第04章工程项目范围管理

(1)项目范围的概念。在项目管理中，范围的概念主要针对如下两方面：1)产品范围。指在项目的可交付成果(即产品或服务)中将要包括的性质和功能，是指项目的对象系统(工程系统)的范围。2)项目范围。指为了成功达到项目的目标，完成项目可交付成果而必须完成的工作，即项目行为系统的范围。确定项目的范围就是确定项目的系统界限，明确项目管理的对象。(2)范围管理及其目的。项目范围管理是项目管理的一部分，包括项目范围的确定、范围管理的组织责任、范围控制、范围变更管理、竣工阶段的范围核查等工作。范围管理的目的是：1)按照项目目标、用户及其他相关者的要求确定应完成的工程活动，并详细定义、计划这些活动。2)在项目过程中，确保在预定的项目范围内有计划地进行项目的实施和管理工作，完成规定要做的全部工作，既不多余又不遗漏。3)确保项目的各项活动满足项目范围定义所描述的要求。第4章工程项目范围管理4.1项目范围管理的概念4.1.1概述(3)范围管理的作用。在现代项目管理中，范围管理是项目管理的基础工作，是项目管理知识体系(PMBOK)中九大知识体系之一…。人们已经在这方面做了许多研究。1)项目的范围是确定项目费用、时间和资源计划的前提条件和基准。范围管理对组织管理、成本管理、进度管理、质量管理、采购管理等都有规定性。对承包商来说，招标文件定义了他所要承包工程项目的范围。他在接到招标文件后必须研究自己的工程项目范围，以便进行精确的计划和报价。2)有助于分清项目责任，对项目任务的承担者进行考核和评价。3)项目范围是项目实施控制的依据。4.1.2项目范围管理的内容范围管理涉及整个项目过程，包括如下以下七个方面的工作。(1)项目范围的确定。项目范围的确定就是明确项目的目标和可交付成果，确定项目的总体系统范围并形成文件，以作为项目设计、计划、实施和评价项目成果的依据。(2)范围管理组织责任。范围管理已逐渐成为一项职能管理工作，在有些项目组织中设立专职人员负责范围管理工作，编制范围控制程序，落实范围管理组织责任，对可能发生的变更进行监测和调整。(3)范围定义(项目系统结构分解)。范围的定义是对项目系统范围进行结构分解(工作结构分解)，范围定义的结果是工作分解结构(WBS)以及相关的说明文件。用可测量的指标定义项目的工作任务，并形成文件，以此作为分解项目目标、落实组织责任、安排工作计划和实施控制的依据。工作分解结构和工作范围说明文件是范围定义的主要内容，工作分解结构的每一项活动应在工作范围说明文件中表示出来。(4)项目范围预期稳定性的评价。它实质上属于风险管理的内容。即预测在项目实施过程中发生范围变更的可能性、程度和状况。项目范围变更通常取决于项目目标的科学性、项目本身的复杂性、施工方案的可行性、环境条件的变化和用户(包括业主)要求的确定性等。(5)实施过程中的范围控制。1)活动控制。控制项目中实际进行的工作，保证在预定的范围内实施项目。2)落实范围管理的任务。审核设计任务书、施工任务书、承包合同、采购合同、会议纪要以及其他的信函和文件等，掌握项目动态，并识别所分派的任务是否属于合同工作范围，是否存在遗漏或多余。3)项目实施状态报告。通过这些报告了解项目实施的中间过程和动态，识别是否按项目范围定义实施，以及任务的范围(如数量)和标准(如质量)有无变化等。4)定期或不定期地进行现场访问。通过现场观察，了解项目实施状况，控制项目范围。(6)范围变更管理。项目范围变更是项目变更的一个方面，是指在项目实施期间项目工作范围发生的改变，如增加或删除某些工作等。从前面2.4.4的分析可见，项目中的许多变更最终都会归结到范围的变更。所以，范围变更管理应该符合变更管理的一般程序。1)应建立范围变更控制系统。它应与环境的监控、预警，以及与目标控制、工程系统的变更控制集成，形成一个完整的体系，且必须与所有相关合同的要求保持一致。2)当变更发生时必须进行有效的控制，合理调整项目范围。范围变更即是对原已确定的，并已通过审批的项目分解结构(WBS)中工程活动的改变与调整。项目范围变更常常伴随着对成本、进度、质量或项目其他目标进行调整的要求，伴随着设计和计划文件的更新。3)调整行动。它是将变更的实施纳入计划修改和调整的过程中。4)总结变更管理方面的经验教训。(7)范围确认。在工程项目的结束阶段，或整个工程竣工时，在将项目最终交付成果移交之前，应对项目的可交付成果进行审查，查核项目范围内规定的各项工作或活动是否已经完成，可交付成果是否完备和令人满意。范围确认需要进行必要的测量、考察和试验等活动。在工程项目的过程中，项目范围的确定，以及项目的范围文件是一个相对的概念。项目建议书、可行性研究报告、项目任务书，以及设计和计划文件、招标文件、合同文件都是定义和描述项目范围的文件，并为项目的进一步实施(设计、计划、施工)提供了基础。它们是一个前后相继，不断细化和完善的过程。前期文件作为后面范围确定的依据。如起草招标文件，就是确定项目的范围(招标范围)，它的依据是项目任务书和设计文件、计划文件；而项目任务书又是按照可行性研究报告和项目建议书确定的一份项目范围文件。通常，项目的范围确定需经过如下过程：(1)项目目标的分析。(2)项目环境的调查与限制条件分析。(3)项目可交付成果的范围和项目范围确定。(4)对项目进行结构分解(WBS)工作。(5)项目单元的定义。将项目目标和任务分解落实到具体的项目单元上，从各个方面(质量和技术要求、实施活动的责任人、费用限制、工期、前提条件等)对它们作详细的说明和定义。这个工作应与相应的技术设计、计划、组织安排等工作同步进行。(6)项目单元之间界面的分析，包括界限的划分与定义、逻辑关系的分析，实施顺序的安排。将全部项目单元还原成一个有机的项目整体。这是进行网络分析、项目组织设计的基础工作。4.2工程项目范围的确定4.2.1工程项目范围确定的过程(1)项目目标的定义和批准的文件。如项目建议书、可行性研究报告、项目任务书、招标文件。(2)项目产品描述文件。如项目的功能描述文件、规划文件、设计文件、规范、可交付成果清单(如设备表、工程量表等)。(3)环境调查资料。如法律规定、政府或行业颁布的与本项目有关的各种设计和施工标准、现场条件、周边组织的要求等。它们确定了对工程实施的要求。(4)项目的其他限制条件和制约因素。如项目的总计划、上层组织对项目的要求、总实施策略等。它们决定了项目实施的约束条件和假设条件，如预算的限制、资源供应的限制、时间的约束等。(5)其他。如其他项目的相关历史资料，特别是关于过去同类项目的经验教训的资料。4.2.2工程项目范围确定的依据(3)可行性研究，即对实施方案进行全面的技术经济论证，看能否实现目标，它的结果作为项目决策的依据。包括产品的市场的研究和销售的预测、项目产品的生产计划、项目的生产工艺和设备选择、厂址选择、工程的建设计划、项目的运营计划、项目整个生命期的资金计划和融资计划等。(4)工程项目的评价和决策。在可行性研究的基础上，对工程项目进行财务评价、国民经济评价和环境影响评价。根据可行性研究和评价的结果，由上层组织对项目的立项作出最后决策。在我国，可行性研究报告经过批准后项目即立项，并作为项目初步设计的依据。经批准的可行性研究报告就作为工程项目的任务书。(5)其他相关工作。1)在整个过程中必须不断地进行环境调查，并对环境发展趋势进行合理的预测。环境是确定项目目标、进行项目定义、分析可行性的最重要的影响因素，是进行正确决策的基础。2)在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。3)在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点，对阶段工作结果进行分析、评价和选择。项目的前期策划工作主要是产生项目的构思，确立目标，并对目标进行论证，为项目的批准提供依据。这是确定项目方向的过程，是项目的孕育过程。它不仅对项目的整个生命期，对项目的实施和管理起着决定性作用，而且对项目的整个上层系统都有极其重要的影响。(1)项目前期策划是为了确立项目方向。方向错误必然会导致整个项目的失败，而且这种失败常常是无法弥补的。图能清楚地说明这个问题。项目的前期费用投入较少，项目的主要投入在施工阶段；但项目前期策划对项目生命期的影响最大，稍有失误就会导致项目的失败，产生不可挽回的损失，而施工阶段的工作对项目生命期的影响很小。(2)影响全局。工程项目必须符合上层系统的需要，解决上层系统存在的问题。如果上马一个项目，其结果不能解决上层系统的问题，或不能为上层系统所接受，便会成为上层系统的包袱，给上层系统带来历史性的影响。一个工程项目的失败常常会导致经济损失、社会问题和环境的破坏。3.1.3项目前期策划工作的重要作用4.2.3确定工程项目范围的影响因素按照项目的定义，工程项目的范围就是工程项目所有活动的组合，即工程项目行为系统的范围。按照前面图1—3所示项目系统的逻辑过程，工程项目由目标形成可交付的成果(工程系统)，由可交付的成果决定项目的行为系统，即项目的范围。但工程项目与其他类型的项目不同，工程项目的范围是由多方面因素决定的(见图)。(1)项目的总目标、项目的环境条件和上层系统对项目的制约条件决定项目的总体范围。(2)确定最终可交付成果(工程系统)的结构。工程系统的结构是通过如下过程确定的。1)按照市场和用户要求确定项目最终产品的范围或服务的要求。2)由最终产品和服务的结构可以确定工程系统的功能和子功能结构，列出功能表(各子系统、各部分的功能定义)，并作功能描述。3)按照项目的总目标、用户的要求、产品或服务的功能要求和环境的要求确定整个工程系统的结构，即项目的可交付成果的范围和结构。(3)由项目的过程责任决定项目的工作范围。上述工程项目的目标和工程技术系统必须经历项目实施的各个阶段，形成项目工作。如一个工程项目的范围可能包括详细的可行性研究、规划、设计、施工准备、施工、竣工交付、运营维护。这是上层组织委托给项目任务承担者的，由项目的任务书(或合同)定义。在各个阶段所需要的工程活动不仅由工程技术系统的范围和结构确定，而且受预算／投资、时间、进度、地点、实施方案、施工方法的影响。(4)由项目实施和管理的其他责任决定的项目工作范围。有些项目的工作或工程活动是由其他责任产生的，如按照环境保护法，需要采取环境保护的措施，以及对周边建筑物的保护措施。有些项目工作是为实施过程服务的，不作为最终可交付的成果，如在项目过程中临时设施的搭设等。采用上面的分析思路，工程承包项目范围(即承包商应完成的施工活动)由如下因素确定。(1)工程技术系统(可交付成果)的确定。工程承包项目的最终可交付成果与合同有关。1)对单价合同，业主在招标文件中提供比较详细的图纸、工程说明(规范)、工程量表以及合同文件等。相应的承包工程项目的可交付成果由如下两个方面的因素确定：①工程量表。②技术规范。2)对“设计一采购一施工”总承包合同，在招标文件中业主提出“业主要求”，它主要描述业主所要求的最终交付工程的功能，相当于工程的设计任务书。它从总体上定义工程的技术系统要求，是工程范围说明的框架资料。承包商必须根据业主的要求编写详细的项目范围说明书(在承包商的项目建议书中)，并提出报价。(2)合同条款。工程承包合同文件既确定了施工项目范围，又确定了约束条件，如预算费用、开工日期。①承包商的项目范围包括由合同条件定义的工程施工过程责任。②由承包商的合同责任产生的工作和活动。(3)因环境制约产生的活动，如由现场环境、法律等产生的施工项目环境保护的工作任务，为了保护周边的建筑，或为保护施工人员的安全和健康而采取的保护措施以及购买保险等。这些活动构成了承包商的施工项目范围。4.2.4工程承包项目范围的确定4.3工程项目的结构分解4.3.1工程项目结构分解的概念(1)项目是由许多互相联系、互相影响、互相依赖的活动组成的行为系统，它具有系统的层次性、集合性、相关性、整体性特点。按系统工作程序，在具体的项目工作，如设计、计划和实施之前必须对这个系统作分解，将项目范围规定的