什么是保荐工作报告汇报

什么是保荐工作报告汇报第一篇范文：保荐工作报告篇一范例：2021年第1季度保荐机构现场检查工作报告内容格式模版保荐机构2021年第1季度现场检查工作报告篇二范例：发行保荐工作报告中信证券股份有限公司关于广东威创视讯科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的发行保荐工作报告深圳市深南大道7088号招商银行大厦a层2009年7月保荐人关于本次发行的文件发行保荐工作报告3-2-2关于广东威创视讯科技股份有限公司首次公开发行a股股票发行保荐工作报告中信证券股份有限公司接受广东威创视讯科技股份有限公司的委托，担任其首次公开发行a股股票并上市的保荐人。中信证券股份有限公司及其保荐代表人根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。保荐人关于本次发行的文件发行保荐工作报告3-2-3目录第一节释义...4第二节项目运作流程....6一、保荐机构项目审核流程......6二、项目立项审核主要过程......8三、项目执行主要过程.8四、内部审核主要过程..17第三节项目存在问题及其解决情况....18一、立项评估决策.......18二、尽职调查过程中发现的主要问题及处理情况.......18三、内部核查部门关注的主要问题.....22四、内核小组会议关注的主要问题.....32五、证券服务机构出具专业意见的情况33保荐人关于本次发行的文件发行保荐工作报告第一节释义本发行保荐报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下涵义：本公司/公司/中信证券/保荐人/保荐机构指中信证券股份有限公司内核小组指中信证券下设的投资银行业务内部审核小组内核工作小组/内部审核部门指中信证券内核小组下设的内部审核工作小组内核工作指中信证券投行业务的内部审核工作投行业务指投资银行有关业务《上市规则》指《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）ipo指“initialpublicoffering”的缩写，即首次公开发行项目指广东威创视讯科技股份有限公司首次公开发行申请项目项目组指广东威创视讯科技股份有限公司首次公开发行申请项目中信证券项目组发行人、本公司、公司、股份公司、威创股份指指广东威创视讯科技股份有限公司广东威创指指广东威创日新电子有限公司威创投资指指英属维尔京群岛威创投资有限公司（vtroninvestmentlimited），为本公司控股股东威创集团指指英属维尔京群岛威创集团有限公司（vtrongrouplimited），本公司的间接控股股东，持有威创投资100%的股份威创香港指vtrontechnologies(hongkong)limited，广东威创的全资子公司中信创投指指深圳市中信联合创业投资有限公司，本公司股东之一保荐人关于本次发行的文件发行保荐工作报告3-2-5广州科创指指广州科技创业投资有限公司，本公司股东之一开发区管委会指广州经济技术开发区、广州高新技术产业开发区、广州出口加工区、广州保税区管理委员会工商局指工商行政管理局商务部指中华人民共和国商务部bvi公司指英属维尔京群岛注册公司公司章程指指广东威创视讯科技股份有限公司章程交易所指指深圳证券交易所《公司法》指指《中华人民共和国公司法》《证券法》指指《中华人民共和国证券法》本次发行指指本次向社会公众发行5,345万股人民币普通股元指指人民币元证监会指指中国证券监督管理委员会发行人审计机构、会计师指指深圳市鹏城会计师事务所有限公司发行人律师、律师、君泽君律师事务所指指北京市君泽君律师事务所报告期指指2006年度、2007年度、2008年度、2009年1-6月份vw指指超高分辨率数字拼接墙系统，该系统是通过专业技术将多个显示单元拼接成一个整体显示系统，使得画面显示不再受单个显示单元的显示面积和分辨率的约束，可在所拼成的超大画面显示墙上任意显示各类图像，从而满足用户对超高分辨率、多信号源、超大画面无缝显示的需求，进而为信息集中显示与控制提供系统的解决方案。idb指指交互数字平台，是一套旨在提升群体沟通效率和质量的产品，由智能交互终端系统和基于实现交互功能的应用软件系统组成，主要用于会议和教育培训。保荐人关于本次发行的文件发行保荐工作报告3-2-6第二节项目运作流程一、保荐机构项目审核流程中信证券根据中国证监会证监机构字[2003]260号《证券公司内部控制指引》、中国证监会第58号令《证券发行上市保荐业务管理办法》及第54号令《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的要求，制定了《辅导工作管理暂行办法》、《证券发行上市业务尽职调查工作管理办法》、《管理暂行办法》、《内部审核工作管理办法》、《持续督导工作管理暂行办法》等相关规定。中信证券中小企业项目由企业发展融资部负责实施，内部项目审核流程主要包括如下环节：（一）立项审核1、预立项。企业发展融资部建立预立项制度，以加强项目质量的源头管理。根据《企业发展融资部项目预立项管理办法》（2007年3月），企业发展融资部内设预立项委员会，对中小企业的股票发行、并购、财务顾问等项目进行预立项管理，通过预立项的项目方可开展后续工作。若项目出现重大变化，由预立项委员会重新对其进行评估，再决定项目继续进行或终止。预立项会议由五名预立项委员出席，三票赞成为通过。2、立项。通过预立项的项目，在经过进一步的调查研究后，需履行项目立项程序，通过立项评估的项目方可继续进行。根据《企业发展融资部项目立项管理办法》（2006年10月），项目立项由研究部、资本市场部、股票销售交易部、内核小组、企业发展融资部相关人员参加。项目必须经过相关部门立项委员全票通过方可立项。（二）内部审核流程中信证券风险控制部内设内核小组，承担公司投行项目（以下简称项目）的内部审核工作。内核小组下设内核工作小组，作为日常执行机构负责公司投行项目的内部审核工作，并直接对公司内核小组负责。公司内部审核具体流程如下：保荐人关于本次发行的文件发行保荐工作报告3-2-71、项目现场审核公司投行项目组在项目立项后，须依据公司相关规定及时把项目进展情况通报内核小组。内核小组将按照项目所处阶段以及项目组的预约对项目进行现场审核。2、项目发行申报预约及受理内核小组对公司投行项目申报实行预约申报制度。项目组将项目申报材料报送内核小组，内核小组业务秘书将按照内核工作流程及相关规定对申报材料的齐备性、完整性和有效性进行核对。对符合要求的申报材料，内核小组将对项目组出具受理单；对不符合要求的申报材料，内核小组将要求项目组按照内核规定补充或更换材料直至满足申报要求。3、项目申报材料审核内核小组在受理项目申报材料之后，将指派专职审核人员对项目申请文件进行初审，并向项目组出具审核反馈意见。4、项目内核会议内核小组将根据项目进度及预约不定期召集内核会议审议项目发行申报申请。审核人员将把项目审核过程中发现的主要问题形成书面的内核会议审核情况报告，在内核会上报告给各位参会委员，同时要求保荐代表人和项目组对问题及其解决措施或落实情况进行解释和说明。在对项目主要问题进行充分讨论的基础上，由全体内核委员投票表决决定项目申请文件是否可以上报证监会。5、会后事项内核会后，内核小组将向项目组出具内核会反馈意见，并由项目组进行答复。项目申报材料报送证监会后，项目组还须将证监会历次书面及口头反馈意见答复及时报送内核小组审核。6、持续督导内核小组将对持续督导期间项目组报送给监管机关的文件进行审核，并关注保荐代表人在此期间履行持续督导义务的情况并可以对重点或异常情况进行核查。保荐人关于本次发行的文件发行保荐工作报告3-2-8二、项目立项审核主要过程（一）部门预立项2007年7月1日，企业发展融资部行政负责人陈军及刘景泉、高毅辉、张宁、文富胜经过讨论研究决定，同意广东威创视讯科技股份有限公司首次公开发行项目预立项，并按规定履行公司立项程序。（二）公司立项立项申请时间：2007年7月2日立项评估决策机构成员：徐刚、葛小波、马尧、陈军立项评估决策时间：2007年7月16日立项意见同意广东威创视讯科技股份有限公司首次公开发行项目立项三、项目执行主要过程（一）项目执行人员及进场工作时间除保荐代表人和项目协办人参与项目外，项目执行成员还有姚浩、刘顺明、刘昊嘉、李好胜、张宇。项目组于2007年5月开始进场工作，尽职调查工作贯穿于整个项目执行过程。（二）尽职调查主要过程1、尽职调查的主要方式（1）向发行人及相关主体下发了尽职调查文件清单尽职调查文件清单根据《保荐人尽职调查工作准则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号—招股说明书（2006年修订）》、《公开发行证券3-2-9（2）向发行人及相关主体进行尽职调查培训和解答相关问题文件清单下发后，为提高尽职调查效率，本公司现场执行人员向发行人及相关主体的指定尽职调查联系人进行尽职调查培训，并在调查过程中指定专门人员负责解答有关的疑问。（3）审阅尽职调查搜集的文件和其他证券服务机构的相关文件收集到发行人提供的资料后，按照目录进行整理和审阅，审阅的文件与尽职调查清单目录相一致，包括发行人历史沿革，发行人股东，发行人的各项法律资格、登记及备案，发行人的对外股权投资，知识产权，发行人主要财产（土地、房产、设备）、业务与技术情况，高级管理人员与核心技术人员，劳动关系及人力资源，法人治理及内部控制，同业竞争及关联交易，财务与会计，税务，业务发展目标，募集资金运用，环境保护，重大合同，债权债务和担保，诉讼、仲裁及行政处罚等方面内容。（4）资料分析分析取得的资料，记录各类异常和疑点，初步确定下一步的核查重点；针对重点问题，制定进一步的核查计划。（5）现场参观了解发行人的研发、生产等方面的经营情况篇三范例：：《深圳证券交易所上市公司保荐工作评价办法》a深圳证券交易所文件深证上〔2021〕384号关于发布《深圳证券交易所上市公司保荐工作评价办法》的通知各保荐机构、上市公司：为加强对保荐机构及保荐代表人在上市推荐、持续督导等方面工作的监管，提高保荐机构及保荐代表人的保荐工作质量，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关业务规则，本所制定了《深圳证券交易所上市公司保荐工作评价办法》，现予以发布。本办法自发布之日起施行，《中小企业板上市公司保荐工作评—1—价办法》（2009年修订）（深证上〔2009〕170号）同时废止。特此通知附件：《深圳证券交易所上市公司保荐工作评价办法》—2—深圳证券交易所2021年11月23日附件：深圳证券交易所上市公司保荐工作评价办法第一章总则第一条为提高深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司保荐工作质量，督促保荐代表人在上市推荐和持续督导中勤勉尽责，切实保护投资者的合法权益，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、等相关业务规则，制定本办法。第二条本办法适用于本所上市公司保荐代表人上市推荐、持续督导相关保荐工作的评价。第二章评价期间和等级第三条本所在每年上市公司年度报告披露工作结束后，对保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期与本所对上市公司信息披露工作的考核期间一致，即上年5月1日至当年4月30日。第四条本所对评价期内保荐工作时间在六个月以上的保荐代表人工作进行评价。第五条本所对保荐代表人工作的评价结果，根据工作质量从高到低分为a、b、c、d四个等级。本所将保荐代表人工作的评价结果记入诚信档案，在保荐机构范围内通报，向中国证监会报告，并视情况对外公布。—3—第三章评价内容和标准第六条本所以保荐代表人评价期内所保荐的上市公司信息披露工作考核等级作为保荐代表人的基础评价等级，同时根据本办法第七条、第八条、第九条及第十条的规定，对该基础评价等