招标师《招标采购专业实务》XXXX(1)

招标采购专业实务主讲人：孙少楠招标22019/9/72009-7-19内容提要应用招标采购专业理论、法律知识分析解决工程、货物、服务招标采购实际问题，组织实施招标采购工作的业务水平和能力。招标采购的最大特点是涉及领域广、专业多，系统性、操作性强。招标采购专业基础知识；招标采购职业素质要求；招标采购全过程实务能力的基本和必备要求；政府采购和外资项目招标采购实务要求。对招标采购专业知识能力体系的架构层次分析，工程招标采购实务是“主体结构、支撑功能”(招标投标法“第3条”），货物和服务招标采购实务是“围护结构、补充功能”。招标32019/9/72009-7-19按照目前招标投标行政管理体系划分，则招标采购专业实务又可以分为工程招标、机电产品国际招标、政府采购三部分构成。法律、法规、条例、相关规定：《中国人民共和国招标投标法》（1999年21号）《工程建设项目施工招标投标办法》（[发]2003年30号）《标准施工招标资格预审文件》和《标准施工招标文件》[发]2007年56号《机电产品国际招标投标实施办法》（[商]2004年13号）《中华人民共和国政府采购法》（2002年68号）招标42019/9/72009-7-19稽察与监督《国务院办公厅印发国务院有关部门实施招标投标活动行政监督的职责分工意见的通知》（国办发[2004]34号）；《国家重大建设项目稽察办法》（中华人民共和国国家发展计划委员会令第6号）（国办发[2000]54号）国家重大建设项目招标投标监督暂行办法（发[2002]18号）招标52019/9/72009-7-19关于《中华人民共和国招标投标法实施条例（征求意见稿）》的说明一、制定《条例》的必要性①增强招投标法律制度可操作性的需要。②促进招投标市场规则统一的需要。③加强和改进招投标行政监督的需要。二、起草《条例》的主要原则①严格遵守上位法的规定。②着力解决实践中存在的突出问题。③操作性和原则性相结合。招标62019/9/72009-7-19三、需要说明的几个问题①关于与《政府采购法》的衔接。②关于行政监督。③关于招标公告发布媒介的指定部门。④关于资格审查。⑤关于投标保证金。⑥关于评标专家库管理。⑦关于招投标从业人员职业资格制度。⑧关于法律责任。招标72019/9/72009-7-19目录第1章采购概述第2章招标投标概述第3章招标师职业资格制度第4章招标方案第5章资格审查第6章招标文件招标82019/9/72009-7-191采购概述提要：采购是组织或个人从外部获取资源，满足生产使用和消费需求的经济活动，是物质流与信息流互动交换的过程。本部分简要介绍了招标采购人员应当具备的采购基本知识。包括采购的目标、原则、任务范围，采购的分类和实施条件，选择采购的目标控制要素。其中，招标采购、竞争性谈判、单一来源采购、询价等采购方式的运用特点、适用范围是重点内容。但是，应该注意，因部分有关专业理论体系尚不完备、成熟，缺乏相应的法律或权威支撑，故多数概念只能依据《政府采购法》定义。讲义的部分表述也欠正确、完整。1.1采购的目标和原则熟悉采购的目标、原则。招标92019/9/72009-7-191.1.1．采购的目标通俗地说，采购要达到的目标就是“物美价廉”。“物美”指采购的结果应满足采购人的使用需求，即达到：①满足采购项目的功能需求；②采购的工程、货物或服务应达到一定的质量标准。“价廉”是指在满足采购人使用需求的情况下，本着经济，节约的原则，以合理的采购成本获得所需的工程、货物或服务，提高采购资金使用效益，“价廉”不能理解为片面追求低价。补充:采购工作应该规范并提高效率。招标102019/9/72009-7-191.1.2．采购的原则采购人在采购过程中，应遵循以下基本原则：竞争、择优、批量、时机、范围、方式和专业原则。注：采购应当按照竞争、择优的要求，遵循适当的供应商、适当的质量、适当的价格、适当的数量与适当的方式（方法、手段、时间、地点）的基本原则。应注意上述采购的一般目标、基本原则与后面要谈到的政府采购及招标投标原则的区别。招标112019/9/72009-7-191.2采购的任务和计划1.2采购的任务和计划熟悉采购的任务范围1.2.1采购工作的主要任务（1）明确采购目标（2）组建采购机构（3）编制采购计划（4）采购实施（5）采购后评价招标122019/9/72009-7-191.2.2采购计划在实施采购活动中，编制采购计划是一项主要的内容。采购计划是采购人明确采购需求并了解供应市场情况后，对实施采购活动作出的具体安排（采购内容、范围、时间、采购资金与支付方法以及采购实施方式）。采购计划的主要内容包括：采购对象（货物、工程或服务）、采购规模（数量）、采购预算、采购方式、采购周期（包括时间、进度表）、采购文件等。在通常的采购计划中，采购人还应明确采购的具体实施机构，可以是采购人自己，也可以委托采购代理机构。招标132019/9/72009-7-191.3采购的分类和控制要素熟悉采购的分类和实施条件，选择采购的目标控制要素。1.3.1采购的分类采购有多种分类方式，通常意义的采购有以下几种分类：（1）按照支付对价的方式划分，可以分为购买、租赁、委托（雇佣）、借贷、征收、交换等；招标142019/9/72009-7-19（2）按照选择交易主体的方式划分，可以分为招标（公开招标、邀请招标方式）、询价、比选、磋商（竞争性谈判、议标）、单一来源（直接采购）、征求建议、竞买等；（3）按照采购主体划分，可以分为公共采购、企业采购和个人采购；（4）按照交易主体的国别和采购标的物的来源地划分，可以分为国内采购和国际采购；（5）按照采购标的物的属性划分，可分为工程采购、货物采购和服务采购。或有形物采购与无形服务采购。除此外，世界银行和亚洲开发银行把采购方式划分为国际竞争性招标、有限国际招标、国内竞争性招标、询价采购、直接签订合同等方式。我国政府采购方式分为公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价采购、单一来源采购等方式。招标152019/9/72009-7-191.3.2采购控制要素采购的控制要素主要包括：采购的预算控制、质量控制、进度控制和行为控制。其中采购的行为控制是指在采购过程中，应该对采购人及其工作人员的行为实施必要的监督，以确保采购工作依法规范进行，杜绝采购过程中可能发生的腐败行为。1.4采购方式和实施程序掌握招标采购、竞争性谈判、单一来源采购、询价等采购方式的运用特点、适用范围。实施程序及其工作要点详见9.2节内容。熟悉采购与招标之间的关系。招标162019/9/72009-7-191.4.1采购的主要方式按照选择交易主体的方式划分，常用的采购方式有：（1）招标：招标是一种有序的竞争采购方式。招标分为公开招标和邀请招标。公开招标，是招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标，是招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。适用特点和条件：详见2.2节，实施程序详见2.4节。（2）询价：是指采购人向3个及以上潜在供应商或承包人就采购的工程、货物或服务询问价格，从中选择交易对象的采购方式。适用特点和条件：一般适用于技术标准规格统一的现成货物和服务，市场成熟，货源充足，单价较小又差别不大，且主要比较价格，而无需进一步考察评价供应商能力和实施方案的货物和服务采购。询价采购程序简单、节约采购时间和费用，但竞争性、规范性弱，选择范围窄。招标172019/9/72009-7-19（3）比选：是采购人公开发出采购信息，邀请多个潜在供应商或承包人就拟采购的工程、货物或服务提供报价和方案，按照事先公布的规则进行比较并从中选择交易对象的采购方式。适用特点和条件：适用于金额较小，达不到招标采购标准，或时间紧迫，具有公开性要求，既要对比价格，又要对比能力或实施方案的采购。4)磋商（竞争性谈判、议标）。是采购人与一个或多个供应商或承包人就拟采购的工程、货物或服务通过谈判、报价、还价、承诺等步骤达成交易的方式。适用特点和条件：受采购时间、技术标准、市场范围限制，采购供应双方对采购物及对方意图都缺少了解，采购人只能通过与有限和特定的供应商或承包人进行灵活、充分的谈判，才能充分、正确地表达、沟通与确定采购的意图要求、供应服务的能力、实施方案及其技术标准规格，从而选择满意的采购物及交易对象。与招标相比，谈判采购程序简单，周期短，可以避免盲目竞争。但是，竞争性弱、透明性、规范性差，容易作弊。招标182019/9/72009-7-195)竞买。是指采购人通过参加拍卖向拍卖人发出竞买表示从而达成交易的采购方式。适用于采用拍卖方式选择标的购买者的采购，其价格是惟一选择购买人的竞争因素，无需考虑购买人实施能力和方案。6)订单。是指采购人主动向供应商或承包人发出订单从而达成交易的采购方式。以上采购方式中，招标、询价、比选通常是卖方竞争的采购方式。竞买通常是买方竞争的采购方式。招标192019/9/72009-7-191.4.2采购与招标的关系采购有多种方式，招标只是其中一种常用的方式。因为招标这种采购方式在我国被广泛地使用，习惯上人们也称招标为“招标采购”。通常情况下，采购是属于买方主导的购买行为，而招标是属于选择交易对象的一种方式，既有购买行为，如工程、货物和服务的采购，也有出售行为，如特许经营权、土地使用权、科研成果和技术专利等的出售或出让。采购、供应双方在采购合同订立过程及订立后，双方的行为和责任、权利和义务受《合同法》的约束；但在招标过程中，招标投标双方的权利、义务以及招标投标程序等须严格遵守《招标投标法》的规定，同时受《合同法》的约束。招标202019/9/72009-7-19练习题1.采购分为招标、询价、比选、磋商、竞买、订单等方式。这种划分方式的标准是（）。A.支付对价的方式B.采购标的物的属性C.选择交易主体的方式D.采购标的物的来源地2.下列采购方式中，属于政府采购方式的有（）A.公开招标B.比选C.单一来源采购D.自营工程E.竞争性谈判3.某大企业为加强下属10个支公司500多种不同状态、规格、储存时间和用途的原材料管理，第一次委托开发原材料信息管理系统软件，其功能要求和技术标准描述困难，比较适合的采购方式和组织模式是（）A.询价和分散采购；B.磋商和集中采购C.招标和集中采购;D.磋商和分散采购招标212019/9/72009-7-192.1招标投标制度的建立与发展了解招标投标制度的发展方向。2.1.1招标投标制度的发展历程。创立、深化、发展。2.1.2招标投标制度的现状。2.1.3招标投标制度的发展方向（1）发布《招标投标法实施条例》。统一规范操作。（2）理顺招标投标监管体制。理顺立法与执法，集中与分工，监督与管理等关系。（3）建立招标采购标准文件以及招标工作标准体系。（4）建立电子招标投标制度。制定电子招标标准和管理办法、构建公共服务平台。这是实现“三公和诚信”、市场一体化、交易效率和节能、改变“条块分割”的希望所在。2招标投标概述招标222019/9/72009-7-19（5）建立健全招标投标信用机制。包括信用法规体系、信用信息和评价体系。依赖于电子网络技术实现企业市场行为信息的全面公开、对称。（6）进一步完善评标专家库制度。建立开放、综合的评标专家库。（7）推动建立招标投标从业人员职业资格制度。建立市场主体与从业人员以及职业资格与职业素质、职业责任有机结合的自律机制，从基础和源头规范招标采购行为。2.2招标与合同熟悉招标投标的特性、原则；熟悉招标与合同之间的关系。掌握招标的方式、特点和适用范围。招标232019/9/72009-7-192.2.1招标投标的概念与特性（1）招标投标概念。招标投标是一种有序的市场竞争交易方式，也是规范选择交易主体、订立交易合同的法律程序。招标人发出招标公告（邀请）和招标文件，公布采购或出售标的物内容、标准要求和交易条件，满足条件的投标人按招标要求进行公平竞争，招标人依法组建的评标委员会按招标文件规定的评标方法和标准公正评