DB41∕T 1721-2018 政府质量奖评审工作准则

ICS03.120.10A00DB41河南省地方标准DB41/T1721—2018政府质量奖评审工作准则2018-11-26发布2019-02-26实施河南省质量技术监督局发布DB41/T1721—2018I目次前言................................................................................II1范围..............................................................................12规范性引用文件....................................................................13术语和定义........................................................................14基本要求..........................................................................25评审组织..........................................................................26申报资格审查......................................................................27材料评审..........................................................................28现场评审..........................................................................39评委会审议........................................................................410政府审定.........................................................................411社会公示.........................................................................412表彰奖励.........................................................................413评审资料的保存...................................................................4附录A（资料性附录）政府质量奖材料评审报告..........................................6附录B（资料性附录）政府质量奖材料评审综合报告.....................................10附录C（资料性附录）政府质量奖现场评审报告.........................................12DB41/T1721—2018II前言本标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。本标准由河南省质量技术监督局提出并归口。本标准起草单位：河南省标准化研究院、河南省质量技术监督局、郑州大学。本标准主要起草人：宋松林、石卉、杨建国、杨剑锋、郭敬东、杨曼、石笑宇、赵燕、王文军、邵杰、宋铮、时永占、刘娟、郭鹏、刘放、徐钰佳、王晓亮。DB41/T1721—20181政府质量奖评审工作准则准则1范围本标准规定了河南省各级人民政府质量奖评审的术语和定义、基本要求、评审组织、申报资格审查、材料评审、现场评审、评委会审议、政府审定、社会公示、表彰奖励、评审资料的保存。本标准适用于河南省各级人民政府质量奖的评审。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T19000质量管理体系基础和术语GB/Z19579卓越绩效评价准则实施指南GB/T19580卓越绩效评价准则3术语和定义GB/T19000和GB/T19580界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1政府质量奖由各级人民政府设立的质量奖项，用于表彰本行政区域内导入卓越绩效管理模式，并在质量、经济和社会效益方面取得显著成绩的组织。3.2材料评审材料评审组对申请政府质量奖组织提交的申报材料，依据评审标准进行文本评审的活动。3.3独立评审在评审过程中，评审员根据分工，按照评审标准的要求，独立开展评审的活动。3.4合议评审独立评审完成后，评审组进行集中评议，按GB/Z19579的要求就申奖组织各个项目的评分、优势及改进机会、评审结论达成一致意见的活动。3.5现场评审现场评审组在材料评审的基础上，依据评审标准对申请政府质量奖的组织进行实地核查、评审的活动。4基本要求DB41/T1721—201824.1政府质量奖的评审依据为GB/T19580、GB/Z19579和本级人民政府颁布的政府质量奖管理办法。4.2政府质量奖评审工作在“科学、公开、公平、公正”的基础上，坚持“专家评审、政府审定、社会公示”相结合的原则。5评审组织5.1评审委员会政府质量奖评审委员会（以下简称评委会）应由本级人民政府设立，统一领导政府质量奖评审活动。5.2秘书处评委会应设立秘书处，组织开展本级政府质量奖评审活动。5.3监审组评委会应设立监审组，负责监督评审全过程。5.4评审组5.4.1一般要求5.4.1.1秘书处应组建评审组，承担政府质量奖材料评审和现场评审任务。5.4.1.2评审组人员构成由秘书处根据申报组织的规模、范围、行业类型等因素确定。5.4.2评审组长5.4.2.1省级政府质量奖评审组长应由正高级职称的质量专家担任。5.4.2.2市、县（区）级政府质量奖评审组长应由副高级以上职称的质量专家担任。5.4.3评审员由秘书处从熟悉GB/T19580、GB/Z19579并具有相关评审经验的专家中选取。6申报资格审查秘书处组织对申报组织进行资格审查，必要时可以书面形式征求本级人民政府相关主管部门的意见。7材料评审7.1材料评审分工7.1.1材料评审实行组长负责制。组长负责材料评审工作的组织和分工。7.1.2可根据实际工作需要分成若干个材料评审小组。7.1.3评审员根据分工负责申报材料的独立评审。7.2材料评审程序7.2.1首次会议DB41/T1721—20183评审组长负责主持首次会议。内容包括：——秘书处、监审组对评审提出要求；——明确评审目的、准则和范围；——明确工作计划，进行分工；——签订评审工作纪律承诺书；——其它需要重申和告知的相关事宜。7.2.2材料评审实施7.2.2.1独立评审评审员依据GB/T19580和GB/Z19579对申报材料进行独立评审，记录评审意见，给出独立评审分值。7.2.2.2合议评审评审组对每个申报组织的独立评审材料进行合议评审，形成合议评审意见，给出合议评审分值。7.2.2.3材料评审报告评审组根据独立评审和合议评审结果，形成材料评审报告，参见附录A。7.2.3末次会议评审组长负责主持末次会议。内容包括：——介绍材料评审的情况；——根据年度申报组织及各组推荐情况，确定进入现场评审的申报组织名单，并形成材料评审综合报告，参见附录B；——评审资料、记录和报告等交秘书处。8现场评审8.1现场评审方法8.1.1现场巡视或观察，以获取实物性或事实性证据。8.1.2召开座谈会或进行针对性个别交谈。8.1.3查阅相关文件、资料或记录。8.2现场评审分工8.2.1现场评审实行组长负责制。组长负责评审工作的组织和分工。8.2.2评审组长应根据每个评审员的知识结构和专业能力进行分工，编制现场评审计划。8.2.3评审员根据分工进行评审，做好评审记录。8.3现场评审程序8.3.1首次会议评审组长负责主持首次会议。内容包括：——明确评审目的、准则和范围；——明确工作计划，进行分工；DB41/T1721—20184——被评审组织汇报；——监审组对评审提出要求；——签订评审工作纪律承诺书；——其它需要重申和告知的相关事宜。8.3.2现场评审实施8.3.2.1评审专家根据评审计划实施评审，据实记录审核证据，记录应具有可追溯性。8.3.2.2在现场评审期间，组长应适时召开评审专家内部沟通会议，及时了解评审计划的完成情况。8.3.2.3评审组应与被评审组织进行沟通，通报其主要优势和改进机会。如有异议，评审组应根据被评审组织提供的补充性证实材料，及时进行调查。8.3.2.4形成现场评审报告，参见附录C。8.3.3末次会议评审组长主持末次会议。内容包括：——评审组反馈评审意见；——监审组通报监审情况；——被评审组织发言；——评审资料、记录和报告等交秘书处。9评委会审议9.1秘书处向评委会汇报评审情况。9.2申报组织进行现场展示、陈述。9.3根据材料和现场评审结果及申报组织的现场展示、陈述情况，进行审议，以等额或差额的形式形成政府质量奖拟奖名单。10政府审定10.1秘书处向本级人民政府提交评审情况报告，包括申报、资格审查、材料评审、现场评审、评委会审定情况及拟奖组织的基本情况等内容。10.2本级人民政府研究决定拟奖名单。11社会公示秘书处按规定对本级人民政府研究决定的拟奖组织向社会公示。12表彰奖励由本级人民政府发文公告，并对获奖组织进行表彰。13评审资料的保存申报材料、评审记录和报告等由秘书处保存，保存期应不少于3年。ADB41/T1721—20185附录A（资料性附录）政府质量奖材料评审报告格式报告编号：政府质量奖材料评审报告被评审组织：评审日期：政府质量奖评审委员会秘书处DB41/T1721—20186评分汇总表注：独立评审得分栏由独立评审员填写；合议评审得分由评审组长填写。编号评审要素名称标准分数评分权重(%)独立评审得分合议评审得分4.1领导4.1.1高层领导的作用50分4.1.2组织治理30分4.1.3社会责任30分4.2战略4.2.1战略制定40分4.2.2战略部署50分4.3顾客与市场4.3.1顾客和市场的了解40分4.3.2顾客关系与顾客满意50分4.4资源4.4.1人力资源60分4.4.2财务资源15分4.4.3信息和知识资源20分4.4.4技术资源15分4.4.5基础设施10分4.4.6相关方关系10分4.5过程管理4.5.1过程的识别与设计50分4.5.2过程的实施与改进50分4.6测量、分析与改进4.6.1测量、分析和评价40分4.6.2改进与创新40分4.7结果4.7.1产品和服务结果80分4.7.2顾客与市场结果80分4.7.3财务结果80分4.7.4资源结果60分4.7.5过程有效性结果50分4.7.6领导方面的结果50分总分1000分DB41/T1721—20187材料评审评价1、申报材料完整及真实性：（包括申报表、组织简介、自评报告、证实材料及其他各种材料）2、组织概述、自评报告描述与《质量奖评审实施细则》要求的符合性：3、组织的优势方面：（可增加附页）DB41/T1721—201884、组织的改进方面（可增加附页）：5、按照GB/Z19579规定的分值和评分办法，满分为1000分，材料评审得分为分。独立评审员签字：组长签字：合议评审员签字：日期：监审组签字：日期：BDB41/T1721—20189附录B（资料性附录）政府质量奖材料评审综合报告格式报告编号：政府质量奖材料评审综合报告政府质量奖评审委员会秘书处DB41/T1721—201810政府质量奖材料评审综合报告评审概述：组长签名：日期：材料评审专家签名监审组意见签名：日期：DB41/T1721—201811AC附录C（