安全评价过程控制程序文件

********************************程序文件*****************************************1目录第1章风险分析程序………………………………………………………………………3一、目的……………………………………………………………………………………3二、适用范围………………………………………………………………………………3三、职责……………………………………………………………………………………3四、依据……………………………………………………………………………………4五、工作程序………………………………………………………………………………4六、相关文件………………………………………………………………………………7七、记录……………………………………………………………………………………7第2章实施评价程序……………………………………………………………………14一、目的……………………………………………………………………………………14二、适用范围………………………………………………………………………………14三、职责……………………………………………………………………………………14四、工作程序………………………………………………………………………………14五、相关文件………………………………………………………………………………20六、记录……………………………………………………………………………………20第3章报告审核程序……………………………………………………………………23一、目的……………………………………………………………………………………23二、适用范围………………………………………………………………………………23三、职责……………………………………………………………………………………23四、工作程序………………………………………………………………………………25五、记录……………………………………………………………………………………27第4章检查改进程序……………………………………………………………………35管理体系内部审查程序…………………………………………………………………35投诉申诉处理程序………………………………………………………………………37********************************程序文件*****************************************2第5章文件资料控制程序………………………………………………………………43一、目的……………………………………………………………………………………43二、适用范围………………………………………………………………………………43三、职责……………………………………………………………………………………43四、工作程序………………………………………………………………………………43五、记录……………………………………………………………………………………47********************************程序文件*****************************************3第1章风险分析程序1目的在符合国家法律法规的前提下根据顾客的要求，预测承担评价项目的风险程度，规避评价项目风险，确定实施评价项目的可行性作为采取风险控制措施及降低风险的依据，确保评价项目的顺利进行。2适用范围适用于单位所承接安全评价的项目风险分析、合同风险分析（评审）、评价过程风险分析。根据顾客的要求，预测承担评价项目的风险程度，作为采取风险控制措施及降低风险的依据，确保评价项目的顺利进行。3职责3.1总经理负责安全评价项目风险分析的审批。3.2业务人员负责提供接洽项目的相关证件、证明材料或文件，排除承接不符合法律规定的项目。3.3评价部负责提供符合项目要求的评价技术人员，负责对项目公司提供的技术数据、资料、设计文件和安全条件的审查，保证承担项目符合国家产业政策，技术数据真实可靠。3.4财务部负责提供项目费用预算。3.5较大、较复杂的项目或新涉及项目的风险评估由总经理负责组织进行专项评审，以确保安全评价，规避风险。********************************程序文件*****************************************44依据国家相关法律、法规标准和规范性文件及市场部搜集的安全评价项目资料。5工作程序5.1确定风险分析对象根据项目建设单位相互沟通，了解项目的基本情况，在明确安全评价的种类、范围的基础上，确定风险分析对象（项目风险分析、合同风险分析、评价过程风险分析）。然后由公司业务部有关人员和建设单位进行业务洽谈并填写《业务洽谈表》。5.2成立风险分析组根据已确定的风险分析对象，由单位相关领导负责牵头，分别组成由单位技术负责人及相关评价部门负责人参加的项目风险分析、合同风险分析和评价过程风险分析。5.3项目风险分析风险分析组成立后，由安评部组织相关人员对建设单位进行现场勘察，勘察结束之后填写《项目现场勘查表》。根据项目建设单位提供的信息、项目现场勘察的结果和建设单位的要求，确定评价项目的可行性，并将结果填写在《风险分析记录表》项目风险分析一栏，项目风险分析记录的主要信息有：①被评价单位基本概况；②评价类型（预评价、验收评价、现状评价、经营、或其他）；③项目投资规模；④地理位置；⑤周边环境；⑥行业风险；⑦项目的经济可行性；⑧项目的可行性；⑨承担项目的风险；⑩是否在本机构资质业务范围内；○11本机构安全评价专业人员的技术能力（技术构成）********************************程序文件*****************************************5能否满足项目安全评价要求；○12工作计划。5.4风险分析的判定条件及现场调研内容业务部负责人组织本公司有关部门根据《风险分析记录表》项目风险分析中所填写的内容，判定公司实施该项目的可行性和公司的评价风险。判定条件包括：项目的评价类型及所属行业是否在公司资质范围内；安评人员和技术专家的技术水平能否完成该项目；评价人员能否在项目要求完成日期内完成评价报告；建设单位对该项目实施安全评价的要求。大型项目和以往未涉及领域的项目由安评部负责人组织现场调研，参加人员包括安评部负责人，具备该项目评价项目负责人条件的安全评价人员和公司特聘的技术专家。现场调研的内容包括：项目的工艺流程；项目的主要危险有害因素；项目的实施程度；项目安全设施及管理情况。5.5合同风险分析在项目风险分析通过（可接受）之后进行合同风险分析，合同风险分析内容：①评价范围；②双方的权利、义务；③完成时间；④价格及付款方式；⑤纠纷处理及违约责任；⑥其他双方另行约定事项；⑦合同格式合同风险分析结束后填写《风险分析记录表》和《合同评审表》对即将签订的合同进行评审。评审通过后与其签订《技术服务合同书》，正式开********************************程序文件*****************************************6始评价工作。合同的起草、签订应执行以下程序及原则：合同的起草由市场部负责人负责，项目负责人员参与，要遵照合同法的标准格式，结合具体项目内容。合同起草的过程中应加强与建设单位的协商，明确双方的合同履行方式、验收标准、约定风险责任、违约责任、合同额和付款进度等。合同起草后由总经理负责签字确认或由总经理授权由其他人员执行。5.6合同执行合同签订后即进入执行阶段。公司应制定详细的评价工作计划(具体见《实施评价程序》)，业务部负责人和安评部负责人应定期检查合同的执行情况，填写《项目跟踪表》，发现问题及时协调与解决。当委托方需要改变评价范围时，办公室与安评部负责人应重新对项目做风险分析，分析结果由总经理批准实施。5.7评价过程风险分析评价过程风险分析是以预测的方式分析整个评价全过程可能出现的风险，评价过程风险分析内容为：①评价资料的完整性、及时性和符合性；②项目组人员和技术专家的稳定性；③技术支撑单位的可能性、及时性和有效性；④现场勘查的全面性和真实性；⑤技术交底的深度；⑥项目组成员之间及专家之间的配合程度；⑦报告内容的完整性和符合性；⑧评价报告内部审核的深度，把握尺度；⑨过程控制程序执行的严格性。评价过程风险分析完成后将结果填写在《风险分析记录表》评价过程风险分析一栏。5.8风险分析结论及记录要求一类为符合要求，可以签订技术服务合同；********************************程序文件*****************************************7二类为基本符合要求，可以通过改进式合作后签订技术服务合同；三类为无法满足要求，不能签订技术服务合同。风险分析记录要求：必须字迹清晰工整、及时、详尽、完整，内容真实、准确。风险分析结果和相关记录由办公室档案管理员负责保存。5.9存档合同执行完毕后，办公室应及时整理相关资料，完成合同资料归档，合同文本由办公室档案管理员负责保存，并建立合同台帐。6相关文件《实施评价程序》7记录（一）《企业提供的原始资料清单》（二）《业务洽谈表》（三）《现场勘察审核表》（四）《风险分析记录表》（五）《合同评审表》（六）《项目跟踪表》********************************程序文件*****************************************8企业提供的原始资料清单被评价单位名称单位地点时间原始材料1）原辅材料及产品、工艺及设备、设施、公辅工程情况2）法定检测资料（□防雷检测；□职业卫生；□职工体检；□特种设备及安全附件检测等）3）人员持证情况（□安全培训证、□特种作业人员证）4）其他（□营业执照、□土地/房屋证明、□运输证明、□应急预案备案等）备注：被评价单位签字盖章：上次评价以后现场是否有变化□是□否我单位承诺所提供的资料真实、有效。评价人员签字：********************************程序文件*****************************************9业务洽谈表企业名称企业地址联系人姓名联系电话手机传真邮编所属行业业务类别业务洽谈内容：年月日洽谈人员签字********************************程序文件*****************************************10项目现场勘察表企业名称企业地址项目名称联系人电话勘察日期勘察情况记录整改建议客户意见客户（签字）勘察人（签字）********************************程序文件*****************************************11风险分析记录表企业名称企业类型项目名称项目地址项目风险分析被评价单位基本情况：行业类别：年产值：从业人数：占地面积：建筑面积：评价类型预评价□验收评价□现状评价□经营□其他□（）项目投资规模投资额：万元，是否符合投资要求？是□否□地理位置是否符合规划要求？是□否□周边环境东：南：西：北：是否满足安全要求？是□否□行业风险性较高□高□一般□项目的经济型可接受□基本接受□不可接受□项目的可行性较高□高□一般□承担项目的风险高□中□低□工作计划是否可安排？是□否□是否在资质业务范围内是□否□技术能力是否满足要求是□否□合同风险分析评价范围双方的权利、义务是否按现有合同文本？是□否□，补充：完成时间在天内完成。能否按时完成？是□否□价格及付款方式是否接受？可接受□不可接受□纠纷处理及违约责任是否按现有合同文本？是□否□，补充：其它双方另行约定事项有□，补充：无□合同格式是否按现有合同文本？是□否□，补充：评价过程分析风险评价资料的完整性、及时性和符合性是否满足？是□否□项目组人员和技术专家是否稳定？是□否□