信息系统项目管理师教程笔记

第1章绪论1.1什么是项目1.1.1项目的定义项目是临时的一次性努力提供独特产品、服务或成果资源有限：人、财、物时间有限：明确的开始时间、结束时间特定用户：提供资金、确定需求，拥有项目成果的组织和个人特定目标：产品、服务、成果，有时不可见。临时性、独特性、渐进性1.1.2信息系统项目特点目标不明确需求变化频繁智力密集型设计队伍庞大设计人员高度专业化涉及的承包商多各级承包商分布在各地，相互联系复杂集成项目需研制开发大量的软硬件系统周期较短通常要采用大量新技术使用与维护的要求非常复杂1.2项目与日常运营日常运营：持续不断、重复进行项目：临时、独特1.3项目和战略1.4项目管理的定义及其知识范围项目管理：把知识、技能、手段和技术应用于项目活动之中，以达到项目的要求。1.5项目管理需要的专门知识领域项目管理知识体系应用领域的知识标准和规定项目环境知识通用的管理知识和技能软技能（处理人际关系技能）第2章项目生命期和组织2.1项目生命期2.1.1项目生命期的特征2.1.2项目阶段的特征项目阶段以一个或数个可交付成果的完成为标志。可交付成果：某种有形的、可验证的工作成果。2.1.3项目生命期与产品生命周期的关系把项目生命周期与产品生命周期区分开2.1.4典型的信息系统项目的生命期模型1、瀑布模型可行性分析（计划）、需求分析、软件设计（概要设计、详细设计）、编码（含单元测试）、测试、运行维护2、螺旋模型3、迭代模型初始、细化、构造、移交4、信息化项目的生命周期可行性分析、业务重组、信息系统规划、系统需求分析、系统设计、系统实现、系统测试、系统实施、系统试运行、运营与维护2.2项目干系人2.3组织的影响职能型、矩阵型、项目型第3章项目管理过程项目管理过程组：启动规划执行监控收尾3.1项目管理过程3.2项目管理过程组启动---定义并批准规划---定义和细化目标执行---整合人员和其它资源监控---定期测量和监控进展收尾---正式接受产品3.2.1启动过程组结果是启动了一个项目同时其输出物也定义了项目的意图启动过程组包括：1、制定项目章程主要关注对项目的批准制定项目章程和批准项目是由项目外的组织，或大项目管理或项目组合管理部门负责。2、制定项目范围说明书（初步）3.2.2规划过程组定义项目范围制定项目管理计划识别项目活动并排定进度规划过程组包括：1、制定项目管理计划项目管理计划是项目将如何执行、监督和控制和首要信息源2、范围计划编制制定关于如何定义、验证和控制范围的范围管理计划，以及如何建立和定义工作分解结构3、范围定义4、创建工作分解结构（WBS）5、活动定义6、活动排序7、活动资源估算8、活动历时估算9、制定进度计划10、成本估算11、成本预算12、质量计划编制13、人力资源计划编制14、组建项目团队15、沟通计划编制16、风险管理计划编制17、风险识别18、定性风险分析19、定量风险分析20、制定风险应对计划21、计划采购22、编制合同3.2.3执行过程组定义：为完成在项目管理计划中定义的工作，以达成项目目标所必需的过程组成。执行过程组包括：1、指导和管理项目执行2、执行质量保证3、项目团队建设4、信息发布5、获取供方响应6、选择供方3.2.4监控和控制过程组定义：由监督项目执行情况，在必要时采取纠正措施以便控制项目或阶段执行的过程所组成。过程组包括：1、监控和控制项目工作2、整体变更控制3、范围验证4、范围控制5、进度控制6、成本控制7、执行质量控制8、管理项目团队9、绩效报告10、管理项目干系人11、风险监控和控制12、合同管理3.2.5收尾过程组定义：包括正式终止项目或阶段所有活动、将完成的产品交给其它人或者取消项目所必须的过程。过程组包括：1、项目收尾2、合同收尾3.3过程的交互3.4项目管理过程演示第4章项目可行性研究与评估项目可行性分析工作发生在项目立项前，需要对项目所涉及的领域投资的额度投资的效益采用的技术所处的环境融资的措施产生的社会效益等多方面进行全面的评价。可行性分析包括：可能性（技术、物资、资金和人员支持的可行性）效益性（实施项目所带来的经济和社会效益）必要性（社会环境、领导意愿、人员素质、认知水平等）4.1可行性研究的内容可行性研究：系统的投资决策的科学分析方法归纳成以下几个方面：技术可行性分析经济可行性分析运行环境可行性分析其它方面的可行性分析4.1.1技术可行性分析进行项目开发的风险人力资源的有效性技术能力的可能性物资的可用性4.1.2经济可行性分析1、支出分析2、收益分析3、收益投资比、投资回收期分析4、敏感性分析4.1.3运行环境可行性分析运行环境是制约信息系统在用户单位发挥效益的关键。在进行运行环境可行性分析时，可以重点评估是否可以建立系统顺利运行所需要的环境以及建立这个环境要进行的工作，以便可以将这些工作纳入项目计划之中。4.1.4其它方面的可行性分析法律可行性社会可行性合同责任知识产权等4.2可行性研究的步骤可行性研究分为初步可行性研究、详细可行性研究、可行性研究报告等三个基本阶段。基本步骤：1、确认项目规模和目标2、研究正在运行的系统3、建立新系统的逻辑模型4、导出和评价各种方案5、推荐可行性方案6、编写可行性研究报告7、递交可行性研究报告4.3初步可行性研究4.3.1初步可行性研究的定义及目的定义：一般是在对市场或客户情况调查后，对项目进行的初步评估。1、项目进行投资建设的必要性2、项目建设和周期3、项目需要的人力、财力资源4、项目的功能和目标是否可以实现5、项目的经济效益、社会效益是否可以保证6、项目从经济上、技术上是否是合理的4.3.2初步可行性研究的主要内容1、市场和生产能力2、设备与材料投入分析3、网络规划、物理布局方案的选择4、项目设计包括项目总体规划、信息系统设计和设备计划、网络工程规划等5、项目进度安排6、项目投资与成本估算4.3.3初步可行性研究的结果及作用4.3.4辅助（功能）研究4.4详细可行性研究机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究、评估与决策是投资前期的四个阶段。前两个阶段可以省略或合二为一，但是详细可行性研究必不可少。4.4.1详细可行性研究的依据国家经济和社会发展的长期规划，部门与地区的发展规划，以及国家和地方的相关政策、法律、法规和制度项目主管部门对项目设计开发建设要求请示的批复项目建议书或者项目建议书批准后签订的意向性协议国家、地区、企业的信息化规划和标准市场调研分析报告技术、产品或工具的有关材料国家有关经济法规、规定。4.4.2详细可行性研究的基本原则科学性客观性公正性4.4.3详细可行性研究的方法经济评价法市场预测法投资估算法增量效益法1、投资估算法投资估算根据其进程或精确程度可分为：数量性估算（即比例估算法）研究性估算预算性估算投标估算的方法指数估算法x=y(𝑐2/𝑐1)0.6𝐶𝐹投资费用设计开发费设备费场地费安装费项目管理费流动资金固定资金其中：x-----投资估算数y-----同类老项目的实际投资数𝑐2----新项目的生产能力𝑐1----老项目的生产能力𝐶𝐹-----价格调整系统因子估算法单位能力投资估算法2、增量净效益法4.4.4详细可行性研究的内容内容归纳如下：1、概述2、需求确定3、现有资源、设施情况分析4、设计技术方案5、项目实施进度计划建议6、投资估算和资金筹措计划7、项目组织、人力资源、技术培训计划8、经济和社会效益分析9、合作/协作方式4.4.5详细可行性研究的步骤及报告的编写1、详细可行性报告的步骤委托与签订合同组织人员和制订计划调查研究与收集资料方案设计与选优经济分析和评价编写详细可行性研究报告2、详细可行性报告的结构第1部分概述1.项目背景（1）项目名称（2）项目承担单位、主管部门及客户（3）承担可行性研究的单位（4）可行性研究的工作依据（5）可行性研究工作的基本内容2.可行性研究的结论（1）项目的目标、规模（2）技术方案概述及特点（3）项目的建设进度计划（4）投资估算和资金筹措计划（5）项目财务和经济评价（6）项目综合评价结论第2部分项目技术背景与发展概况3.项目提出的技术背景（1）国家、地区、行业或企业发展规划（2）客户业务发展及需求的原因、必要性4.项目的技术发展现状（1）国内外的技术发展历史、现状（2）新技术发展趋势5.编制项目建议书的过程及必要性第3部分现行系统业务、资源、设施情况分析6.市场情况调查分析（1）项目所生产产品用途、功能、性能市场调研（2）市场相关（或替代）产品的调研（3）项目开发环境、平台、工具所需要产品的市场调研（4）市场情况预测7.客户现行系统业务、资源、设施情况调查第4部分项目技术方案8.项目总体目标（1）项目的目标、范围、规模、结构（2）技术方案设计的原则和方法（3）技术方案特点分析（4）关键技术与核心问题分析第5部分实施进度计划9.项目实施进度计划（1）项目实施的阶段划分（2）阶段工作及进度安排（3）项目进程碑第6部分投资估算与资金筹措计划10.项目投资估算（1）项目总投资概算（2）资金筹措方案（3）投资使用计划第7部分人员及培训计划11.项目组人员组成（1）项目组组织形式（2）人员构成（3）培训内容及培训计划第8部分不确定性（风险）分析12.项目风险（1）关键技术、核心问题（攻关）的风险（2）项目规模、功能、性能（需求）不完全确定性分析第9部分经济和社会效益预测与评价13.经济效益预测14.社会效益分析与评价第10部分可行性研究结论与建议15.可行性研究报告结论（1）可行性研究报告结论、“立项”建议（2）可行项目的修改建议和意见（3）不可行项目的问题及处理意见（4）可行性研究中的争议问题及结论16.附件4.5效益的预测与评估1、函数求解法2、相关关系法3、模糊数学法4、专家意见法（德尔菲法）5、成本降低法6、利润增加法4.6项目论证4.6.1项目论证的概念对拟实施项目技术上的先进性、适用性，经济上的合理性、盈利性，实施上的可能性、风险性进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。4.6.2项目论证的作用1、确定项目是否实施的依据2、筹措资金、向银行贷款的依据3、编制计划、设计、采购、施工以及机构设备、资源配置的依据4、防范风险、提高项目效率的重要保证4.6.3项目论证的阶段划分机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究4.6.4项目论证的一般程序主要步骤：1、明确项目范围和业主目标2、收集并分析相关资料3、拟定多种可行的能够相互替代的实施方案4、多方案分析、比较5、选择最优方案进一步详细全面地认证6、编制项目认证报告、环境影响报告书和采购方案审批报告7、编制资金筹措计划和项目实施进度计划4.7项目评估4.7.1项目评估的含义及其依据4.7.2项目评估的程序1、成立评估小组2、开展调查研究，收集资料，并进行审查和分析3、分析与评估4、编写评估报告5、讨论、修改报告6、专家论证会7、评估报告定稿4.7.3项目评估的内容1、项目与企业概况评估2、项目建设的必要性评估3、项目建设规模评估4、资源、配件、燃料及公用设施条件评估5、网络物理布局条件和方案评估6、技术和设备方案评估7、信息安全评估8、安装工程标准评估9、实施进度评估10、项目组织、劳动定员和人员培训计划评估11、投资估算和资金筹措12、项目的财务收益评估13、国民经济效益评估14、社会效益评估15、项目风险评估4.7.4项目评估报告内容大纲1、项目概况项目基本情况项目评估结论2、详细评估意见3、总结和建议存在或遗留的重大问题潜在的风险建议第5章项目整体管理项目整体管理是项目管理中一项综合性和全局性的管理工作。项目整体管理知识域包括保证项目各要素相互协调所需要的过程。项目整体管理主要关心项目管理过程组内为达成项目目标所需的过程的集成，这些过程组是为了完成一个项目目标所要求的。项目整体管理的过程包括：制定项目章程制订项目范围说明书初步制定项目管理计划指导和管理项目执行监控和控制项目工作整体变更控制项目收尾5.1制定项目章程5.1.