城市基础设施PPP项目

目录前言1城市基础设施PPP项目的原理2PPP项目后评价的框架体系3PPP项目的可持续性后评价4实证研究与结论35前言研究背景研究现状研究内容PPP项目日渐增多项目后评价的重要性可持续发展的应用后评价研究刚刚起步缺乏可持续性的研究缺乏框架体系的研究缺乏对实例的分析概念、特点指标体系的构建评价方法的选择实证分析1研究思路和方法研究结论文献分析、理论分析城市基础设施PPP项目后评价的框架体系可持续性状态可持续性影响因素城市基础设施PPP项目的可持续性后评价PPP项目的原理和实践评价方法指标体系案例研究文献分析、对比分析文献分析、应用分析问卷调查、专家访谈总结整理资料收集，相关咨询研究思路研究方法1目录前言1城市基础设施PPP项目的原理2PPP项目后评价的框架体系3PPP项目的可持续性后评价4实证研究与结论35城市基础设施PPP项目的原理PPP本质：政府向私人企业采购产品和服务，以满足公众需求；出现原因：财政压力、政府垄断和低效率；相关主体：政府、私人部门、公众、其他；2私人部门PPP协议公共诉求使用协议股东协议建设分包合同运营分包合同融资协议贷款人使用者/公众公共部门股东建设分包人运营分包人目录前言1城市基础设施PPP项目的原理2PPP项目后评价的框架体系3PPP项目的可持续性后评价4实证研究与结论35PPP项目后评价：是指对已经处于稳定运营期的PPP项目的运营状况、实施过程、效益、影响、可持续性等进行的评价。项目立项签订特许协议开始建设正式运营项目移交项目寿命终点T预测范围项目后期评价总结范围确定投标人招标准备确定贷款方签署融资协议达到设计能力试运营单项交付投资回收完后评价时点评价范围概念主体时点角度重点PPP项目后评价3PPP项目后评价的特点后评价的框架体系PPP项目后评价体系效益和影响后评价过程后评价公私合作后评价前期工作后评价建设实施后评价运营管理后评价经济效益后评价社会影响后评价环境影响后评价风险分担后评价特许权协议后评价监管体系后评价可持续性后评价可持续性状态后评价可持续性影响因素后评价3目录前言1城市基础设施PPP项目的原理2PPP项目后评价的框架体系3PPP项目的可持续性后评价4实证研究与结论35可持续性相关概念本质经济效益的充分性社会影响的和谐性周边环境的相容性风险分担的合理性时间范围空间范围可持续性可持续发展范围概念内涵发展度、协调度、持续度体现事物在某个时点的属性在某个时间段的变化趋势4可持续性后评价目标PPP项目可持续性可持续性状态可持续性影响因素项目经营收入年产量投资回报其他消耗的能源排放的污染经营模式管理体制法制环境其他资金实力市场需求项目4可持续性评价方法指标的权重分析专家打分、层次分析法发展水平的计算无量纲化处理模糊识别方法将反映研究对象的指标与划定的等级标准相比较根据隶属度原则，计算实际情况在不同等级发生的概率选择概率最大的那个等级作为所属等级根据所得参数计算发展水平4目录前言1城市基础设施PPP项目的原理2PPP项目后评价的框架体系3PPP项目的可持续性后评价4实证研究与结论35案例对象的选择案例对象——香港地铁选择的原因：公私合营特征地铁公益性明显数据资料获取容易香港地铁的卓越表现其他类似项目能够借鉴5香港地铁公私合营结构香港政府银行/资本市场社会投资者地铁有限公司设备供应商基础设施承包商运营维护谈判债务融资股权融资持股23%MTR条例运营协议已有项目新建项目法律约束授予专营权并持股77%建设承包合同采购合同配套设施建设设备供应附属/联营公司控股5可持续性评价的指标体系香港地铁运营项目可持续性状态后评价经济效益经营毛利率对城市经济的贡献节约土地资源效益社会影响环境影响环境目标实现率节约能源效益减少环境污染总量年客运总量公共交通市场占有率沿线社区人均GDP股东资金回报率安全程度系数节约出行者时间效益提高劳动生产率效益香港地铁运营项目可持续性影响因素内部因素可持续发展的意识运营管理的模式利益分享的公平性风险分担的合理性公私部门配合程度人员因素外部因素服务的要求标准管理层的决策能力管制架构的有效性相关法规完善程度公司的投融资能力政府和外界的支持公共交通的需求其他公交的影响5反映地铁公司的指标反映政府部门的指标子系统发展水平的计算模型计算子系统中各指标的实际值得到子系统所有指标的实际值根据实际值制定四级标准值对比确定相关参数各指标的权重各实际值的无量纲化值各标准值的无量纲化值得到隶属度向量11512151211)]([1)]([1bakjjkjjjjhjjhSrwSrwU隶属度值代入公式计算四个值综合发展水平层次分析法5香港地铁综合发展度变化示意图200120022003200420052006年度0.000.050.100.150.200.250.300.350.400.450.500.550.600.650.700.750.800.850.900.951.00数值综合发展度经济效益社会影响环境影响5香港地铁可持续性影响因素及权重香港地铁运营项目可持续性影响因素内部因素可持续发展的意识运营管理的模式利益分享的公平性风险分担的合理性公私部门配合程度人员因素外部因素服务的要求标准管理层的决策能力管制架构的有效性相关法规完善程度公司的投融资能力政府和外界的支持公共交通的需求其他公交的影响权重最终权重0.4920.1030.1730.0360.1280.0270.2070.0430.3930.1730.2160.0950.1370.0600.1400.0620.1140.0500.1290.0450.2050.0720.4110.1430.2550.0890.2100.4410.3495可持续性影响因素饼状图公私部门配合程度可持续发展的意识管制架构的有效性服务的要求标准管理层的决策能力其他公交的影响政府和外界的支持相关法规完善程度风险分担的合理性5研究结论PPP项目的可持续性需要在一定范围里考察；构建的可持续性指标体系比较合理；模糊识别评价方法适合评价可持续性问题；香港地铁的可持续性对外围经济敏感性强；香港地铁不同年度可持续子系统表现差异较大；5城市基础设施PPP项目的原理本质出现原因理论基础参与主体是一种政府采购行为。产权理论：强调企业内部的结构体制；竞争理论：强调有效竞争的市场机制。消费者、提供者和安排者；政府应扮演的角色；2财政压力、垄断势力和低效率；产品或服务的公益性和盈利性之间的矛盾实施流程和反馈机制制定后评价计划后评价管理机构确定后评价范围选定后评价机构独立后评价机构实施后评价编写后评价报告形成后评价成果后评价评议政府、监管机构项目公司调整运营方案改进资源配置后评价扩散后评价反馈讨论协商各具体职能部门调整相关政策检查部门责任各下属公司后评价报告内部出版物后评价信息数据库后评价成果研讨会培训班等项目移交新项目决策项目运营项目完成新项目建设实施流程反馈机制扩散机制3可持续性后评价流程明确选取指标的原则分析各子系统的要素建立评价指标体系是否准确修正指标体系量化指标指标值标准化确定权重选择合成的方法综合评价YN结果分析明确选取指标的原则分析三方面因素建立评价指标体系是否准确修正指标体系对各指标进行定性分析选择评价方法综合评价计算权重提出意见和建议YN可持续性状态后评价可持续性影响因素后评价4可持续性指标体系可持续性状态后评价经济效益收入成本比对城市经济的贡献项目年产量周边人口密度周边社区发展水平风险分担的合理程度实际承受风险的能力相关协议的执行程度节约资源总量社会影响风险分担环境影响减少污染总量环保目标实现程度给投资者带来的效益给使用者带来的效益可持续性影响因素后评价内部因素运营管理的模式产品使用者满意度管理层的决策能力公私部门配合程度人员因素外部因素相关法规制度完善程度配套基础设施建设水平政府和外界的支持产品或服务的质量管制架构的有效性公司的投融资能力项目产品的市场需求4香港地铁线路图5北京地铁四号线公私合营结构香港地铁公司北京京港地铁有限公司北京市政府中国工商银行北京分行国家开发银行北京地铁四号线投资有限公司草签特许权协议总投资153亿，市政府出资70%，联营体出资30%，特许期限30年。借款合同备用借款协议资产租赁协议签署原则性协议港铁49%，首创49%，基投2%北京市交通委授权正式签订项目特许协议南车四方等公司车辆牵引系统采购合同阿尔卡特-铁科联合体信号系统采购合同国家发改委批准特许权协议北京市基础设施投资有限公司北京首都创业集团国家商务部批准成立项目公司5地铁四号线项目B部分香港地铁公私合营结构香港政府银行/资本市场社会投资者地铁有限公司设备供应商基础设施承包商运营维护谈判债务融资股权融资持股23%MTR条例运营协议已有项目新建项目法律约束授予专营权并持股77%建设承包合同采购合同配套设施建设设备供应附属/联营公司控股5经济效益子系统实际值及无量纲化值经营毛利率股东资金回报率节约时间效益提高生产率效益对城市经济的贡献200153.408.205812019122355156300200252.207.605986519148984256000200349.308.005806418758496293500200454.2011.006533869855796710500200555.7012.8070787310818178359800200654.5010.6076665511564351085310020010.5600.3560.2710.5200.35120020.4800.2890.3290.5250.25120030.2870.3330.2690.4600.47720040.6130.6670.5110.6430.52320050.7130.8670.6930.8030.70720060.6330.6220.8890.9270.9845指标4级标准值及无量纲化值指标名称单位或权重指标标准值1级2级3级4级经营毛利率%60555045股东资金回报率%141185节约出行者时间效益万港元800000700000550000500000提高劳动生产率效益万港元12000001000000800000600000对城市经济的贡献万港元11000000800000050000002000000经营毛利率0.10910.6670.3330股东资金回报率0.14610.6670.3330节约出行者时间效益0.31810.6670.1670提高劳动生产率效益0.19910.6410.2820对城市经济的贡献0.22810.6670.33305经济效益子系统发展水平计算1实际值的无量纲化矩阵为5656984.0927.0889.0622.0633.0707.0803.0693.0867.0713.0523.0643.0511.0667.0613.0477.0460.0269.0333.0287.0251.0525.0329.0289.0480.0351.0520.0271.0356.0560.0)(ijrR标准值相对隶属度矩阵为45450333.0667.010282.0641.010167.0667.010333.0667.010333.0667.01)(jhSS指标权重向量为W=(0.109,0.146,0.318,0.199,0.228)i=1表示时间参数为2001年度，此时r1=(0.560,0.356,0.271,0.520,0.351)52001年的表现值第一个指标对应的标准值经济效益子系统发展水平计算2代入公式11512151211)]([1)]([1bakjjkjjjjhjjhSrwSrwUh＝1,2,3,4时，得到U11，U12，U13，U14的值，故U1＝(0.036,0.144,0.862,0.111)应用级别特征值公式得到经济效益子系统2