基于信息不对称理论的政府投资项目代建模式研究与实践

武汉理工大学博士学位论文基于信息不对称理论的政府投资项目代建模式研究与实践姓名：李英攀申请学位级别：博士专业：结构工程指导教师：蒋沧如20081001基于信息不对称理论的政府投资项目代建模式研究与实践作者：李英攀学位授予单位：武汉理工大学相似文献(10条)1.期刊论文方俊.饶涛.FANGJun.RAOTao政府投资工程委托代建主体博弈分析-重庆建筑大学学报2007,29(3)论文分析了政府投资工程委托代建管理模式下信息不对称的特征及其信息模型,对政府投资工程委托代建主体信息不对称情况进行了研究,重点分析了政府委托方、使用单位和代建单位之间的信息优势与信息劣势.建立了政府主管部门与代建单位和使用单位之间的不完全信息动态博弈模型,对政府投资工程委托代建主体行为进行了博弈分析.2.学位论文邓中美政府投资工程代建合同条件研究2007政府投资工程是全社会固定资产投资的重要组成部分，国家对社会公益性项目投资逐年大幅度增加。2004年7月16日，国务院正式批准了《关于投资体制改革的决定》，要求对非经营性政府投资项目推行代建制管理模式。本论文是湖北省建设厅“政府投资工程实施代建管理系统研究”课题的重要研究内容，同时也是建设部科技项目“政府投资工程实施代建管理系统研究”的子课题之一。代建制项目管理模式的推行关键在于通过招投标，选择具有专业素质的代建单位，用代建合同来约束代建单位。到目前为止我国尚未出台相应的具有权威性的代建合同示范文本，政府投资工程代建合同大多自行协商签订，造成代建市场不规范。因此，亟需针对现存问题，对代建合同条件进行深入研究，进一步完善我国政府投资工程代建合同条件。论文综合运用法律经济学、现代项目管理学、统计学以及计算机理论等多种知识，对政府投资工程代建合同条件进行了系统研究。完成的研究工作及取得的主要进展和创新如下：①论文从代建市场的信息不对称入手，探讨了代建合同主体的委托代理关系。指出了如何运用合同手段消除或减弱信息不对称对代建合同条件的影响以及阐明合理的激励机制和制度安排可以使代建单位的行为向符合政府委托方的利益方向发展。论文建立了代建单位与政府委托方、使用单位的动态博弈模型，对三方之间的博弈关系进行分析，并提出通过弱化政府委托方和使用单位的权力，同时制约代建单位的权力等措施来治理寻租活动，以达到降低代建合同的交易成本，去除代建合同条件的不完全性。论文还对代建合同违约的成本收益以及争端的解决方式进行分析，指出要遵循效率优先原则并对代建合同条件的规制方法进行探讨。②论文进行了代建合同条件风险分层，并对可能产生风险的合同条款设立了14项评价指标，运用粗集理论与BP神经网络结合的方法对代建合同条款风险进行定量评价分级。提出了合同主体信息传递往来、合同主体各方风险分担、合同费用支付以及不可抗力等条款是影响代建合同条件的关键性条款。论文借鉴国内外合同风险分配的原则，提出了针对代建合同条件如何进行风险分配的方法。③代建管理费用支付条款是代建合同条件的必要组成部分，目前代建管理费取费方式较多，也无统一规定，阻碍了代建制的推行。论文探讨了代建服务收费现状以及测定代建管理费的必要性。并对代建管理费用构成进行分析，通过调查问卷的形式，对湖北省内项目管理公司的代建工程收支情况进行调查研究。设计了合理可行的代建管理费取费标准，并对现行代建管理费计费形式提出了建设性意见。④从项目组织管理角度研究合同主体的责权利分工，探究和实施更为积极和包容的协调机制。将代建合同结构化可以达到信息沟通、系统控制以及易于查找合同纠纷、控制变更、预测风险的目的。因此，论文对代建合同工作要素进行分析，然后基于技术系统和行为系统对代建合同进一步细化，并运用工作流理论，建立了以代建合同工作流程为基础的信息管理系统。⑤经过试行阶段和市场实际验证后，并遵循价值管理原理，论文进行了代建合同示范文本的设计，拟订了代建合同通用条款，并对代建合同通用条款进行了条文说明。论文设计了委托代建协议书、代建合同专用条款范例。论文还对完善我国代建合同条件提出了政策建议，如积极推行工程保险和担保制度以及建立信用机制和加强法律制度建设等等。对完善代建合同条件具有重要的实践价值和理论意义。论文的创新之处体现在：论文从法律经济学角度以及采用定性与定量分析相结合的方法，解析代建合同条件，进行了开创性研究。拟定的代建合同示范文本填补了国内关于委托代建合同条件的空白。随着代建制的逐步深化，相信对代建合同条件的研究将有利于促进代建制的健康发展，使其逐步走向有法可依，有章可循之路。3.学位论文杨琳我国公共工程投资决策体制研究2008公共工程投资决策体制是经济体制的组成部分，经济体制作为社会经济生活的规范，应该随着经济的发展而不断地改革与完善。对政府公共工程投资决策体制的研究和改进，从根本上取决于政府对自身经济管理职能的认识。目前，我国一些政府投资工程中，项目的业主与投资主体不为同一主体人，使得政府投资工程主体不明确，从而造成政府投资工程管理与监控的盲区，造成资金的浪费、产生了腐败等现象，使得纳税人的利益受到了损害。此外由于管理多层次和管理架构交叉等原因，造成了政府宏观部门决策层对项目信息不对称。以上两个问题是当前政府公共工程投资决策体制的症结所在，因此，本文针对上述两个问题展开讨论。提出了从决策主体、决策思维、决策程序三个方面构建科学的公共工程投资决策体系。从决策主体角度，本文提倡以决策者、执行者、咨询者和公众四位一体的决策主体模式；并基于官僚理论，分析了宏观决策层中决策者的行为动机，提出了从决策思维来考量我国公共工程投资决策体制，需要致力于实现由功利决策思维转变为全面决策思维；注重用理论来指导思想和实践，树立从全生命周期和价值工程的角度来衡量我国公共工程项目投资决策的科学思维；关于科学的决策程序，本文分析了我国公共工程投资决策中存在的市场信息不对称和政务信息不对称的成因及后果，提出了基于信息对称理论的IPMIS信息集成管理模式雏形，针对现推行的公务局模式和代建制两种公共工程项目管理模式，从投资决策体制角度提出公共工程决策管理职能部门现状和调整建议和决策层制定计划调整模式。4.期刊论文崔宏轶.CUIHong-yi政府投资工程集中代建管理模式的改革研究-河南机电高等专科学校学报2006,14(4)集中代建模式改革是完善我国政府投资工程管理体制的一种有益探索,其核心是有效弱化这一领域的高度信息不对称性.实践中,不能仅仅满足于集中代建部门的设立,如要实现公平、经济和高效诸目标,良性运作机制的建立是关键.文章认为应以提升政府行政管理技能为切入点,通过赋予专业自主权和灵活的内部管理方式来提升执行部门效率;同时,在厘清各部门职能基础上,加大各环节透明度,并对各部门绩效进行科学考核,从而保证建设过程的规范和廉洁.5.学位论文朱琳政府扶持风险投资行业的金融政策模式研究2006本文主要研究了政府在扶持风险投资行业时应该采用的金融政策的模式。一方面，风险投资者由于在投资活动中面临着信息不对称、信息不完整以及信息传递受阻的现象，因此必须承担较大的风险；另一方面，风险投资扶持的高新技术产业对于整个经济有正外溢效应，表现在推动经济总量，增加就业，以及促进产业结构升级。由于这两方面的作用导致风险投资资金的供给出现“市场失灵”的现象，尤其是当投资对象为信息障碍最严重的早期科技型创业企业。由于市场本身无法纠正“失灵”现象，因此需要政府介入进行干预。政府干预中很重要的一种手段就是金融政策。本文把几种主要的金融政策按照政府资金是否主动介入分为直接型和间接型金融政策。直接型金融政策包括政府出资参与风险投资和提供贷款资金给相关的风险投资活动参与机构，间接型政策包括提供贷款和股权担保。这两类政策各有利弊，适合于风险投资行业的不同发展水平。根据本国风险投资行业的发展变化以及经济状况的特点，决定在哪个发展阶段采用以哪类金融政策为主的问题就是政府扶持风险投资的金融模式。经过分析，本文得出结论，认为当一国的风险投资处于起步阶段时，政府应该采用以直接型的金融政策为主的模式，重点在于为行业补充资金并且引导私人资本参与；为提高政府投资的效率，在操作上应尽量市场化。随着行业规模逐渐的积累以及私人资本介入的增加，政府扶持应该转为以间接性金融政策为主的模式。在局部上，对于“市场失灵”最严重的早期阶段的科技型企业，无论风险投资行业在整体上是否已经成熟，政府都有必要采用直接型的金融扶持政策。本文选取了新加坡、以色列和美国三个国家在风险投资行业刚起步时的金融扶持政策作为案例进行分析。他们分别代表了三种不同的政府扶持的金融模式：新加坡政府以直接型扶持政策为主，以色列政府尽管也直接参与了风险投资，但是在管理上采用市场化的操作，而美国政府则采用了间接型政策为主的模式。这三个国家的具体实践验证了本文在理论部分得出的结论，同时也说明了政府只有选择适合本国经济状况的扶持政策，才能使风险投资茁壮成长，并且形成自己国家的特色。最后，本文回顾了我国风险投资行业的发展历程和目前面临的主要问题。在风险投资行业发展之初，我国政府大力采用了政府投资的直接型金融扶持模式。这一模式确实促进了行业规模的壮大，吸引了一些私人资本。但是我国的政府投资效率低下，同时由于行业环境建设的落后，仍然给私人资本进入该行业造成了很多障碍。根据我国风险投资行业目前的发展水平，政府的金融扶持模式应该从整体上由直接型向间接型转变，加大对私人资本的引导作用；同时政府投资应尽量采取市场化操作，提高效益。在局部上，由于我国中小企业面临严重的融资瓶颈，因此在创业企业的早期阶段仍然需要政府采用直接型金融政策进行扶持。6.期刊论文张海军.Zhanghaijun代建制政府投资项目的信息不对称问题研究-科技信息2008,(25)代建制政府投资项目中的信息不对称是客观存在的.从规范内部治理、完善外部治理和健全政府监督等方面,提出了规避信息不对称风险、改善代建制运行效率的一些建议.7.学位论文尹勤政府投资工程委托代建合同示范文本研究2006随着我国投资体制改革的不断深入，政府投资项目的建设管理模式已由“投、建、管、用”一体化的模式逐渐向“投、建、管、用”职能分离的模式转化。2004年7月，国务院发布《关于投资体制改革的决定》，明确指出“加强政府投资项目管理，改进建设实施方式”，“对非经营性政府投资项目加快推行‘代建制’，即通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单位”。由此，委托代建管理模式正式应用于政府投资工程的建设管理领域中。论文简要介绍了政府投资工程委托代建管理模式推行的必要性以及现行的委托代建合同，并分析了现行的三种合同模式的特点及优缺点，指出“三方代建合同”模式是最适合当前政府投资工程代建管理的合同模式。论文分析了对政府投资工程代建委托合同进行范围界定的必要性，研究了政府投资工程代建委托合同的主体之间的关系及其代建人的法律地位；界定了政府与委托代建人之间的委托代理关系；并应用博弈论模型分析了政府与代建人之间在信息不对称条件下的委托代理关系。论文对政府投资工程代建委托合同的相关条款进行了专题研究，并对目前我国现行的政府投资工程委托代建合同进行了优化和调整；对政府投资工程委托代建管理模式的发展做出了展望。8.学位论文区明德政府投资建设项目的风险预警系统研究2009目前，我国正处在社会转型期，政府投资建设规模大，由于政府越位、缺位现象时有发生，使得市场面临着大量的不确定性；另外，政府投资建设项目参与方多，各方关系复杂，由于信息不对称的存在，管理协调难度将加大。面对大量的不确定性和风险因素，必须运用专用的工具和方法，根据实际情况把握风险。通过对政府投资建设项目风险系统性分析，在此基础上构建政府投资建设项目风险预警系统，运用风险管理理论和预警理论对政府投资建设项目管理活动进行预警、预控，在识别、评价、判别、监测工程项目风险的基础上，提供操作性较强的对策方法与途径，使项目管理者能够在项目的实施中避免风险发生或降低风险损失。因此，构建政府投资建设项目风险预警系统，具有重要的理