铁路建设工程监理规划和实施细则编写指南

中华人民共和国铁道部建设管理司建建[2009]389号关于印发《铁路建设工程监理规划编制指南》和《铁路建设工程监理实施细则编制指南》的通知各铁路局，各铁路公司(筹备组)：为加强铁路建设工程监理管理，推行铁路工程监理标准化管理，规范铁路建设工程监理规划和监理实施细则编制工作，现印发《铁路建设工程监理规划编制指南》和《铁路建设工程监理实施细则编制指南》，新开工项目按本指南并结合项目情况编制建设项目监理规划和监理实施细则。建设单位应做好监理规划审查和监督实施工作。二〇〇九年十二月十七日铁路建设工程监理规划编制指南监理规划是推行监理标准化管理和项目监理机构开展监理工作的指导性文件，是监理单位全面履行监理合同，保证监理工作质量的基础。一、编制要求1．监理规划在签订委托监理合同后，根据设计文件在项目监理大纲的基础上组织编制，经监理单位技术负责人批准，在召开第一次工地例会前7日内报送建设单位核备。2．监理规划由项目总监理工程师主持编制，专业监理工程师参与编制。监理规划应根据委托监理合同所确定的监理内容、范围及监理工作标准化的要求，结合工程项目的实际情况，明确项目监理机构的工作目标、工作要求，确定具体的监理工作制度、程序、方法和措施，具有可操作性。3．监理规划应包含的主要内容有：建设项目概况、监理工作范围、项目监理目标、监理工作依据、监理工作内容、项目监理机构、人员配备及岗位职责、监理设施(设备)、监理实施细则编制计划及要求、监理工作程序、监理工作方法、监理工作制度等。4．监理规划宜按下列程序进行编写。5．在监理工作实施中，项目监理机构应对监理规划进行动态管理，根据实际情况对监理规划进行相应的补充、修改和完善，并按程序报建设单位核备。二、监理规划的主要内容及编写(一)建设项目概况1．建设项目基本情况。简要写明建设项目的规模、地理位置、线路走向，重点介绍本监理标段水文地质条件、气候特点、自然与社会条件、重难点工程等内容。可以单位工程为单元，分专业列出本标段包含的主要工程内容和数量。2．主要技术标准。简要写明建设项目的线路等级、正线数目、设计速度、限制坡度或最大坡度、最小曲线半径、牵引种类、机车类型或动车组类型、机车交路、车站分布、到发线有效长度、闭塞类型或行车指挥方式、建筑限界等技术指标。3．参建单位。写明本项目的建设单位、勘察设计单位、咨询单位及标段划分情况，本标段的施工单位和相邻标段的监理及施工单位。若项目监理机构由多家监理单位以联合体形式组成，还应介绍监理联合体成员的工作分工。4．建设目标及总体安排。简要写明建设项目的建设目标、工程投资概况及工期安排，重点介绍本监理标段工程投资情况及工期安排。(二)监理工作范围监理工作范围应依据委托监理合同确定的内容进行编写，主要写明所监理标段的线路起讫里程及监理工作的开始及结束时间。如不同专业工作范围的起止时间不同，应按专业分别写明监理工作的开始及结束时间。(三)项目监理目标项目监理目标是监理工作应实现的目标，与建设项目的目标应一致，内容上应依据委托监理合同约定进行编写，包括质量目标、安全目标、环水保目标、验工计价工程量核实等。(四)监理工作依据1．国家、铁道部颁布的与建设工程有关的法律、法规、规章以及规范性文件等。如《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《铁路建设管理办法》等，发布文号一并注明。2．《铁路建设工程监理规范》，应注明标准号、版本号。3．与本建设工程项目有关的标准、规范、规程(重点是质量验收标准和试验检测规程)以及施工技术指南等，应注明标准、规范、规程的标准号(或文件号)、版本号。4．本工程项目审批文件、设计文件、技术资料。5．委托监理合同以及与工程建设项目有关的其他合同文件，如施工承包合同文件等。6．项目实施过程中签订的补充协议，各方签认的会议纪要、补充规定等。7．建设单位正式下发的相关文件、规定等，包括指导性施工组织设计。(五)监理工作内容依据委托监理合同及《铁路建设工程监理规范》编写，一般应包含如下内容：1．质量监理工作：建立质量监控体系；工程材料、设备、构配件、半成品的进场检查；施工过程的检查与旁站；组织检验批、分项、分部、单位工程的质量检查验收；报告工程质量事故；工程质量持续改进的监督与检查等。2．安全监理工作：建立安全监理体系；审核实施性施工组织设计、专项施工方案中安全生产措施；检查施工现场安全生产防护措施和安全生产情况；下达安全整改和停工指令；报告生产安全事故等。3．验工计价监理工作：复核审查已完工程数量、清理验工计价数量、审核签认验工计价表；建立已完工程量和支付台账；初审竣工结算等。4．其他工作：协调参建各方关系的具体工作内容，对工程质量、安全、验工计价等监理资料的管理，以及各类台账的建立管理等。上述各项内容应根据工作阶段，按事前、事中、事后的顺序进行编写。(六)项目监理机构应根据工程项目特点、合同约定建立项目监理机构，监理规划中应清晰表述项目监理机构的组织形式和相互关系，并绘制本项目监理组织机构框图。(七)项目监理机构人员配备计划依据监理人员配备标准化的原则，根据指导性施工组织设计，按项目实施进展需要以及投标承诺，以表格的形式列出监理进场人员情况，具体应包含姓名、岗位、职称、专业、进出场时间、证书类型、证书编号等基本信息。序号姓名岗位职称专业进出场时间证书类型证书编号123…(八)项目监理机构人员岗位职责依据委托监理合同列出总监理工程师、副总监理工程师的职责，分岗位列出专业监理工程师的职责，列出监理员的岗位职责。(九)监理设施(设备)开展监理工作所需的各种办公、交通、通讯以及试验检测设施(设备)等，应依据委托监理合同以列表方式进行详细说明，内容主要包括各种设施(设备)的型号、规格、数量、用途、进出场时间等。(十)监理实施细则编写计划及要求依据项目监理过程控制标准化要求，以表格的形式列出本项目中须编制实施细则的名称(按专业工程、专项工作等分列)，具体开始时间、完成时间，以及编写人员、编写要求等。序号细则名称编写人员完成时间要求123…(十一)监理工作程序此部分内容宜以流程图的形式列出，并辅以简要的文字说明。按照施工准备阶段、施工阶段、竣工验收阶段、缺陷责任期，逐项列出主要监理工作程序，如施工方案的审查与批准、工程材料的检查验收、工程质量检查验收、变更设计、验工计价、工程交工验收、内部信息流程、监理资料管理归档流程、施工安全检查等。(十二)监理工作方法监理工作方法主要包括：指令、审查与批准、过程检查与控制、旁站、巡检、平行检验与见证取样、验收的接受与拒绝、计量支付与拒绝，依据法律、法规及合同授权实施。1．施工方案的审查与批准。主要包括涉及工程质量、安全生产的施工方案的审查，专项施工方案的审查(含施工安全措施、方案等)。2．过程检查与控制。(1)检查施工单位质量保证体系。主要包括质量管理机构与制度，人员与持证上岗等。如施工图核对制度、技术交底制度、物资采购及进场验收、专职人员及特殊工种作业人员持证上岗、施工过程的“三检制”、工地试验室管理、配合比管理、工地试验检测管理、变更设计文件管理、质量事故报告管理、施工档案资料及质量控制资料管理、施工图及技术文档管理等。(2)检查施工安全管理体系。主要包括组织机构、管理制度、岗位职责、工作要求、专职人员、专项施工方案编制、安全交底、安全培训、安全防护、危险源辨识、安全隐患处理、应急预案等。(3)检查施工过程中作业质量。(4)检查施工过程中安全状况。(5)与质量、安全有关的劳务用工管理。3．关键工序、关键部位施工过程的旁站。依据《铁路建设工程监理规范》附录8列出本工程项目旁站的工序及部位，写出旁站监理方案。4．巡检总监理工程师和专业监理工程师应定期或不定期对所辖工程进行巡视检查，巡视检查的原则和主要内容应列明。5．检验、检测与验收。根据验收标准规定的频率和手段，进行见证取样或平行检验，组织或参加工程施工质量验收。6．重点、难点工程控制。列出本标段重、难点工程的质量、安全控制的关键点、关键部位或工序，简要说明拟采用的控制措施。7．验工计价。依据铁道部有关规定和承包合同约定进行工程量审核确认，明确过程中所采取的控制方法和措施。8．监理指令。应明确监理工作中监理指令的种类，针对工程进展或监理工作中发现的问题，适时发出相应的监理指令，有关指令适用的具体条件、指令内容、时限、指令签发人要予以明确。(十三)监理工作制度依据管理制度标准化的要求，建立监理工作制度，主要包括：1．施工方案审核制度；2．工程质量和原材料检测试验制度；，3．工程质量检查制度(含日常检查、隐蔽工程检查、工序质量检查、重点工程关键部位检查、旁站监理等制度)；4．施工图现场核对制度；5．变更设计审查制度；6．原材料、半成品、构配件及设备质量复检制度；7．验工计价制度；8．试验管理制度；9．监理资料管理及台账管理制度；10．质量安全事故报告制度；11．工地例会制度；12．信息化管理制度13．其他制度。内部管理制度包括：监理工作重大问题请示报告制度、人员考核制度、培训学习制度、内部财务管理制度、责任追究制度、监理工作纪律等。铁路建设工程监理实施细则编制指南监理实施细则是针对工程项目中某一专业或专项工作的具体监理实施计划，项目监理机构应认真做好监理实施细则的编制及各项监理工作的落实。一、编写要求1．监理实施细则由项目总监理工程师组织专业监理工程师编制，必要时应由监理单位安排经验丰富的专业人员协助，经总监理工程师批准后实施，并报建设单位核备。其中，无砟轨道施工监理实施细则应经过建设单位审查后实施。2．监理实施细则编制工作须在收到设计文件后、相应专业工程(或专项工作)开工前完成。监理实施细则应按照监理规划，并结合专业工程(或专项工作)的特点，做到详细具体，具有可操作性。3．监理实施细则应按专业工程或专项工作进行编制。具体项目可参考附录所列专业工程和专项工作编制。施工安全监理、环水保监理工作按规定应单独编制专项监理实施细则。4．监理实施细则编制依据如下：(1)已批准的监理规划；(2)与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料；(3)已批准的施工组织设计、施工方案及专项施工方案；(4)建设单位的其他有关专业管理规定。5．监理实施细则应包括以下主要内容：(1)专业工程(或专项工作)特点及其技术、质量标准；(2)监理工作范围及重点；(3)监理工作流程；(4)监理工作控制要点、目标及手段；(5)监理工作方法与措施；(6)旁站具体部位和工序。6．监理实施细则应按以下程序编写：7．监理实施细则应实行动态管理，在监理工作中根据工程实施情况进行补充、修改和完善。二、主要内容(一)工程特点及技术、质量标准工程特点及技术、质量标准应依据设计文件及相关技术资料进行说明，明确工程的地质条件、特殊工艺、新设备、外部环境、既有线运输条件、专业接口、技术标准、质量要求、线路开通条件、控制的关键点和难点以及施工安全等要求。(二)监理工作范围及重点主要依据监理规划与批准的施工组织设计编写。工作范围按专业工程或专项工作编写，工作重点按工作阶段编写，分专业、分阶段写清工程的重点和难点部位、关键工序、施工工艺特点和难点。(三)监理工作流程依据监理规划中的监理工作程序及批准的施工组织设计中的施工工艺、工序进行编写。一般应以流程图形式给出。示例：钻孔桩施工监理工作流程图(四)监理工作控制要点、目标及监控手段依据监理规划、批准的施工组织设计、施工图及验收标准编写。1．控制要点。应体现源头控制、过程控制和细节控制的原则。对于施工安全，要按人的行为及物的状态列出安全检查重点，如：既有线改造要列出影响行车安全的不利因素及控制点；对于设备安装调试，要列出安装的控制因素及技术方法；对于施工质量控制应列出质量关键点，实施关键点控制，如路基填筑关键是控制填筑程序，检查填料和压实度，保证填料质量要做好取土场控制及进场填料控制，而压实度控制主要是松铺厚度、填料的最优含水率、压实设备、压实遍数等施工工艺控制。2．监控目标。主要包括质量、安全目标，具体应依据验收标准编写。3．监控手段。依据监理规划编写，