政府投资代建项目代建人责任追究机制(改51_70)朱琳艳

本科生毕业论文学院管理与经济学部专业工商管理年级2009级姓名朱琳艳指导教师汤伟钢2013年5月31日本科生毕业论文任务书题目：政府投资代建项目代建人责任追究机制学生姓名朱琳艳学院名称管理与经济学部专业工商管理学号3009209156指导教师汤伟钢职称副教授一、原始依据（包括设计或论文的工作基础、研究条件、应用环境、工作目的等。）1、工作基础在2006年，制定的《中国国民经济和社会发展“十一五”规划纲要》中，要求“建立政府投资项目责任追究制度”，同时鉴于政府投资项目对拉动经济增长的特殊重要作用，发达国家建立起了行之有效的政府投资项目监管体系。要求对政府投资项目全过程监管，我国在这方面还有很多需要完善的地方。目前来看，政府投资项目其为多方（政府）与代理方（利益相关者）组成了一个不完全竞争、不完全信息、不确定风险和项目融资方参与的有连续制度安排的治理市场，有不同利益诉求的各方所达成的均衡是不同类型的不完备代理契约。在不完备契约下，代理方仍可为逐利而冒道德风险做不利于委托方的项目管理行为，导致项目绩效差异。2、研究条件这篇论文在研究中应主要依靠学校的中外文数据库，图书馆相关期刊以及我国官方的一些统计数据。并且通过经济学、管理学的基本理论和经验总结法等方法进行研究分析来完成研究任务。3、工作目的从理论的高度和实践的角度深度去研究，顺向SCP范式解决政府投资项目绩效问责问题，明确代理方责任体系，厘定责任标准体系，确定项目绩效评价方法，构建项目管理绩效评价指标体系与绩效-行为归责体系。按绩效评价体系可找到不良绩效指标，按绩效-行为归责体系可找到导致不良绩效指标的行为，按责任标准体系可找到不良行为与标准行为之间的差距，按代理方责任体系可找到导致不良行为的代理方，最后按行为差距依契约设置的激励约束机制向代理方问责。二、参考文献[1]RuuskaI.Anewgovernanceapproachformulti-firmprojects[J].InternationalJournalofProjectManagement,2010(10):1016-1021.[2]WinchGM.GoverningtheProjectProcessAConceptualFramework[J].ConstructionManagementandEconomics,2003(19):799-808.[3]LiBing,AkintoyeA,EdwardsPJ.TheAllocationofRiskinPPP/PFIConstructionProjectsintheUK[J].InternationalJournalofProjectManagement,2005(1):25-35.[4]财政部文件.《关于切实加强政府投资项目代建制财政财务管理有关问题的指导意见》（财建[2004]300号，2004）.[5]兰定筠，李世蓉.政府委托人与代建人的风险分配研究[J].建筑经济,2007,(7):105-108.[6]严玲，赵华.基于项目控制权的代建项目风险分担机制[J].中国港湾建设，2008,(10):67-73.[7]赵彬,张仕廉,漆玉娟.基于AFD方法的政府投资项目代建单位绩效考评[J].重庆大学学报(自然科学版)2007(11):139-143.[8]漆玉娟,郑佰静.政府投资项目代建单位绩效考评指标体系的构建[J].基建优化,2007,(4):10-121.[9]张文显.法学基本范畴研究[M].北京:中国政法大学出版社,1993.184-187.[10]朱维平,周国栋政府投资责任和责任追究制探讨[J].宏观经济管理，2010,(3):55-56.[11]王洪礼,杜忠晓.代建企业项目跟踪评价研究[J].天津大学学报(社会科学版),2007(5):402-4041[12]徐高鹏,周国栋,乌云娜.论政府投资项目代建单位绩效考评体系[J].建筑经济,2006(6):21-241三、设计（研究）内容和要求（包括设计或研究内容、主要指标与技术参数，并根据课题性质对学生提出具体要求。）1．研究内容这篇论文主要以政府投资代建项目，运用SCP范式解决政府投资项目代建人绩效，明确代理方责任体系，厘定责任标准体系，找出问题。作为政府投资项目代建制的基本配套制度之一，代建人绩效评价需要有科学合理的评价指标体系只管重要。更需政府投资项目的管理特点，遵循评价指标体系设置原则，从代建人资质状况，管理水平最终确定项目绩效评价方法，再根据评价方法只能出问责机制。2．写作要求须对课题涉及内容进行解释，并保证其真实性。各阶段准时高质量地完成指导教师要求的工作；要求使用数据、资料要准确翔实；要求言之有物，体现独立思考，注重实证分析；要求结构合理、逻辑严密、文笔通畅。充分运用各种研究方法与手段，进行大量相关资料的阅读，搜索相关案例、查找统计资料，以帮助课题的研究。注意理论与实际相结合，在相关书籍的阅读及资料、案例的搜集整理中得到启发，对所研究产品的市场开发策略提出自己的建议。指导教师（签字）年月日审题小组组长（签字）年月日天津大学本科生毕业论文开题报告课题名称政府投资代建项目代建人责任追究机制学院名称管理与经济学部专业名称工商管理学生姓名朱琳艳指导教师汤伟钢一、课题来源及意义（内容包括：课题的来源及意义，国内外发展状况，本课题的研究目标、研究内容、研究方法、研究手段和进度安排，实验方案的可行性分析和已具备的实验条件以及主要参考文献等。）一、课题来源由于在政府使用财政资金投资建设项目的管理过程中存在“建设、监管、使用”多位一体的弊端，导致在政府投资项目中难以依法建设、工程建设管理水平较低、出现“三超”（即概算超估算、结算超预算、预算超概算）现象居多。在2006年，制定的《中国国民经济和社会发展“十一五”规划纲要》中，要求“建立政府投资项目责任追究制度”，同时鉴于政府投资项目对拉动经济增长的特殊重要作用，发达国家建立起了行之有效的政府投资项目监管体系。要求对政府投资项目全过程监管，我国在这方面还有很多需要完善的地方。二、课题意义（1）SCP范式下的政府投资代建项目运用哈佛学派的顺向SCP范式（市场结构影响企业行为，后者改变市场绩效），并且通过了解SCP范式的基本内容与分析模式，与政府投资代建项目相结合。以哈佛大学的梅森和贝恩等人为代表的现代产业组织理论，提出了市场结构(Structure)、市场行为(Conduct)、市场绩效(Performance)的分析框架(简称SCP范式分析框架)。其核心思想就是通过合理、有效的制度，来降低交易费用,激励经济主体从事生产性活动,从而保障分工和合作的顺利进行实现良好的市场，绩效，促使资源的优化配置和社会福利达到最优。因此，为了获得理想的市场绩效，必须通过政府管制、公共政策来调整和直接改善不合理的市场结构。其合理性在于：1、代理供给方为政府需求方提供工程项目建设管理乃至运营管理服务，构成了具有相同特征的企业集合，即代理产业；2、政府从代理方购买服务，关心的只是与代理方之间的关系和项目绩效，而非项目管理，故将代理企业视为“黑匣子”；3、治理市场长期稳定且涉及资金庞大。（2）政府投资代建项目代建人责任追究顺向SCP范式解决政府投资项目绩效问责问题，明确代理方责任体系，厘定责任标准体系，确定项目绩效评价方法，构建项目管理绩效评价指标体系与绩效-行为归责体系。按绩效评价体系可找到不良绩效指标，按绩效-行为归责体系可找到导致不良绩效指标的行为，按责任标准体系可找到不良行为与标准行为之间的差距，按代理方责任体系可找到导致不良行为的代理方，最后按行为差距依契约设置的激励约束机制向代理方问责。三、国内外发展的状况对比Ruuska、Winch等多位外国著名学者，探讨了通过项目治理解决政府投资项目监管出现的法律法规不健全、权责不分明、缺乏责任约束机制等问题的途径。以德国为例，德国政府投资代建项目责任追究贯彻“三个并重”原则:其一、精神处罚和经济处罚并重。法律明确规定,在政府投资代建项目建设中贪污受贿和读职的腐败者,可判1天或10年有期徒刑,并处以罚款或赔偿经济损失；尚未构成犯罪的失职行为,可采取警告、降职和开除等纪律处分,同时给予削减薪水、罚款和赔偿经济损失比等处理。其二、对受贿者和行贿者处罚并重，不仅严惩受贿者,也严惩行贿者。其三、对违法企业和违法中介处罚并重。企业或中介组织只要违反了法律,除追究法人代表责任外,还要将企业和中介组织上“黑名单”并通过行业工会给予违规者限期停业整顿、罚款或终身取消执业资格等处理。国内政府投资代建项目责任追究体制依然在完善其四、责任主体确认。政府投资项目的决策、监管包括许多部门，各部门从不同的角度进行监管，但缺乏协调。其五、责任大小认定。没有一个确定的衡量标准，利益相关者容易出现为了自身经济利益，与项目建设单位串通在一起，如果出具虚假咨询报告，这样的责任是有多大。其六、承担起责任主体的责任。有些投资大、风险大的超大型政府投资项目，要选择项目决策科学的，如事先没有充分考虑各种风险因素，从而导致项目失败，那么带来的将不仅仅是项目的社会经济效益难以发挥，它增加了财政负担，有的还造成资源浪费和环境的破坏，甚至导致整个生态系统的严重失衡。不论责任主体是单位还是个人，都无法承担相应的责任。四、研究目标、内容和方法1、研究目标在对相关理论深入了解，对现有资源充分整合的基础上，结合顺向SCP范式解决政府投资项目绩效问责问题，明确代理方责任体系,最终制定出符合实际要求的责任追究机制。同时，结合实际案例分析此机制是否适用。2、研究内容本文研究的基本内容有以下几部分：第一部分：引言。介绍本文写作的背景与研究意义。第二部分：文献回顾。提出具有代表性的理论研究成果，并做简要分析，通过总结归纳形成较为完善的理论支持基础，为全文的研究做好铺垫，同时也对本文的观点提出起到借鉴性的作用。第三部分：结合经济学、管理学等相关知识，了解SCP范式、代建制相关重要概念。第四部分：分析政府投资项目出现绩效出现相关问题的原因和所取得的成效。第五部分：归纳总结政府投资代建项目代建人相关责任，提出相关解决措施和合理化的建议，制定出相应措施，并以实例证明。3、研究方法。本文运用经济学、管理学基本理论和经验总结法等方法进行研究分析。五、进度安排2012年11月27日—2012年12月8日拟定题目2012年12月11日—2012年12月22日拟定毕业设计任务书2013年1月3日—2013年3月1日搜集资料2013年3月5日—2013年3月16日撰写开题报告2013年3月22日—2013年4月30日完成论文初稿2013年5月1日—2013年5月31日修改并排版毕业设计2013年6月1日—2013年6月18日毕业设计提交与答辩六、主要参考文献[1]RuuskaI.Anewgovernanceapproachformulti-firmprojects[J].InternationalJournalofProjectManagement,2010(10):1016-1021.[2]WinchGM.GoverningtheProjectProcessAConceptualFramework[J].ConstructionManagementandEconomics,2003(19):799-808.[3]LiBing,AkintoyeA,EdwardsPJ.TheAllocationofRiskinPPP/PFIConstructionProjectsintheUK[J].InternationalJournalofProjectManagement,2005(1):25-35.[4]财政部文件,《关于切实加强政府投资项目代建制财政财务管理有关问题的指导意见》（财建[2004]300号，2004）.[5]兰定筠,李世蓉.政府委托人与代建人的风险分配研究[J].建筑经济,2007,(7):105-108.[6]严玲，赵华.基于项目控制权的代建项目风险分担机制[J].中国港湾建设，2008，(10):67-73.