TFS审计表

TFS审计表一、管理评估1、管理责任公司应任命一名高级管理代表，积极负责确保标准得到满足。这个人进行适当的检查，制定纠正行动计划，确保实施，并采取预防措施。条款审计标准和指南审计结果期待类型审计结果的说明给审计员的注释答复类型M1.1最高管理者是否对环境管理负责?理解管理层是否承担责任的方法并不总是一目了然的。显示方式的示例包括：-工厂或现场经理是否签署/批准所有重要的EHS程序？-工厂或现场经理是否在审计期间在场，并显示出了解基本的EHS原则？（如果审计只是由现场的EHS人员组织，这可以表明，EHS本应是所有人都参与的工作，但现在只是安全专业方面的工作。）-工厂或现场经理是否在审计期间积极回答问题，以显示管理层对现场管理程序以及可能存在的EHS问题的理解？M1.2最高管理层对安全、健康和安保负责管理吗?M1.3最高管理层对劳动条件和员工关系负责吗?M1.4最高管理层对反腐和法律合规负责吗?M1.5最高管理者对质量管理负责吗?2、政策和持续改进公司应以书面形式策划相应的原则，旨在如何管理个体可持续性因素。该文件旨在影响重大决策和行动，并确保其发生在所述范围内（类似于行为准则）。建立该文件有助于提高认识和清晰度，尤其是对公司管理层，并促进与员工和股东沟通问题的责任。以书面形式建立的公司原则应明确地向员工传达，并应与标准行为准则一起向全体员工公示。公示时应使用员工可理解的语言。也可以将这些原则和准则作为每一位员工合同的附件。条款审计标准和指南审计结果期待类型审计结果的说明给审计员的注释答复类型M2.1关于环境管理，公司是否有管理承诺，政策和流程是否与所有员工沟通?工厂的状况是否显示，依据EHS的管理政策是有效文件（按照书面文件实践）？该条款的审计发现应归类为次要发现。然而，如果审计发现可能表明其缺失对原则的承诺和沟通，将导致在审计期间，对相关项目进行更高一级的的审查。M2.2关于安全、健康和安保管理，公司是否有管理承诺，政策和流程是否与所有员工沟通?M2.3关于劳动条件和雇员关系，公司是否有管理承诺，政策和流程是否与所有员工沟通?M2.4关于反腐败和合规，公司是否有管理承诺，政策和流程是否与所有员工沟通?M2.5关于质量管理，公司是否有管理承诺，政策和流程是否与所有员工沟通?M2.6公司是否制定目标来改进和监控环境管理的绩效?确定的目标是否适合帮助现场改进EHS？审计员应解释什么类型的目标是适合的。例如：简单地说，目标“没有损失时间的伤害”是仅仅不够的。目标还应可控制，有意义，每个员工都可以帮助实现全部的目标。M2.7公司是否制定目标来改进和监控安全、健康和安保管理的绩效?M2.8公司是否制定目标来改进和监控环劳动条件和员工关系的绩效?公司应确定目标，以评估和改进劳动条件和员工关系的绩效。否则这将形成次要发现。如果根本没有申诉机制，将会形成主要发现。M2.9公司是否制定目标来改进和监控质量管理的绩效?M2.10公司是否建立一个过程，根据国际认可的标准持续识别其环境、社会、道德和人权的风险和影响？公司应识别和评估任何实际或潜在的不利影响，这些影响可能包括其自身活动或其业务关系的结果。评估应在认可的国际标准基础上定期进行：新的活动或关系优先；业务中的重大决定和变化优先；对业务环境变化的响应和预判；贯穿活动或关系的整个生命周期。为了识别和减轻商业活动相关的风险，公司应与有影响力的社团、相关国家和地方的行政机关，以及民间社会组织协商。认可的标准，例如联合国指导原则、英国现代奴隶制法、安全和人权的自愿原则。3、培训建立适当的培训措施可以使经理和员工对行为准则、内部政策、适用的法律和规章以及普遍认可的标准获得适合其水平的知识和理解。特别是对于使用化学品或复杂的机械设备的新员工，接受特定工作场所培训，以熟悉过程和风险，是很重要的。条款审计标准和指南审计结果期待类型审计结果的说明给审计员的注释答复类型M3.1公司是否为员工提供与他们工作分配有关的环境管理要求方面的培训?审计员必须检查所有主题的培训文件、记录是否存在。如果员工从事的工作有任何危害，那么应该进行足够详细的培训来确保工作的安全。另外，在开始工作之前，应进行某种形式的培训，由导师指导实习培训以应对更困难的工作，为了关键任务由工厂组织定期的持续的复习培训。培训的必要和充分程度取决于员工所涉及的风险。例如，承包商在没有培训的情况下被要求在高风险区域（如线路开通）工作，那么这至少应是主要发现。同样，环境和健康方面的培训是重大问题，还是轻微问题，取决于培训的内容。这需要由审计员做出决定，审计员需要根据较好的文件、记录来做出适当的决定。例如，所有培训都是适当的，但缺少了正确处理环氧乙烷的培训，这将是主要发现。相反，如果工厂缺少10个培训主题，但都是危险性较低的主题，那么这不是主要发现（因此，审计员必须描述哪些内容是适合的，特别是哪些内容是缺失的）。M3.2公司是否为所有员工提供关于安全、健康和安保管理方面的培训?M3.3公司是否为所有员工提供关于劳动条件和员工关系方面的培训?M3.4公司是否为所有员工提供关于质量管理方面的培训?M3.5公司是否为所有员工提供关于反腐败和合规方面的培训?公司应按规定向全体员工提供关于反腐败和合规方面的培训，否则这将形成次要发现。M3.6是否有为新员工进行系统的、针对其特定工作的入职培训?缺少工作特定场所的培训将形成次要发现，万一这使得员工处于危险的环境，那么这将是主要发现。特别是工作中接触化学品和复杂机械设备的新员工，接受工作特定场所的培训以熟悉过程和风险是很重要的。M3.7工厂是否确保员工理解了培训内容？审计员必须通过各种方法来检查（小测验、内部认证、员工反馈等等），以确保培训已实施并被正确理解。如果没有，审计员应检查是否存在有持续进行的活动，并在发现有违反时提醒。4、业务合作伙伴承包商/第三方员工需要意识到公司对可持续发展的要求。因此，公司应将这些要求告知承包商/第三方工人的管理层，并明确声明管理层需要确保承包商/第三方理解并遵守这些要求。作为一种最佳实践，公司应就相关的环境、社会和治理要求向承包商/第三方员工提供培训。承包商有义务参加这种培训，并将他们参加培训的情况记录下来。条款审计标准和指南审计结果期待类型审计结果的说明给审计员的注释答复类型M4.1承包商/第三方工人是否接受过公司的有关环境管理，安全、健康和安保管理、质量管理，劳动条件与员工关系及反腐败和合规的培训吗?根据不同的工作类型，承包商可能需要像现场员工一样详细得培训。这取决于承包商所承担的风险。例如，如果承包商被要求在未经培训的情况下执行高风险区域的任务(如线路开通)，那么这至少是主要发现。审计员必须根据工作类型来判断哪些培训是相关的，并相应地描述。根据工作类型，这可能是是轻微不符合，也可能是严重不符合。M4.2公司是否有相应的流程或系统来评估供应商是否遵守商业道德，人权、劳工、健康、安全和环境标准?公司应有一个系统来评估供应商和承包商是否遵守商业道德、人权、劳工健康、安全和环境标准，否则这将是次要发现。至少应有一个过程来防止滥用人员和造成TFS成员声誉损失。不存在这个过程/系统必将导致更深入的调查。M4.3是否监控承运商、供应商、分销商在环境管理，安全、健康和安保管理，劳动条件与员工关系，反腐败与合规，以及质量管理相关方面的绩效?公司应监视其相关业务伙伴，例如承运商、供应商、分销商、承包商及第三方供应商的可持续发展绩效。监视应采用基于风险的思维，包括有着高风险的商业伙伴也要符合社会、环境、或反腐败标准相关的要求。公司可采取各种措施来满足这些要求，例如由本公司有能力的雇员定期检查、实施内部监察制度并进行培训和检查、由外部专家检查分包商。M4.4公司是否向外部商业伙伴沟通过公司在腐败/贿赂/诈骗方面的政策？公司应将该政策作为合同关系的一部分其与业务伙伴进行沟通。沟通可能采取不同的方式。作为合同讨论的一部分，买方至少应沟通政策并将政策文件副本提供给供应商代表。一种最佳的做法，沟通的文件应能提供给第三方审计员，例如通过查阅采购订单，通过查阅供应商合同，通过与供应商沟通其行为准则，或通过与供应商签署的政策副本。未与业务伙伴沟通政策将被归为次要发现，除非审计员在审计期间发现公司的业务伙伴关系中存在腐败或欺诈的行为或活动。如有，请作为主要发现来说明和报告。M4.5公司是否有一个适当的过程来识别和告知顾客任何有关运输/产品的不合格？不符合程序：描述识别的方法，记录并说明任何不符合。二、环境评估1、环境合规遵守环境立法是一项关键要求。条款审计标准和指南审计结果期待类型审计结果的说明给审计员的注释答复类型E1.1如果工厂在过去4年受到环境方面的罚款和处罚(包括罚款金额)：工厂是否已采取行动来纠正已查明的缺陷，以及今后如何预防?一般来说，环境法规的遵守问题可能导致从次要到重大的评级，这取决于发现的违规行为和纠正/预防措施。E1.1如果回答是“否”，请确认在追踪记录中，问题是重复出现的还是单一发现。缺乏纠正/预防措施的单一发现=次要发现。重复出现的环境问题，无论是在一个工厂/场所，还是在不同的工厂/场所，只要有类似或相关的发现，但没有明确的纠正和预防E1.2工厂是否建立适当的过程来确保在废物、排放物、水和废水、能源、土地利用和生物多样性、土壤和地下水等方面符合环境法规?措施的=主要发现。如果回答“是”，审计员仍应检查所采取的相应的纠正/预防措施。重大发现=直接关注的未纠正的问题，如审计团队、员工、承包商、环境或社区的直接危险。审计员应说明情况。描述违规行为和纠正措施的类型，并以声明的方式来表明他们认为纠正措施能够可持续的预防未来出现问题，或他们不是可持续的解决方案。E1.2检查是否有一套系统的方法，包括有清晰的过程以评估环境的合规性水平。E1.3HSE注册监控系统：检测和沟通法律法规和制度标准的变化/影响，所有相关人员都可登记。检查定义。这也可以是一个外包的检测过程，例如外部的法律办公室。E1.3工厂是否采用HSE规章监管系统（例如：法律和规章注册）?2、废弃物废物及排放系统确保废物、气体排放及废水在处理、运输、贮存、回收、再利用或废物管理各个环节中的安全。在向环境排放任何物质之前，这些对于人类或环境健康存在潜在不利影响的任何活动都要管理、测量、控制和处理。期望公司能建立合适的系统，以防止或减轻因意外而泄漏和排放到环境中。条款审计标准和指南审计结果期待类型审计结果的说明给审计员的注释答复类型E2.1工厂是否有适当的程序，以确保其活动所产生的废物按参考当地法规和所需的文件、沟通和记录。如果不能获得程序或过程描述，这适用的规定处理?将成为主要发现。E2.2每次装运时，是否按法律要求准备废物文件并提交给废物处理设施？例如，产生的危险废弃物是否分别按照全球协调制度（GHS）以及当地法规进行适当的标识?这个问题涉及废物装运的文件和标签。缺乏文件可能导致废物倾倒在环境中(见上文问题E2.1)。如果法律没有要求，那么工厂不需建立适当的GHS系统。然而审计员应该确保某种形式的标签和文件系统是存在的且适当的，可以识别和分类材料(特别是危险材料)。如果管理体系没有遵循某些监管体系，审计员应确保在注释中作出解释。根据丢失的废物标签和文件的类型，将会形成次要发现（废弃物）或主要发现（危险废弃物）。请注意：这个问题与（危险）废弃物标签错误或缺失引起的环境问题有关。有关健康和安全风险，请参考问题H&S1.4。E2.3容器是否储存在充分适当的条件下（不生锈或损坏）以确保不发生泄漏？渗入土壤的化学物质可能会污染地下水。因此，废物收集容器必须储存在特别密封和安全的地方，不管是否存在国家法律法规，不管能否使用国家处理设施，这都会形成主要发现。E2.4（危险）废弃物是否储存在有二次围阻的区域以防止一旦发生泄漏时污染环境。E2.5废物的最终目的地是否为法律批准的废物处置设施?预期应确认公司使用的废弃物处理设施是合法批准的。期望公司没有非法处理废弃物，否则将形成重大发现，并立即向TfS报告。根据废弃物的类型，对于非危险废弃物，形成主要发现；对