研发过程企业知识产权管理实施

1研究开发活动中知识产权管理流程和表单设计与实施《企业知识产权管理规范》培训课程系列韩奎国江苏省知识产权研究中心2《企业知识产权管理规范》培训课程系列目录研发活动与知识产权策划1研发前知识产权管理2研发过程知识产权管理3研发成果的知识产权管理4知识产权运用管理53《企业知识产权管理规范》培训课程系列1.研发活动与知识产权策划4《企业知识产权管理规范》培训课程系列1.研发活动与知识产权策划•华为知识产权活动过程•概念阶段Æ计划阶段Æ开发阶段Æ发布阶段Æ生命周期管理•IPR规划Æ专利检索Æ专利申请Æ全球布局Æ周期管理•风险分析规避设计费用预提5《企业知识产权管理规范》培训课程系列1.申报标准化示范创建单位•概念阶段：对应的是知识产权规划，即基于产业竞争格局，作出对专利、商标、版权、域名、商业秘密等产出、申请和地域布局的规划；•计划阶段：对应的是专利检索、风险分析，对产品领域的技术标准和专利进行充分检索，摸清风险所在。•开发阶段：对应的是研发成果的专利申请和友商专利的规避设计；即在产品开发实现的过程中，尽可能地进行规避设计，避免侵权，但最重要的是，对于产生的创新要及时进行专利申请；•发布阶段：对应的是知识产权的全球布局和可能的费用预提；跟进产品的制造、销售地域，以及主要友商的势力范围，选择专利布局的国家，并且对于可能的侵权，预提部分费用，作为未来可能支付的许可费；•生命周期管理：对应的是专利等知识产权的生命周期管理，比如是否终止维护，以及处理许可、诉讼等知识产权纠纷。6《企业知识产权管理规范》培训课程系列1.研发活动与知识产权策划•知识产权方针目标–企业知识产权战略目标–企业知识产权研发目标•专利保护策略•商业秘密保护策略•专利申请数量【项目、人均等】•软件著作权注册•商标注册•……7《企业知识产权管理规范》培训课程系列1.研发活动与知识产权策划•知识产权方针目标申请并维护国外专利保障产品海外营销被诉侵权时以专利相交换作为竞争防御的筹码采取诉讼干预制止他人的侵权行为把差异化的特质用专利保护保护产品的差异化竞争及时申请专利防范他人抢先申请专利申请并维护专利防止他人的仿冒制造申请并维护专利保护技术利用自由保护性目标行动策略内容说明目标层次8《企业知识产权管理规范》培训课程系列1.研发活动与知识产权策划•知识产权方针目标获得专利申请资助、税收优惠获得政府优惠通过交叉许可实现开展专利合租把专利、商标等放入一个组合打造知识产权组合将技术变成股份以专利作价入股以专利吸引风险投资获得风险投资通过专利质押获得贷款支持通过转让专利权交换现金收益通过专利许可证贸易获得许可收益通过专利改善产品性能提升产品价值经济性目标行动策略内容说明目标层次9《企业知识产权管理规范》培训课程系列1.研发活动与知识产权策划•知识产权方针目标通过专利联营，组建策略联盟建立专利联盟把专利纳入标准，形成市场垄断优势形成技术标准通过庞大的专利组合，把握业界话语权成为业界领袖申请数量庞大的专利，取得防御空间防止同业干预借专利攻击消耗竞争对手的资源攻击竞争对手用专利排除竞争者的产品制造和销售防止竞争者的市场进入广告宣传专利占有量以专利建立研发实力形象面向未来市场的专利布局控制未来市场战略性目标行动策略内容说明目标层次10《企业知识产权管理规范》培训课程系列1.研发活动与知识产权策划•知识产权方针–“华为的政策从来就是申请对别人有用的专利；只是自己要用的，我就藏起来，就像可口可乐的配方谁都不让知道”--丁建新–“我们也不全靠自主开发，因为等自主开发出来了，市场机会早没有了，或对手已在市场上构筑了优势，我们却没法在竞争的市场上获利，所以，我们经常采用直接购买技术的方式来缩短差距并构筑领先”-任正非11《企业知识产权管理规范》培训课程系列1.研发活动与知识产权策划•知识产权目标【公司】–落实到部门、落实到责任人12《企业知识产权管理规范》培训课程系列1.研发活动与知识产权策划•知识产权目标【部门】–落实到项目、落实到负责人13《企业知识产权管理规范》培训课程系列1.研发活动与知识产权策划•知识产权目标【项目】–落实到人、技术内容14《企业知识产权管理规范》培训课程系列目录研发前知识产权管理2研发活动与知识产权策划1研发过程知识产权管理3研发成果的知识产权管理4知识产权运用管理515《企业知识产权管理规范》培训课程系列2.研发前知识产权管理16《企业知识产权管理规范》培训课程系列2.研发前知识产权管理•专利检索–技术趋势分析•上升期or下降期•技术是否成熟•研发or引进•布局情况LED17《企业知识产权管理规范》培训课程系列2.研发前知识产权管理•专利检索–技术趋势分析•技术领域18《企业知识产权管理规范》培训课程系列2.研发前知识产权管理•专利检索–专利权人分析•竞争对手状况•合作伙伴情况•研发or引进19《企业知识产权管理规范》培训课程系列2.研发前知识产权管理•专利检索–发明人分析•领军人物•人才引进20《企业知识产权管理规范》培训课程系列2.研发前知识产权管理•专利检索–发明人分析•尚松21《企业知识产权管理规范》培训课程系列2.研发前知识产权管理•市场分析–在售产品情况–主要竞争对手–销售情况及市场前景日亚化学(Nichia)丰田合成(ToyodaGosei)美国Cree公司欧洲飞利浦(PhilipsLumileds)欧司朗(Osram)。22《企业知识产权管理规范》培训课程系列2.研发前知识产权管理•风险分析23《企业知识产权管理规范》培训课程系列2.研发前知识产权管理•风险分析24《企业知识产权管理规范》培训课程系列2.研发前知识产权管理•确定方式–自主研发？–合作研发？–许可贸易？–购买专利权–交叉许可？–合并或兼并公司？25《企业知识产权管理规范》培训课程系列2.研发前知识产权管理•自主研发基础分析–技术积累【前期研发、无效的专利…】–人才队伍【培养人才、聘请人才】–评估研发可行性【风险？成功的概率】26《企业知识产权管理规范》培训课程系列2.研发前知识产权管理•确定立项–立项书记录27《企业知识产权管理规范》培训课程系列2.研发前知识产权管理•专利申请–根据分析结果设计方案并申请专利【详见知识产权成果管理】28《企业知识产权管理规范》培训课程系列目录研发过程知识产权管理3研发活动与知识产权策划1研发前知识产权管理2研发成果的知识产权管理4知识产权运用管理529《企业知识产权管理规范》培训课程系列3.研发过程知识产权管理30《企业知识产权管理规范》培训课程系列3.研发过程知识产权管理•研发过程的保密管理–人员管理：明确接触企业知识产权相关秘密的人员，并设定不同保密等级和接触权限；【项目管理系统】31《企业知识产权管理规范》培训课程系列3.研发过程知识产权管理•研发过程的保密管理–设备管理：对容易造成企业知识产权秘密流失的设备，应建立管理制度或流程，规范其使用人员、目的、方式与资料的流通；【笔记本】32《企业知识产权管理规范》培训课程系列3.研发过程知识产权管理•研发过程的保密管理–保密文件管理：对足以影响企业知识产权相关权益的文件，应根据企业保护管理规定等制度或流程设定相对应的文件秘密等级、保密期限等，并遵守相应的传递、保存及销毁等处理流程；33《企业知识产权管理规范》培训课程系列3.研发过程知识产权管理•研发过程的保密管理–环境设施管理：企业应提供管理秘密文件的环境及取用设施，定义管理区域和管理措施，包括门禁管理、客户及参访人员的活动范围等。【iphone测试】【三星门禁】34《企业知识产权管理规范》培训课程系列3.研发过程知识产权管理•研发过程的记录–研发记录的意义•证明研发过程的合法性，辅助侵权认定与否的文件•研发文件可用做证明原创性、新颖性的文件，尤其是专利授权采取“先发明主义”的国家。华为公司与陈X的职务发明创造的诉讼华为证据：1）约定工作内容以及职务成果和非职务成果归属的《华为技术有限公司员工聘用协议书》2)指派陈X作为“指定问题处理人”的“生产质量问题处理单”以及相关邮件3)解决该技术问题过程中相关部门组织的“XX结构设计优化方案二级CCB评审会议纪要”4)证明陈X工作职责内容的“员工综合评议表”和“专业/技术任职资格复核表”等。35《企业知识产权管理规范》培训课程系列3.研发过程知识产权管理•研发过程的记录–研发记录的事项•参考文献、研究目标、原理；•机械、土木等结构草图；•电路设计；•化学、化工配方、制程；•设计、交换因素及优先顺序；•实验假设草图及原始实验数据；•规格及数值上的分析；•分析后之实验数据、推论、改进意见及心得；•理想的实验架构36《企业知识产权管理规范》培训课程系列3.研发过程知识产权管理•研发过程的记录–研发记录的事项•需要采购或设计的元件、架构、仪器；•流程图、程序或例行操作；•工程或研究上的改变；•维护实验设备记录；•使用到的大型、特殊设备和仪器（名称、型号和制造商）；•电话或重要谈话、会议、信件等；•采购单位厂商名称、地址、电话、联络人；•其他有关在项目及研究上具有记载价值之数据及资料；•行政业务记录。37《企业知识产权管理规范》培训课程系列3.研发过程知识产权管理•研发过程的记录–研发记录38《企业知识产权管理规范》培训课程系列3.研发过程知识产权管理•研发过程的记录–研发记录的规范•真实、及时、准确、完整，防止漏记和随意涂改•字迹应规范、工整，不得使用铅笔或圆珠笔填写•不得随意删除、修改或增减数据。如必须修改，须在修改处划一斜线（不可完全涂黑），保证修改前记录能够辨认•保持其整洁和完整，不得缺页或挖补；如有缺、漏页，应详细说明原因•由项目负责人进行复核签字确认记录规定39《企业知识产权管理规范》培训课程系列3.研发过程知识产权管理•研发过程的记录–研发记录的管理【三星】•研发记录的保密•研发记录的领用、归档与补发•研发记录的调阅项目开始时项目负责人到工程技术中心领取统一编号的实验记录本，在项目完成时与其他研究资料一起整理归档。实验记录本一般不得带离公司，如因工作需要带出，应经技术中心同意，并按不同密级办理审批手续。如有遗失应及时报告40《企业知识产权管理规范》培训课程系列3.研发过程知识产权管理•研发过程的记录–其他研发记录•周报•设计书•会议记录•变更审批表•……41《企业知识产权管理规范》培训课程系列3.研发过程知识产权管理•研发过程的记录–项目文件的管理42《企业知识产权管理规范》培训课程系列3.研发过程知识产权管理•医药行业研发流程记录1，记录243《企业知识产权管理规范》培训课程系列3.研发过程知识产权管理•软件行业研发流程【总务-研发】44《企业知识产权管理规范》培训课程系列3.研发过程知识产权管理•电子行业研发流程45《企业知识产权管理规范》培训课程系列3.研发过程知识产权管理•回避设计–借鉴专利文件中技术问题的回避设计–借鉴专利文件中背景技术的回避设计–借鉴专利文件中发明内容和具体实施方案的回避设计–借鉴专利审查相关文件的回避设计–借鉴专利权利要求的回避设计46《企业知识产权管理规范》培训课程系列3.研发过程知识产权管理•跟踪专利检索–定期检索最新公开的相关技术的专利信息–定期检索竞争对手的专利信息–根据检索结果形成检索报告47《企业知识产权管理规范》培训课程系列3.研发过程知识产权管理•联合开发–形式48《企业知识产权管理规范》培训课程系列3.研发过程知识产权管理•联合开发–注意事项《中华人民共和国专利法》第8条两个以上单位或者个人合作完成的发明创造、一个单位或者个人接受其他单位或者个人委托所完成的发明创造，除另有协议的以外，申请专利的权利属于完成或者共同完成的单位或者个人；申请被批准后，申请的单位或者个人为专利权人。49《企业知识产权管理规范》培训课程系列3.研发过程知识产权管理•联合开发–审查内容①联合研发当事人对所提供的技术或产品是否拥有所有权或合法授权的权利。②所提供技术或产品的知识产权是否是有效的。③当事人是否也拥有该技术的知识产权，第三人的地位、权利范围为何。④当事人是否与第三人合