工程项目风向管理研究综述

工程项目风险管理研究综述王明明(郑州航空工业管理学院，土木建筑工程学院，450046)【摘要】文章提出：风险管理是对项目目标的主动控制。首先对项目的风险进行识别分析，然后将这些风险定量化，对风险进行控制。国际上把风险管理看作是项目管理的组成部分。风险管理和目标控制是项目管理的两大基础。中国风险投资缺乏相关的规范化法律制度环境，同时又缺乏合格的专业风险投资人才，更缺乏风险投资的经验。这些都使中国风险投资项目的风险表现出一定的特殊性，因而就对投资项目的风险管理提出了特殊的要求。【关键词】工程项目；风险管理；项目管理ProjectRiskManagementResearchMingMing-Wang（SchoolofCivilEngineering，ZhengzhouInstituteofAeronauticalIndustryManagement，450046）Abstract:Inthispaper:Riskmanagementisthegoaloftheproject'sactivecontrol.Firstofall,theproject'sriskanalysistoidentifyandthenquantifytheserisks,therisksofcontrol.Theinternationalriskmanagementasanintegralpartofprojectmanagement.Riskmanagementandcontrolisthegoalofprojectmanagementonthebasisofthetwo.ChinaVentureCapitalrelatedtothelackofstandardizationofthelegalsystem,atthesametime,thelackofqualifiedprofessionalventurecapitaltalent,butalsothelackofventurecapitalexperience.AllthesemakeChinatheriskofinvestmentprojectstodemonstratetheriskofacertainparticularity,andthusontheriskmanagementofinvestmentprojectsputforwardaspecialrequest.Keywords:Project;ProjectManagement;RiskManagement一、前言我国每年的工程项目投资规模巨大，投资的成败直接影响着国民经济的发展和人民生活水平的提高。【1】工程项目是一项极其复杂的系统工程，它从可行性研究、设计、施工到竣工验收都是一个充满风险的过程，因此，工程项目的风险管理是具有极其重要的研究价值的。二、工程项目风险管理概述工程项目建设过程是一个周期长、投资多、技术要求高、系统复杂的生产消费过程，在该过程中，未确知因素、随机因素和模糊因素大量存在，并不断变化，由此而造成的风险直接威胁工程项目的顺利实施和成功【2】。现在，我国工程项目普遍存在投资失控现象，产生这种现象的原因有管理不善和手段落后的原因，更主要的是对影响和制约工程项目的风险因素估计不足，导致在工程项目建设中由风险引起大量的损失。对工程项目的风险加以认识、判断、评价和控制成为一项迫切的任务。现代项目管理开始于上个世纪70、80年代，最初是在美国军事项目和宇航项目上发展起来，后来蔓延到各种类型的民用项目。项目管理对计划、采购、合同、进度、质量、风险等诸多方面都有充分重视，并形成有机的管理框架【3】。20世纪90年代以后，项目管理开始更加注重人的因素，注重顾客需求和实施人性化管理。三、工程项目风险工程项目风险管理就是对工程项目活动中涉及到的风险进行识别、评估并制定相应的政策，以最少的成本，最大限度地避免或减少风险事件所造成的实际效益与预期效益的偏离，安全地实现工程项目的总目标【4】。人类历史上早期风险问题的研究可追溯到公元十四世纪中叶，当时欧洲地中海沿岸各港口的海上保险揭开了人类探索风险的序幕。十九世纪，法国的经营管理理论创始人法约尔第一次把面临风险的管理列为企业管理的重要职能之一【56】。1931年美国管理协会保险部最先倡导风险管理，并开始研究风险管理及保险问题。1932年成立的纽约经纪人协会标志着风险管理的兴起。1953年8月13日的美国通用汽车公司的自动变速装置发生大火，导致该公司蒙受了高达5000万美元的损失，这场大火震动了美国企业界和学术界，成为风险管理科学发展的契机。到了上个世纪60年代，一门新的管理科学——风险管理在美国正式形成，从此风险管理在西方资本主义国家得到了迅猛的发展。在各国风险管理研究中，美国的风险管理起步最早，理论研究与应用范围很广，拥有这方面大量的人才。与美国相比英国的风险管理研究有自己的特色，Ｃ。Ｂ。Ｃｈａｐｍａｎ教授在文献[7]中提出了“风险工程”的概念，该框架模型的构建弥补了单一过程的风险分析技术的不足，使得在较高层次上大规模地应用风险分析领域的研究成果成为可能。英国除了有自己的成熟理论外，许多学者还注意把风险分析的研究成果应用到大型的工程项目当中。英美两国在风险研究方面各有所长，且具有很强的互补性，代表了该学科的两个主流【7】。法国的研究也有自己的特色，其模式是经营管理型的风险管理研究。而德国是从风险管理政策的角度来研究的。我国的风险管理研究是从上个世纪80年代开始，同时被应用到项目管理之中。在过去的计划经济体制下，原材料的价格由国家控制，国家是唯一的投资主体，企业没有独立的经济效益，风险由国家承担。只是在近几年来，随着社会主义市场经济体制的完善，对风险管理的研究已经在学术界成为了一个热点，在大型工程项目的实践中，也取得了较为明显的效果【89】。四、工程项目风险管理过程（一）工程项目风险识别风险识别是工程项目风险管理的第一步。它是指找出影响项目质量、进度、投资等目标顺利实现的主要风险。风险识别可以从风险分类着手，采用专家调查法、幕景分析法或者故障树分析法进行有效辨别。其中专家调查法是邀请专家找出各种潜在的危险并做出对其后果的定性估量，没有要求作定量估计。主要有DELPHI法和头脑风暴法。故障树法是利用图解的形式将大的风险分解成更加具体的小风险，或对各种引起风险的原因进行分解【10】。风险按照造成后果可以分为纯风险和投机风险；按照分布情况分国别风险和行业风险；按照控制程度分为不可避免的风险、可转移的风险和有利可图的投机风险；按照是否可管理分为可管理风险和不可管理风险；按照影响范围分为局部风险和总体风险；按照导致风险的原因分为自然风险、社会政治风险、经济风险、技术风险和其他风险【11】。那么，在工程项目管理中，风险主要有可行性研究阶段存在的基础数据不完整、不可靠，分析模型不合理，预测结果不准的风险；工程设计中存在的设计内容不完整，设计存在缺陷、错误，采用不恰当的规范，未考虑地质条件，未考虑施工可能性，有关数据不足或不可靠的风险；施工中存在的工艺落后，施工技术方案不合理，施工安全措施不当的风险；工艺流程不合理，工程质量检验和验收未达到规定要求的风险；自然环境中的洪水、地震、台风、雷电、泥石流、地陷等不可抗拒力的风险；组织管理中的缺乏项目管理能力，组织不妥当，目标不适当，缺乏管理协调的风险；进度计划中的管理不力造成工期滞后，劳动力缺乏或劳动生产率低，材料供应不足，不可遇见的现场条件的风险；成本管理中的不适当的工程变更，不适当的工程支付，预算偏低的风险；合同签订中合同条款表达有误，合同类型选择不当；索赔管理不力的风险；人员配置中业主、设计人员、监理人员、施工管理人员、施工技术人员、工人素质的风险；在材料供应上的原材料、成品、半成品的供货不足或拖延，数量差错，质量规格有问题的风险；设备上施工设备供应不足，类型不配套，故障、安装失误的风险；资金上的资金筹措方式不合理，费用超支，资金不到位的风险【12】。（二）工程项目风险评估风险评估是在风险识别之后，对工程项目风险的量化过程。它是指采取科学方法将辨别出来并经过分类的风险按照其权重大小给予排序，综合考虑风险事件发生的概率和引起损失的后果【13】。对于不同权重的风险，管理者应该给予不同程度的重视【14】。风险评估可以采用综合评价法，AHP层次分析法，模糊评价法和等风险图法。综合评价法是邀请有经验的专家对可能出现的风险水平或风险事件进行评估，然后综合整体的风险水平，对风险进行排序。AHP层次分析法是由美国匹兹堡大学教授T·L·Saaty创立的一种系统分析与综合评价方法。它是一种定量与定性相结合将决策者的主观判断与偏好用数量形式表达和处理的方法,能够比较准确地确定综合评价模型的权重。在层次分析法中一般要采用标度来衡量指标的重要程度以及决策者的偏好程度，该标度方法的认知心理学基础是对事物直觉地层次剖析和比较,从人的思维分辨率和知觉的灵敏度看都是合理的。模糊评价法是利用模糊集理论评价工程项目风险，使用蒙特卡洛模拟或三角模拟等方法度量风险，并可以通过改变参数而多次模拟项目风险，得到模拟仿真计算的统计结果，依次作为风险度量的结果。等风险图法是在风险发生概率和风险造成的损失程度构成的二维坐标图上通过画出等风险曲线来比较风险的大小【151617】。（三）工程项目风险分析风险分析是在前面工作的基础上对工程项目管理过程中可能出现的任何事件所带来的后果进行分析，以确定该事件发生的概率以及可能影响项目的潜在相关后果【18】。风险分析可以使用进度网络模型，寿命周期费用模型或者快速反应速率模型来考察分析工程项目的风险。在制定项目开发计划、确定项目过程优先级时考查工程进度风险和工程项目费用风险，多用进度网络模型和寿命周期费用模型【19】。在工程项目资金出现问题时候多用快速反应速率模型来确定该项目规划的各种备选方案所需的预算分配。风险分析可以从整体出发弄清楚各个风险事件之间确切的因果关系，以便制定出系统的风险管理计划，同时可以考虑各个不同风险之间相互转化的条件，研究如何才能把威胁化为机会，进一步量化已经识别了的风险发生的概率和后果，减少这种估计的不确定性【20】。（四）工程项目风险控制风险控制是指利用某些技术来设法避开或控制风险，消灭或减少风险事件发生所造成的损失。风险控制的重点在于消除风险因素和减少风险损失。管理者可以采用风险回避、风险转移、风险自留、风险分散、风险降低和风险抵消等方法来进行控制。【2122】风险回避是指考虑到风险识见的存在和发生的可能性，主动放弃或拒绝实施可能导致风险损失的方案。通过风险回避可以在风险事件发生之前完全消除某一特定风险可能造成的损失。风险转移是指一些单位和个人为避免承担风险损失，有意识地将损失或损失转嫁给另外的单位或个人去承担。风险转移有控制型非保险转移、财务型非保险转移及保险转移三种形式。【23】风险自留是一项组织自己去承担风险事故所致损失的措施。风险分散是指投资项目时，横向项目有不同的层次结构，纵向项目有多样性，有利于分散风险。风险降低是指降低风险发生的概率和尽量降低损失。【24】采用风险降低的控制方法对工程项目管理者是有利的，可以使项目成功概率大大增加。风险抵消是指将一些风险加以合并抵消，以便降低风险损失【25】。五、结束语风险管理是工程项目管理不可缺少的一个部分。风险是由于从事某项特定活动过程中存在的不确定性而产生的经济或财务的损失，自然破坏或损伤的可能性【26】。工程项目管理风险就是在项目管理活动或事件中消极的后果发生的潜在可能性。每一个工程项目都必然伴随着一定的风险。【27】工程风险不仅包括在整个建筑工程项目施工的全过程中，自然灾害和各种意外事故的发生而造成的人身伤亡和财产损失的不确定性，而且也包括技术性、管理性问题引起的经济损失的不确定性。风险管理是一项综合性的管理工作，它是根据工程风险环境和设定的目标对工程风险分析和处置进行决策的过程【28】。包括工程项目风险识别，工程项目风险评估，工程项目风险分析和工程项目风险控制。近十几年来，人