全球发展理论：现代化理论、依附理论、世界体系理论

全球发展理论:现代化理论依附理论世界体系理论1现代化理论背景第二次世界大战后，广大发展中国家分分独立，政治独立，经济谋求独立。发展中国家的发展与现代化问题成为关注焦点，现代化研究就应运而生。现代化理论的诞生受三个重大事件影响:美国超级大国的兴起。相反，西欧国家受二战影响而削弱，美国成为世界的领导者实施了马歇尔计划（MarshallPlan）帮助受战争摧残的欧洲重建，美国承担了管理世界事业的责任。联合的共产主义运动扩展。苏联把影响扩展到东欧，中国、朝鲜等。欧洲殖民地帝国在亚洲、非洲、拉丁美洲的解体。新生的民族国家寻求发展模式，提升本国经济，提高政治独立。在这样历史背景下，美国政治精英鼓励社会科学家研究第三世界国家，促进第三世界国家的经济与政治稳定，以便被苏联的共产主义集团夺取。2•“现代化”(Modernization)是一个充满歧义但却普遍通用的名词，广泛地使用于各种方面。有的把它看成工业化，有的把它看成都市化，有的把它看成政治民主化……。•我们可以发现它们隐含着一个共同的意指，即现代化是向着某种“现代的标准”迈进的辩证过程，而这种“现代的标准”，大致上是以近代西欧及北美的社会为蓝图的。现代化的理解3现代化=西方化？•第二次世界大战之后，第三世界由于西方势力的入侵，导致许多动乱的局面产生，美国政府召集一些社会科学家，在社会学的结构功能论的基础上，建构了一种叫作“现代化理论”(Modernizationtheories)•低度（主要是指亚非拉第三世界国家）要发展为高度发展国家，须采纳根植于西方科技经济符合体底层的行动模式，可以令这些国家的社会﹑文化和政治经济结构发生变化，从而使国家踏上发展之途。4历史单线发展思考•在50年代和60年代，随着美国在国际舞台上政治﹑经济﹑军事﹑文化霸权的扩张，对许多非西方社会的政府官员与知识菁英产生极大的影响，并实际影响了非西方社会发展政策的制定。•现代化理论建筑在“传统／现代”两分的预设上，认为人类社会的历史是一个演化的连续体，而在某些点作了质的跳跃，这就是传统与现代的分野。现代化理论认为这一发展轨迹有其普遍性，因此各种不同类型的传统社会或前近代(pre-modern)社会，都是朝向现代社会在演变。5现代化与传统二分法之批判•60年代末期之后，这种现代化理论开始遭到许多严厉的批判，而逐渐显得破绽百出。譬如它所持的“传统／现代”两分的预设，其实是不顾事实地把传统与现代的复杂性简化成两组对立的同质体•譬如它认为西方模式是个具有普遍性的发展模式﹑现代性具有普遍的优越性，其实都是一种不顾历史﹑社会事实的虚构臆测，充满西方种族主义色彩，把一些未经批判的观念（如现代性）视为当然的价值。6演化理论对传统与现代社会的刻画与比较•Tonnies：communityandsociety•Durkheim：mechanicalandorganicsolidarity•Spencer：militaryandindustrialsociety•Comte：theological(神学)，metaphysical(形而上学)andpositive(实证)stages7传统与现代社会凝聚方式比较传统社会凝聚方式•基于“机械团结”的社会凝聚，社会群体相似，遵循传统的僵化的准则与信仰•简单的农业、家庭、家族、村庄•个群体相似，但是并不相互依赖•自我封闭—农作、生养孩子、社会控制的必要角色现代社会凝聚方式•人口/密度增加,稀缺资源的竞争加剧,演化适应•问题解决:社会分工逐渐增加•物质生产与非物质生产的分工与专业化,产生新的资源•复杂的社会劳动分工相互依赖倾向差异化与专业化8经典演化理论的观点：人类社会历史是一个演化的连续•社会变化是单向的：从原始到现代•对演化过程的价值判断：向最终阶段的迈进代表进步、人性、文明•社会演化的速度是缓慢、渐进、一步一步的（piecemeal），是演化而不是革命•结论：从一个简单、原始的社会向复杂、现代的社会演进，需要若干世纪来完成。9结构功能分析•一九六０年代，社会学家TalcottParsons透过结构功能主义的研究分析社会的变迁，影响了现代化的理论。但是在论及Parsons的理论之前，则必须还原对其影响最深者－E.Durkheim（1858-1916）和M.Weber。•Parsons把社会的演化分为三个阶段：原始的、中间的和现代的。他认为现代化的过程起源于西方，借着殖民和扩散而延伸到别处。而如何认定一个属于现代化的社会，Parsons在其结构功能论中，则发展出所谓的模式变项（patternvariables）──此即类似Weber的「理念类型」。模式变项指的是特定情境中对立的二种行为模式或角色期待，行动者必须择一而行。10AGIL结构功能：社会文化体系模型•Parsons受到Durkheim分工论的影响，发展出社会文化体系模型。他假设社会文化体系是处于均衡的状态，其功能运用如：•适应(adaptation)：资源的分配、对环境的适应，指经济体系。•目标取得(goalattainment)：目标形成及取得的过程，指政治体系。•整合(intergration)：社会社区价值整体性的调合，即社会体系的整合。•模式维持(patternmaintenance)：这是有关社会成员的添新与补充、社会化，即制度和文化模式的维持11现代化理论①社会现代化理论•帕森斯(Parsons)，美国社会学家，将欧洲社会学转向到美国的杰出学者。提出社会系统理论。•认为现代化阶段包含三个阶段：12第一阶段，以欧洲的西北角英国、法国、荷兰为主导，标志是英国的工业革命与法国的民主革命。第二阶段，以欧洲的东北角德国的工业化为主导第三阶段，是二战后的美国为主导，工业革命与民主革命结合最好。•追随者将具有概括欧洲的现代化经验的历史概念的现代化作为普遍性概念来对待：认为西方的现代化模式所包含的要素及其结果是全球的。13工业革命的扩散SpreadoftheIndustrialRevolution14工业革命的全球扩散GlobalDiffusionoftheIndustrialRevolution15②政治现代化理论将关注范围从西欧与相关区域扩大到非西方的发展中国家。研究方法：体制—功能法，分析与比较政治体制类型，核心概念是“体制”与“功能”。16社会过程法：关注现代化相关的部门社会过程，如工业化、城市化、商业化、文化扩散、职业流动性等。历史比较法：将两个或者两个以上社会演变进行比较。分析区分发达的、不发达的或者发展中的不同政治体系中的现代性、传统性的特征。建立分析框架来分析比较西方的与非西方的政治体系。17③经济现代化：罗斯托经济成长阶段理论Thefivestagesofeconomicgrowth:--传统社会阶段(Traditionalsociety)--为起飞创造前提阶段(pre-conditiontotake-off)--起飞阶段(take-off)--走向成熟阶段(thedrivetomaturity)--高消费阶段(highmass-consumptionsociety)ThePre-conditiontotake-off:traditionalsocietystartstochange18•刺激起飞(Thestimulustotake-off):把国家收入的10%作为生产性投资Raiseproductiveinvestmentto10%ofthenationalincome•基本假设(Basicassumption):演化发展(Evolutionarydevelopment)朝同样方向推进(allnationsmovethroughthesamedirection)•政策含义(Policyimplication)-relyonU.S.aidsandloans19发展的演进阶梯Rostow’sevolutionaryladderofdevelopment(economicfactors)1传统社会:贫困、初级生产与传统价值2起飞前提：西方通过援助与产业投资方式帮助发展3起飞：高经济增长与基础设施投资开始4走向成熟：经济文化因素导致全面繁荣5高额群众消费阶段202122经典现代化研究与新现代化研究比较23现代化理论的特征与问题各种现代化理论特征以民族国家为分析对单位（nation-state）追求普通的一般的发展模式问题民族主义兴起，新殖民主义发展，发展中国家并不以发达国家为模式。一体化的局部出现对以单一国家为分析单位的研究方法提出挑战。东、西方两大阵营的对抗——冷战世界南北差距拉大，发展中国家的长期落后影响发达国家发展。结论：需要把发达国家与发展中国家视为一个系统来考察。24现代化理论问题•现代化理论的基本假设乃认定，发展是单向式的，先进国家的发展经验可作为发展中国家的模范，而其发展策略，则是引进外资技术、协助发展中国家发展，其目标放在先追求经济成长，并以经济成长为发展动力，进而带动各方面的发展。•这些主张一直到七０年代之后，面对的是依赖理论及世界体系理论的批判，暴露现代化理论的一些问题25现代化理论问题：单向演化、内因、二分法•现代化理论在研究方法上的最大错误，在于它承袭了“演化理论”的假设，认为人类社会的发展是直线的﹑缓慢的﹑自发的﹑不反逆的，迈向结构分化与理性化的过程。这种假藉自生物学的看法，可能是欧洲大部份国家演化的过程，但无法解释大部分发展中国家的实际现象。•忽视了外在因素对国家发展的影响。列强之所以能够快速地现代化，其实与它们对殖民地的剥削有很大的关系。•误把自己所建构出来的概念，当作事实来研究。把研究用的“理念型”当作历史演化的真实阶段，以为真的有“纯粹的”现代和传统存在，犯了“以虚为实”的谬误。26现代化理论问题：静态•现代化理论在列举传统与现代的特征上，用力甚多，而对于由某一阶段发展到另一阶段的过程，则没有什么有用的研究，大都是静态的。因此，现代化理论只是一种比较静学(ComparativeStatics)，而不是发展理论。•现代化理论认为“现代化”是全球性的变迁，是人类文明的共同趋势。实际是历史的偶然，而非结构的必然。•现代与传统二分法的假设，有很明显的错误。现代与传统不可能有纯粹的型式存在，什么是传统﹑什么是现代，也没有一个客观的区分标准。27现代化理论问题：西方中心主义，美国是否是现代化的唯一范本？•现代化理论认为文化是一个“整合的全体”，不同的社会有趋同的必然性。但其实每一个国家皆有其立国之道，皆有其内在发展的逻辑，没有趋同的必然性。•现代化理论认为美国的社会可为典范，未来的世界是可预期的，而只有那些发展中的地区，才是问题的所在。因此现代化理论带有浓厚的文化沙文主义的色彩。28现代化理论体系按时间顺序分：•经典现代化理论•后现代化理论•第二次现代化理论现代化理论按领域分：•政治现代化•经济现代化•社会现代化•文化现代化•人的现代化•比较现代化29领域主要特点政治现代化民主化、法治化、科层化（官僚化）经济现代化工业化、专业化、规模化社会现代化城市化、福利化、流动化、信息传播个人现代化开放性、参与性、独立性、平等性文化现代化宗教世俗化、观念理性化、经济主义、普及初中等教育不同领域经典现代化的主要特点30经典现代化理论政治现代化理论，代表人物：伊斯顿、阿尔蒙德、阿普特和亨廷顿等经济现代化理论，代表人物：罗斯托、弗兰克、格尔申克隆和库兹涅茨等社会现代化理论，代表人物：帕森斯、列维、勒纳和穆尔等现代化心理理论，代表人物：英克尔斯和麦可勒兰德等比较现代化理论，代表人物：布莱克和艾森斯塔特等）等31学派主要观点或特点代表人物结构学派结构－功能主义。现代化是从传统社会向现代社会的转变。重点研究现代性和传统性的比较和转换。帕森斯、列维、穆尔等过程学派现代化是从农业社会向工业社会转变的过程，这个过程包括一系列阶段和深刻的变化。重点研究转变过程的特点和规律。罗斯托等行为学派现代化必然涉及个人心理和行为的改变，强调人的现代化。英克尔斯等实证学