问题，解决问题，甚至仲裁、起诉都有作用。监理日记有不同角度的记录，项目总监理工程师可以指定一名监理工程师对项目每天总的情况进行记录，通称为项目监理日志；专业工程监理工程师可以从专业的角度进行记录；监理员可以从负责的单位工程、分部工程、分项工程的具体部位施工情况进行记录，侧重点不同，记录的内容、范围也不同。项目监理日志主要内容有：1、当日材料、构配件、设备、人员变化的情况；2、当日施工的相关部位、工序的质量、进度情况；材料使用情况；抽检、复检情况；3、施工程序执行情况；人员、设备安排情况；4、当日监理工程师发现的问题及处理情况；5、当日进度执行情况；索赔（工期、费用）情况；安全文明施工情况；6、有争议的问题，各方的相同和不同意见；协调情况；7、天气、温度的情况，天气、温度对某些工序质量的影响和采取措施与否；8、承包单位提出的问题，监理人员的答复等。五、监理例会会议纪要监理例会是履约各方沟通情况，交流信息、协调处理、研究解决合同履行中存在的各方面问题的主