第11章-国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节-文档资料

第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节现代资本主义生产关系的实质及经济运行的特征本章结构第一节私人垄断资本主义第二节国家垄断资本主义（产生和发展、形式和实质）第三节现代资本主义国家对经济的干预和调节第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节1.萌芽阶段（准备阶段）：14、15世纪的西欧城市2.资本原始积累（奠定基础）：15世纪最后三十多年和16世纪最初几十年（实质，内容——2方面）3.自由竞争阶段：资生产方式确立（资产阶级革命和产业革命）到19世纪70年代——市场机制“看不见的手”调节，政府“守夜人”4.私人垄断阶段：1870年代萌芽，19世纪末20世纪初5.国家垄断阶段：20世纪初萌芽，30年代形成◆资本主义制度的形成与发展：第一节私人垄断资本主义一、自由竞争的资本主义二、私人垄断资本主义第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节一、自由竞争的资本主义：1.基本特征：1）市场机制（“看不见的手”）发挥着对经济的全面调节作用；政府（“守夜人”）不对经济活动进行干预。◆前提：——完善的市场体系（广泛、有机+统一、开放、竞争）◆原因：——商品及生产要素的自由流通，使资本更好地实现m（国内市场—世界市场；使资本家更有效地剥削工人，降低劳动成本；提高资本运营效率，使资本找到更有利的投资场所）——破除封建垄断（行会制度）一、自由竞争的资本主义：1.基本特征：2）企业内部的所有权和经营权是统一的，资本家既是生产资料的直接所有者，同时又是资本主义生产的直接组织者（生产资料私有制）3）资的各个生产部门都是实力相当的中小企业——每个企业规模都较小，任一单个企业都不能左右市场价格，只能被动接受，受价值规律和生产价格规律的支配——主要采取个人业主制形式4）K、L等在部门之间自由流动，不受任何限制一、自由竞争的资本主义：2.在自由竞争阶段，发挥作用的经济规律：①m价值规律：在自由竞争阶段，资本主义生产的目的和动机是追求尽可能多的剩余价值；②平均利润率规律：资对m的追求是通过资内部的自由竞争实现的，于是m规律表现为通过竞争发挥作用的平均利润率规律（即资本在部门间自由转移，导致利润率的平均化）③价值规律：平均利润形成前，市场价格围绕价值上下波动；平均利润形成后，市场价格围绕生产价格上下波动（利润率的平均化，使价值转化为生产价格）二、私人垄断资本主义：（一）资怎样由自由竞争发展到私人垄断阶段？——理论描述（第7章第1节已作论述）（二）当资由自由竞争发展到垄断时，出现了哪些新的变化？二、私人垄断资本主义：◆客观规律：◆物质基础：——规模报酬递增（技术特征）自由竞争引起生产集中，生产集中发展到一定阶段，就自然而然引起垄断（垄断组织）。------列宁资本主义自由竞争向垄断发展的必然规律19世纪70年代以后，自由竞争资本主义向垄断资本主义过渡；到19世纪末20世纪初，垄断代替自由竞争，资本主义进入垄断阶段。第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节◆当资本主义由自由竞争阶段发展到垄断阶段时，出现了一些新的变化：1.金融资本的全面统治2.经济运行规律(经济条件)变化——m规律；——利润率平均化规律；——价值规律（一）金融资本的全面统治1.金融资本：——工业垄断资本和银行垄断资本日益融合形成的一种新型资本“帝国主义的特点，恰好不是工业资本而是金融资本。”（列宁）融合第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节◆说明：第一，金融资本的形成及其垄断，是垄断资的重要标志，是垄断资与自由竞争资最大的区别；第二，由金融联系发展到资本联系（银行资本渗入工业企业的同时工业资本渗入到银行）和人事联系（实行董事和经理互兼）。（一）金融资本的全面统治2.金融寡头:——操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。——垄断资本主义的真正统治者（掌握社会大量财富，控制着国家的经济命脉和上层建筑）第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节经济上：“参与制”政治上：与政府的“个人联合”统治掌握股票控制额母公司子公司子公司孙公司孙公司孙公司孙公司可控制远超过自己几倍甚至几十倍的资本，进而实现对整个国民经济的统治第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节经济上：“参与制”政治上：与政府的“个人联合”统治掌握股票控制额母公司子公司子公司孙公司孙公司孙公司孙公司金融寡头是垄断资本主义真正的统治者链接案例:金钱政治▲联合途径：如，或亲自担任政府机关要职，或把自己的代理人送进政府和议会，或收买、拉拢政府官员、议员，或聘用离职的政府官员、军事将领担任公司的领导人员，以达到利用政治力量来为其垄断统治服务的目的。第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节金钱政治（二）垄断阶段经济运行规律/机制的变化1.利润率平均化规律发生新变化2.剩余价值规律发生新变化3.价值规律的表现形式发生新变化垄断阶段生产关系的根本特征：目的：在于攫取高额垄断利润；主要手段：垄断价格。垄断统治第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节1.利润率平均化规律的作用形式发生了新变化：平均利润率的二重化利润率平均化规律作用形式变化的基础是垄断和竞争的并存；利润率平均化规律作用形式变化的机制是资本转移（局部范围内发生）。利润率平均化规律作用形式变化的表现是垄断部门之间和非垄断部门之间分别出现了利润率平均化的趋势；2.垄断利润规律成为垄断资本主义的基本经济规律1）含义：——是垄断资本家凭借垄断地位获得的超过平均利润的高额利润。◆说明：——高额；长期（高的进入壁垒限制利润平均化）2）实现方式：——垄断价格（左右/控制价格）：成本加成法第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节2.垄断利润规律成为垄断资本主义的基本经济规律3）来源：工人创造的mⅠ.垄断企业内部劳动者创造的m（基本来源）Ⅱ.垄断企业外部通过垄断价格转移到垄断企业的价值和m——购买阶段：非垄断企业和不发达国家劳动者创造的一部分m(垄断低价)；——销售阶段：攫取普通消费者工资收入的一部分(垄断高价)；第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节4）基本经济规律：原因对高额垄断利润的追逐，决定着垄断资本主义生产的主要方面和主要过程，决定着垄断资本主义再生产的各个环节。第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节●在生产环节中，垄断资本家千方百计地采用先进技术，降低生产成本，加强对劳动者的剥削，尤其是在劳动生产率高于平均水平的垄断企业，劳动者的劳动是以倍加劳动的形式，成为更大价值和m的源泉；●在交换环节中，垄断资本家想方设法独占市场，控制价格，限制竞争，通过购买原料时的垄断低价和销售商品时的垄断高价，使非垄断企业的一部分价值和m转化为垄断利润●在分配环节中，垄断资本家除了占有本企业和其他企业劳动者创造的剩余价值外（初次分配），还通过控制国家机器，利用国家财政进行有利于自己的国民收入再分配（如减税、科研资助、优惠贷款、军事订货等）；●在消费环节中，一方面使消费为满足垄断资本家的需求服务，另一方面则把工人和劳动群众必要劳动创造的一部分价值，通过购买消费品时的垄断高价转化为垄断利润。2.垄断利润规律成为垄断资本主义的基本经济规律垄断利润规律决定着垄断资本主义各种矛盾的形成和发展的整个过程，决定着垄断资本主义的命运。3.价值规律的表现形式发生新变化：出现了垄断价格垄断价格：某学者断言，如果将西方的垄断公司改为更具竞争性的企业，则会使物价下跌25%。1）定义：是指垄断组织为了获取高额垄断利润，依靠其垄断地位规定的产品价格2）种类：垄断高价:垄断低价:成本价格垄断利润（目标利润）低于商品价值或生产价格第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节3）制约因素：第一，商品的需求；第二，商品的供给。——“进入阻止价格”第三，产品成本。——权衡价格和产量，符合长期利润最大化目标4）特征：第一，相对于竞争价格(生产价格)，垄断价格具有相对的稳定性(变动很小)和刚性(只涨不跌的趋势)第二，垄断价格,从本质上说是垄断资本攫取工人创造的价值/m的间接手段（垄断加价不增大社会总价值量，只是对价值和m作了有利于垄断资本的再分配）。5）价值规律在垄断阶段的表现形式：——价值实现问题当资本主义发展到垄断阶段时，商品不再按价值或生产价格交换，而是按垄断价格交换。6）垄断价格的出现并没有违背价值规律的原因：◆第一，垄断价格的确定不能完全脱离价值，价值仍然是价格的基础；而价值及由社会必要劳动时间创造，垄断价格的制定和变化，归根到底取决于生产该商品所耗费的社会必要劳动时间及其变化。◆第二，垄断价格不能增加或减少商品价值总量（有利于垄断资本的再分配），从整个社会来看，商品价格总额等于价值总额；第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节价值规律在资本主义发展的不同时期的表现形式(价值实现)——小结★简单商品经济阶段：市场价格围绕价值上下波动；★自由竞争资本主义阶段：市场价格围绕生产价格上下波动；★垄断资本主义阶段：商品不再按价值或生产价格交换，而是按垄断价格交换。第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节垄断资本主义的五个基本特征：P190页（列宁概括）。注意：虽然垄断资本主义的基本经济特征在表现形式上发生了一些变化，但其基本精神和基本内容并没有发生根本变化。第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节第二节国家垄断资本主义的产生、发展、形式和实质一、产生与发展的过程二、产生与发展的原因三、国家垄断资本主义的形式四、国家垄断资本主义的实质◆说明：本节围绕国家垄断资的一些基本问题展开国家垄断资本主义◆含义：是私人垄断资本和国家政权融合在一起的资本主义。——最早由列宁提出；——是私人垄断资的延续和发展一是，国家直接掌握部分垄断资本；二是，国家通过金融、财政等渠道参与私人资本的运动。第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节资发展的一般规律：由自由竞争发展为垄断，再由一般垄断（或私人垄断）发展为国家垄断。实践：——二战后国家垄断资本主义得到普遍发展——其表现是国家干预和调节社会经济成为经常的和一般的现象，两只手共同维护和保证资经济稳定运行和发展。启示：——整个资本主义朝着有利于资本追求更多m的大方向发展/前进（生产关系局部调整）。一、国家垄断资本主义的产生与发展的过程19世纪末到1914年一战前1.开始形成时期一战爆发至二战结束初期2.不稳定发展时期第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节第一次世界大战(战争的需要)1929-1933年经济危机2.不稳定发展时期三次高潮★直接投资建立一些国有钢铁厂、军工厂等；★对生产、分配、消费实行国家监管和调节；★有的国家甚至采取了政府订货，给予补贴和贷款，以及使工人服军事苦役等方式支持垄断组织。第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节1929-1933年资本主义世界经济危机第一次世界大战(战争的需要)1929-1933年经济危机2.不稳定发展时期三次高潮罗斯福新政凯恩斯国家干预理论(应付危机)标志资自由市场经济的终结第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节1929年经济危机对凯恩斯国家干预理论的影响罗斯福“新政”——是指美国第32届总统富兰克林·罗斯福在1933-1939年期间，为应付和缓解1929-1933年大危机，政府在金融、工业、农业、公共工程和社会保障等方面所采取的一系列干预经济的措施。“新政”的实施，使美国经济很快从萧条走向了复苏(五、六十年代的黄金发展时期)。富兰克林·罗斯福(FranklinD.Roosevelt)我以我头100天，推出一大堆措施来应对▲任何一门理论、学说的产生都是为一定阶级利益服务借鉴苏联斯大林的做法第一次世界大战(战争的需要)1929-1933年经济危机2.不稳定发展时期三次高潮(应付危机)第二次世界大战(战争的需要)3.广泛高度发展时期从