工程总承包讲座(项目经理培训资料)

工程总承包的概念•工程总承包这种方式在目前的国内正处于实践和发展中，人们对工程总承包的概念尚缺乏足够的认识。一般人会简单地认为，工程总承包就是先签一个总包合同，然后再压低价格全部分包出去。甚至有人错误地将工程总承包等同于施工总承包。•工程总承包≠施工总承包•工程总承包是工程技术水平、项目管理水平以及企业融资能力的充分体现。一些国际上通行的建设项目组织实施方式在我国逐渐推广，包括工程总承包方式（EPC）、工程项目管理承包方式(PMC)，已经不完全是设计、施工分别招标、工程分阶段承包的概念。•北京2008年奥运会工程中，将有80%的项目采用融资承包方式。作为承担工程总承包的承包商更是一种新型的企业，在组织结构和服务功能上都具有明显的特点。•所以，在讨论我国工程总承包事业发展的同时，首先讨论工程总承包的概念和工程总承包商（工程公司）。工程总承包概念和工程公司•工程总承包是项目业主为实现项目目标而采取的一种承发包方式。在总承包合同下，业主把工程项目的设计、采购、施工、试运行等任务，采用固定总价的方式，全部承包给一家有工程总承包能力的总承包商，由总承包商负责对工程项目的进度、费用、质量、安全等进行管理和控制，并完成合同规定的项目目标。•建设部颁发的《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》，给工程总承包的定义为：“工程总承包是指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。”工程总承包模式业主将工程“设计、施工、供应”委托给一个承包商。业主总承包商设计承包商施工承包商供应商其他承包商•工程总承包是国际通行的大中型工程项目的组织实施方式之一。世界公认的FIDIC合同条款中，设计-建造合同（Design-Build,简称D-B）方式和设计-采购-施工/交钥匙合同（Engineering、Procurement、Construction/Turnkey,简称EPC/Turnkey）方式，均属于工程总承包方式。•根据项目特点和项目业主的需要，工程总承包的范围有所不同。按照国际上项目阶段划分方法，工程总承包的范围可以从项目决策开始，直到交付业主运营，也可以从方案设计、基础设计或详细设计开始到交付使用。工程总承包项目的运作过程1．业主在项目立项后就进行工程招标。业主委托咨询公司按照项目任务书起草招标文件。在招标文件中，有合同条件、业主要求和投标书格式等文件。业主要求作为合同文件组成部分，它在工程的实施过程中有特殊的作用。它是承包商报价和工程实施最重要的依据。业主要求主要描述工程的目标（竣工工程的功能、范围、质量和范围要求，要求承包商提供的物品）、设计和其他技术标准，以及对承包商工程的具体要求，如要求达到的预期目的，在现场的其他承包商，放线的基准点、线和标高，环境约束，业主设备和免费使用的材料，现场可供的水电燃气和其他服务，要求送审的承包商文件，技术标准和建筑法规，对业主人员的操作培训，竣工图和工程的其他记录，操作和维修手册，为业主人员提供设施，工程的检验、试验、竣工试验、竣工后试验等的要求责任等。2．承包商提出投标文件和报价。承包商的投标文件可能包括投标书、工程总体范围的描述、项目的总体实施工作计划、进度计划、项目管理组织计划、工程估价文件等。投标文件和报价是在对合同条件、业主要求和业主提交的其他文件的分析、理解，对环境作详细调查，向分包商、设备和材料的供应商询价的基础上，结合承包商的过去工程的经验作出的。3．设计和计划过程。在业主确定承包商中标，签订合同后，承包商再按照合同条件和业主要求进行方案设计、详细设计（施工图设计），并做相应的施工和供应计划。承包商每一步设计和计划的结果以及相关的“承包商文件”都须经业主审查批准。与承包商文件相关的工程在业主的审核期满前不能开工。承包商文件是总承包合同中专门定义的。包括计算书、计算机程序，软件、图纸、手册、模型、以及其他技术文件；为满足所有规章要求的报批文件、竣工文件、操作和维修手册4．合同文件的履行。承包商按照合同条件、业主批准的设计和承包商文件要求进行工程的供应和施工，为业主培训操作人员，完成承包商的合同责任。5．工程接收和保修。最终工程竣工，业主验收工程，承包商在缺陷责任期完成工程的缺陷维修责任。业主提出招标文件承包商提出投标文件商签合同承包商设计承包商施工和采购计划工程施工和供应竣工交付•国际上的工程公司具有很强的工程设计能力，但不同于我国以往的设计院，工程公司的项目运作和项目管理能力比我们原来的设计院强得多。国际上的工程公司具有很强的施工组织和现场管理能力，但却不同于我国传统的施工企业，它一般不拥有施工队伍。施工业务主要分包给当地各种专业施工公司完成。•工程公司是一种专营工程项目的智力密集型企业，他们的组织机构、服务功能、专业人员、工作程序、技术和方法都是为实施项目而存在。工程公司具备以下特点：•1.专营（或主营）工程项目。企业收入主要靠为业主提供实施项目的服务来实现；•2.具有很强的项目管理、工程设计、采购、施工、试运行能力。不仅如此，工程公司在工程咨询和项目管理方面的业务能力也很强。但是按照国际惯例，承担工程咨询或项目管理的工程公司，通常不能再承担同一项目的工程总承包；•3.具有与工程总承包业务相适应的组织机构；•4.拥有配套的项目管理专业人才。国外工程公司一般都设有相应的项目管理专业岗位，包括：项目经理、设计经理、采购经理、施工经理、开车经理、质量控制经理、进度计划工程师、费用控制工程师、合同管理、财务管理、法律等；•5.拥有完善的项目管理体系。包括项目管理组织结构、项目管理程序文件、项目管理作业指导文件、岗位工作手册、项目管理必须的资源和计算机软件系统等；•6.应用先进的项目管理技术十分到位。例如应用工作分解结构进行项目范围的管理；应用赢得值原理进行项目费用/进度综合控制，还有风险管理、索赔管理、合同管理、文件管理等；•7.具有与工程公司业务相适应的融资能力。工程总承包往往需要垫资或协助业主借贷资金，需要有开具履约保函，甚至需要具有组建BOT项目公司的能力。如果不具备上述七项条件，很难称得上是工程公司。中国工程总承包事业的发展历程•在勘察设计行业中，化工系统的设计单位开展工程总承包试点起步较早。1982年，原化工部对国外工程公司的管理体制和工厂建设的组织方式进行了研究，制定了《关于改革现行基本建设管理体制，实行以设计为主的工程总承包制的意见》。同年在四川乐山化工厂联碱工程、江西氨厂尿素工程开展了工程总承包试点并取得了成功，为我国勘察设计行业探索工程总承包开了一个好头。•1984年9月，国务院颁发了《关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定》，明确指出“各部门、各地区都要组建若干个具有法人地位、独立经营、自负盈亏的工程承包公司，并使之逐步成为组织项目建设的主要形式”。同年11月，国务院又批转了国家计委《关于工程设计改革的几点意见》，并指出“承包公司可以从项目的可行性研究开始直到建成试车投产的建设全过程实行总承包，也可以实行单项承包”。•1987年4月，国家计委、财政部、建设银行、国家物资局联合颁发了《关于设计单位进行工程建设总承包试点有关问题的通知》；•1989年4月，建设部、国家计委、财政部、建设银行、物资部联合颁发了《关于扩大设计单位进行工程总承包试点及有关问题的补充通知》；•1992年11月，建设部颁发了《设计单位进行工程总承包资格管理有关规定》；•1999年8月，建设部颁发了《大型设计单位创建国际型工程公司的指导意见》；•同年12月，国务院颁发了《关于工程勘察设计体制改革的若干意见》；•2003年2月13日建设部制订了《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》。•2005年《建设项目工程总承包管理规范》颁布。工程总承包发展的现状•工程总承包在中国经过20多年的发展，国内的企业逐步接受了这种先进的工程项目组织实施方式。上世纪90年代，只有化工、石化行业几个部属大型设计院实行工程公司体制，并建立了与工程总承包相适应的组织机构。近几年，电力、冶金、建材等各行业都在创建国际型工程公司方面迈出了新的步伐。建设领域各级主管部门，尤其是建设部深刻认识到推行工程总承包的发展趋势，不断完善相关法规和技术标准，包括《建筑法》的修改完善、工程总承包合同范本、招标投标等相关法规都已提到议事日程。由建设部下达任务，中国勘察设计协会建设项目管理和工程总承包分会主编的《建设项目工程总承包管理规范》已经编制完成，并上报建设部批准。因此，工程总承包即将进入规范化时期。•在国际范围内，经过对ENR国际设计公司200强进行检索发现：2003年国际设计公司200强中，具有设计和工程总承包功能的工程公司（设计+承包型）有57家，占28.5%；200强的前10名中有8家是具有工程总承包功能的工程公司；2004年国际设计公司200强中，具有设计和工程总承包功能的工程公司（设计+承包型）有59家，占29.5%；前10名中有7家是具有工程总承包功能的工程公司；l2004年国际设计公司200强中，有10家中国设计公司。这些公司实际上都是具有设计和工程总承包功能的工程公司或集团公司。•国际上真正的顶级设计企业几乎全是工程公司，能够进入国际设计公司200强的中国企业也是几乎具有很强工程总承包能力的工程公司。ENR顶级国际设计公司排名中的前10名是中国设计公司的努力方向。虽然目前差距很大，但是中国正处于经济上升时期，大规模的工程建设为工程设计企业的发展提供了机遇，尤其是政府对工程总承包方式的大力推动，会为企业开拓工程总承包市场和工程公司的成长创造一个更好的环境。总承包项目管理的模式•第一种是施工总承包项目管理•第二种是工程总承包项目管理•第三种是项目总承包项目管理P44施工总承包项目管理•这是在工程施工阶段对业主负总责的项目管理，包括土建施工、设备安装、装饰装修、园林绿化等等。总承包商根据所承包项目情况，采取招标形式将工程分包给具有相应资质的各专业分包商。总承包项目管理的组织结构包括施工总包单位、专业分包单位和劳务分包单位。总包对分包实行统一指挥、协调、管理和监督，分包企业按照分包合同的约定对总承包企业负责。•对于施工总承包，我们已经有所起步，有所实践。但是发展施工总承包的市场条件是要形成总包和分包两级市场，而中国的分包市场尚未发育成熟，肢解工程、指定分包的情况还相当普遍。这样总承包负总责的责任体系确立不起来，施工总承包项目管理也就难以推进。所以说，总分包市场是否健全，对施工总承包项目管理的推行将起到关键作用。•如果没有客观的总包和分包的市场行为，那么施工总承包资质和专业及劳务企业的资质就位也就失去了本来的意义。因此发育两级建筑市场是实现施工总承包项目管理的市场推动力。工程总承包项目管理•工程总承包项目管理是对施工总承包项目管理的进步，进步的地方就在于由“施工”跃升为工程。显然，“工程”二字扩大了“施工”的范围，这个扩大的范围就是设计与施工紧密相连的施工图设计部分。•从国际惯例看，设计单位所做的工程设计，只到初步设计或扩大初步设计的深度，不出施工图设计。在承包商投标的过程中，把施工图设计摆在龙头地位，以先进施工技术方案来体现保证质量、降低成本、加快进度。这就是说施工图设计进入了技术竞争领域。按照我国的基本建设管理体制和程序，施工图设计是放在设计方案的配套之中，不进入技术竞争。•施工图设计应不应该进入技术竞争领域，怎样进入技术竞争领域？应当在两个层面进行思考。•一是在发展工程总承包项目管理层面。我们以施工图设计为基础进行招标、投标，只能在管理费用上做文章，这样竞争的并不是施工技术的先进与落后，而是竞争管理费用的多寡。•施工图设计进入竞争后的程序应当是：中标的承包单位作出施工图设计后，报方案设计单位审定，由其责任人负责签字，承包单位在实施过程中则由业主选用的监理单位进行现场“旁站式”监督，这也才是监理的原本意义。•二是在国民经济宏观层面上的意义更为重大和深远。因为工程建设领域是消耗资源形成新的发展技术基础的大户，