DB21∕T 2006-2012 出口禽肉产品区域化基地质量管理控制规范第二部分

ICS65.020.99B00辽宁省地方标准准DB21/T2006-2012出口禽肉产品区域化基地质量管理控制评价规范第二部分生产过程控制与管理EVALUATIONSTANDARDONQUALITYMANAGEMENTCONTROLOFPOULTRYPRODUCTSEXPORTREGIONALBASEPARTTWOPRODUCTIONPROCESSCONTROLANDMANAGEMENT（报批稿）2012-07-24发布2012-08-24实施辽宁省质量技术监督局发布DB21DB21/Txxxx.2-2012I前言本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。DB21/Txxxx.1-2012《出口禽肉产品区域化基地质量管理控制规范》分为两个部分：——第一部分文件控制与管理；——第二部分生产过程控制与管理。本标准由沈阳出入境检验检疫局提出并归口。本标准起草单位：沈阳出入境检验检疫局。本标主要准起草人：田宝中、王兴轩、张伟、王永刚、王哲晖。DB21/Txxxx.2-20121出口禽肉产品区域化基地质量管理控制规范第二部分生产过程控制与管理1范围本规范规定了出口禽肉产品生产过程安全质量控制要求与相关制度、生产技术控制的关键点与评价指标和基地分级指标。本规范适用于对出口禽肉产品生产过程安全质量控制要求与相关制度、生产技术控制的关键点设定与基地分级评价指标的实效性评价与审定和验收。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。DB21/TXXXX.1-2009出口禽肉产品基地质量管理控制规范第一部分文件控制与管理3术语和定义3.1DBXX1/TXXXX.1-2012出口禽肉产品基地质量管理控制规范第一部分文件控制与管理所确定的术语和定义适用于DBXX2/TXXXX.2-2012出口禽肉产品基地质量管理控制规范第二部分生产过程控制与管理的本部分。3.2生产过程productionprocess本规范是指肉禽养殖、管理及禽肉产品加工、出口及相关生产环节所涉及到的流通服务与管理工作。4总体要求4.1区域化基地分类的控制指标与评价级别要求本规范具体制定了3个类别基地的控制指标与要求，每个类别均对应A级、B级、C级评价，并遵循表1、2原则。表1区域化基地分类的控制指标类别区域化基地分类控制指标与要求1一级控制指标(37个)符合A级评价要求的应达到80％；二级控制指标(35个)符合B级评价要求的不高于20％；三级控制指标(25个)符合C级评价要求的划为不符合项；2一级控制指标(37个)符合A级评价要求的应达到50％；二级控制指标(35个)符合B级评价要求的不低于30％；三级控制指标(25个)符合C级评价要求的不高于20％；3一级控制指标(37个)符合A级评价要求的应达到40％；二级控制指标(35个)符合B级评价要求的不低于30％；三级控制指标(25个)符合C级评价要求的不高于30％；DB21/Txxxx.2-20122注：任意一级别的控制指标，其得到指定级别的符合评价结果数达不到总的限定比例要求时，为不符合该级别要求。表2区域化基地分类的评价级别要求评价级别评价要求与规定A级实际运行的质量管理控制体系与指标完全达到设定要求，质量管理控制系数高，风险控制能力强。B级实际运行的质量管理控制体系与指标达到设定要求，但质量管理控制系数不高，风险控制与应对能力一般有需要完善的方面。C级实际运行的质量管理控制体系与指标基本达到设定要求，但质量管理控制系数较小，风险控制能力与应对较差，需要完善的方面较多。4.2控制指标问题的处置4.2.1符合下述要求时允许重新补充资料提交评价4.2.1.1一级控制指标缺少一项A级评价或一项B级评价时、出现一项C级评价时允许在限定时限内，重新补充资料与完善控制措施后，提交进行相应的项目升级评价。4.2.1.2二级控制指标缺少二项以下的A级或B级评价、C级评价不超过限值二项时，允许在限定时限内，重新补充资料与完善控制措施后，提交进行相应的项目升级评价。4.2.1.3三级控制指标缺少三项以下的A级或B级评价时，C级评价超过限值三项时，允许在限定时限内，重新补充资料与完善控制措施后，提交进行相应的项目升级评价。4.2.2不符合本规范4.2.1规定或控制指标问题超过上述限值时，按本规范7生产过程控制与管理的评价结论统计分析的规定进行评价级别，按级别分别统计。4.2.2申报时限要求4.2.2.1首次申请首次申请的相关文件应在申请审定日期前一周提交。4.2.2.2再次申请经首次审核，不符合本规范4.1规定时，再次申请提交评价，应在三个月后方可进行。4.2.3技术支持与指导机构出口法定检验检疫机构为区域化基地的技术支持与指导机构。5生产过程控制与管理评价5.1政府的主导作用评价见表3。表3政府的主导作用评价条款项目级别A级评价要求B级评价要求C级评价要求说明5.1.1政府的主导作用一级颁布了质量管理管理法规，监督管理执行机构健全，机制与措施非常有效，政策与资金扶持力度非常大。颁布了质量管理管理法规，监督管理机制与措施很有效，政策与资金扶持力度大。重视质量，颁布了质量管理管理法规，监督管理机制与政策措施有效。法规作依据、政策与资金执行情况。5.1.2政府重视、布置周密一级政府高度重视质量管理区域化基地建设工作，列为重点工作、摆在重政府重视质量管理区域化基地建设工作，列为重点工作，政府支持质量管理区域化基地创建工作，列为主管审阅相关文件、提供资料、DB21/Txxxx.2-20123要议程，主要领导亲自抓，召开区域化基地建设工作会议，动员布署质量管理区域化基地创建工作。设立机构、人员编制指数完全满足日常工作需要。主管领导亲自抓召开政府办公会议，动员布署质量管理区域化基地创建工作。设立机构、人员编制指数基本满足日常工作需要。部门重点工作，并进行了相应动员布署作。组织机构人员编制不足、辅以兼职人员勉强开展工作。走访调查。5.1.3创建目标与责任一级确立了质量管理区域化基地创建工作的指导思想、总体思路、目标任务和工作安排非常明确、清晰，创建条件优越。确立了质量管理区域化基地创建工作的指导思想、总体思路、目标任务和工作安排、创建条件成熟。基本明确了创建工作的总体思路、目标任务和工作安排，创建条件基本具备。审阅创建区域化基地的具体实施方案，听取汇报、查阅资料。5.1.4管理机制与措施一级按照相关管理要求设立了领导机构，建立了相关制度，各级职能部门按照创建方案，采取了有力的措施，参加人员的结构、资质合理，完全能够胜任承担的工作。按照相关管理要求设立了领导机构，建立了相关制度，各级职能部门按照创建方案，采取了的措施，参加人员能够正常开展工作。按照相关管理要求设立了领导机构，建立了相关制度，参加人员基本能保证参加日常工作。分析领导小组成员单位之间协作机制、人员结构、资质与实际工作成效。5.1.5宣传与营造全民参与质量管理管理的氛围一级区域各级各部门参加创建，通过报纸、电视、网络等媒介、通过张帖标语、横幅、宣传画等多种形式的宣传工作，营造全民参与、支持区域化基地创建的浓厚社会氛围。省级、市级媒体多次专题报道,其他直接的宣传活动。区域各级各部门参加创建，通过报纸、电视、网络等媒介、通过张帖标语、横幅、宣传画等多种形式的宣传工作，营造全民参与、支持区域化基地创建的浓厚社会氛围。省级、市级媒体2次以上专题报道。相关部门通过报纸、电视、网络等媒介、通过张帖标语、横幅、宣传画等多种形式的进行宣传工作，营造全民参与、支持区域化基地创建的浓厚社会氛围。省级、市级媒体1次以上专题报道。考察基地、道路标识，查阅电视、报纸、互联网、公告栏、传单,现场直接宣传等形式的资料。5.1.6管理政策与建设资金到位一级管理法规及监管体系、检测网络的设立规划方面的政策性文件很完善，建设资金很充足、能保障整体工作实施、支持监管体系运行。有管理法规及监管体系、检测网络的设立规划方面的政策性文件，建设资金基能保障整体工作实施、支持监管体系运行。有管理法规及监管保障体系文件，建设资金勉强能保障整体工作实施、维系监管体系运行。查阅政策法规、监管体系设立文件，实地核查检测网络。5.1.7上级政府的政策扶持一级上级政府出台了多项促进农产品出口及保障体系的扶持政策、措施及上级政府出台了数项促进农产品出口及保障体系建立的上级政府出台了促进农产品出口的扶持政策、措施查阅扶持政策的多寡与力DB21/Txxxx.2-20124与措施有效力度很大，产生了非常明显的推动效应。扶持政策、措施及力度较大，产生了明显的推动效应。产生了一定效应。度，产生实际效果。5.2质量管理控制体系的作用评价见表4。表4质量管理控制体系的作用评价条款项目级别A级评价要求B级评价要求C级评价要求说明5.2.1公共检验检疫服务机构的作用一级倡导推广标准化生产，GAP覆盖率100％以上。相关专家完全参与创建活动、相关部门政策扶持力度很大。倡导推广标准化生产，GAP覆盖率90％以上。相关专家参与创建活动、相关部门政策扶持力度大。倡导推广标准化生产，GAP覆盖率80％以上。相关技术人员参加创建活动、相关部门有政策扶持。专家参与指导情况，扶持政策文件及落实与技术服务情况。5.2.1.1主管机构制定了管理与技术要求二级根据国家的相关要求结合地方法规制定了完整科学的管理要求，技术指导作用非常明显，基地备案注册完全达标，水质与环境评估程序完善。根据国家的相关要求结合地方法规制定了相应的管理要求，技术指导作用较明显，基地备案注册达标，水质与环境评估程序较完善。根据国家的相关管理要求，有技术指导作用，基地备案注册基本达标。进行了水质与环境评估的。审阅相关文件、管理要求文本。5.2.1.2相关机构的扶持措施二级相关机构及时落实与制定了区域化建设的相关扶持政策、措施，在基地备案、企业登记方面提供诸多便利服务措施。相关机构落实制定了区域化建设的相关扶持政策、措施，在基地备案、企业登记方面提供了一定的服务措施。相关机构基本落实制定了区域化建设的相关扶持政策、措施，在基地备案、企业登记方面及时便利服务。扶持措施的制定与落实程度与实际收效分析。5.2.1.3检测实验室之间的水平测试与评估三级公共检验检疫、检测、区域中心检测实验室之间进行了全面的评估、开展了水平测试、定期进行了样品检测结果校对。公共检验检疫、检测、区域中心检测实验室之间开展了部分实验室水平测试、进行了数个样品检测结果校对。公共检验检疫、检测、区域中心检测实验室之间进行了单个检测技术方面的评估，进行了个别样品检测结果校对。查阅水平测试结果与评估的报告、相关记录与频次分析。5.2.2部门的协调与配合三级参加组织领导与技术实施、监督指导等部门能够完全协调一致，全方位的密切配合、参与建设。参加组织领导与技术实施、监督指导等部门能够协调一致，密切配合、参与建设。参加组织领导与技术实施、监督指导等部门基本能协调一致，相互配合。查阅创建活动的相关记录。合作工作进展情况分析。5.3区域化基地组织机构建设及作用评价见表5。DB21/Txxxx.2-20125表5区域化基地组织机构建设及作用评价条款项目级别A级评价要求B级评价要求C级评价要求说明5.3.1区域化基地组织机构建设一级成立组织机构、管理与技术人员结构合理、有独立办公室、有专职人员、技术总负责，技术运行能力强。有组织机构、管理与技术人员结构基本合理符合相关要求、有办公室、有专职与兼职人员，有技术运行能力。有组织机构、无独立办公室、管理与技术人员不足，辅以兼职人员。查阅人员与资质，与相关人员谈话了解，实地查看。5.3.2领导小组职能作用一级领导小组完全发挥了职能作用，保障了各项创建工作按预定计划与规划进行。领导小组发挥了职能作用，基本保障了各项创建工作按预订计划与规划进行。领导小组基本发挥了职能作用，延期完成了各项创建工作。按管理职能要求与需求，实现目标衡量。5.3.3执行管理、技术组职责一级执行管理、技术组完全按照职责有效的开展