构建招标采购理论体系

1从经济学出发，构建招标采购理论体系中国招标投标协会副秘书长毛林繁博士摘要：为从经济学角度建立招标采购理论体系，提高招标采购专业人员理论素养，作为中国招标投标协会与北京建筑工程学院合作培养招标采购本科生项目计划中的一项重要内容，历时近3年的《招标采购理论基础》一书脱稿了。这是国内第一部从经济学角度出发，结合我国招标采购制度系统阐述招标采购理论的著作，是招标投标行业理论与实际工作者集体智慧的结晶。它既可以作为高校招标采购专业基础教材，许多内容还可以作为招标采购从业人员提升其理论素质修养的基础材料。为使更多人了解招标采购理论体系，认识市场经济制度下招标采购的经济实质，本文从经济学角度,对书中的主要论点，结合招标采购实际进行了系统归纳、整理，以使读者能从一个广泛视角理解招标采购对市场经济的功用。招标采购是市场经济制度下进行市场资源优化配置的一种竞争交易方式，其实质，是通过招标投标过程实现采购标的。作为市场经济下的一种微观经济活动，招标采购需要遵守微观经济学规律，遵守经济学的消费选择约束，并在此基础上，进行优化选择，进而实现提高经济效益，保证项目质量。作为一种竞争交易，招标采购还担负着促进社会技术进步，担负着遵从自然和人类社会“优胜劣汰”基本法则的社会责任和使命。招标采购的这种经济属性，决定了招标采购理论是以微观经济学为基础的一种有限选择理论，是一种基于一次性博弈基础上的优化理论，以下对三个方面分别进行阐述。一、招标采购理论须与市场经济相结合，服务于招标采购实践什么是招标采购理论？招标采购理论是关于招标采购抽象的、一般性的陈述，包括对招标采购一般性概念的详细阐述，包括其采购结果分析。既然招标采购制度是市场经济中的一种竞争性交易制度，其实施就离不开市场经济，需要遵循市场经济规律。我们知道，市场经济是指市场调节在资源配置中起基础性作用的一种经济体制。市场经济突出市场调节在资源配置中的作用，在于生产什么、如何生产和产品销售等问题，依靠市场调节来解决。市场经济具有以下四个基本特征：①市场主体的自主性。市场主体是微观经济的基本组成要素。在市场经济条件下，任何企业、其他经济组织或个人，必须是名副其实的、拥有充分自主权的市场主体，能够自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束。②市场关系的平等性。市场关系的平等性，指市场活动的所有生产者、经营者、服务者和消费者在身份上是平等的，没有等级、特权，即交易双方或多方当事人之间相互平等，2表现为市场交换关系，遵循等价交换原则。③市场活动的竞争性。市场活动的竞争性是市场经济的固有产物，表现为竞争压力和竞争动力的统一，促使各类市场主体认真研究市场情况，分析市场信息，了解市场需求，化解市场风险，适应市场需求及其变化。④市场运行的法制性。市场运行的法制性是市场经济的根本要求。法制性是建立和完善市场经济活动正常秩序的法律体系，包括市场立法和执法两大方面，核心是保证市场运行过程的公平交易秩序。招标投标制度作为我国经济建设中优化资源配置、提高经济效益、保证项目质量的一种竞争性交易制度，在推进经济体制改革、培育和规范招标投标市场体系，预防和惩治腐败交易行为等方面取得了令人瞩目的成绩，对我国经济建设发挥了重要作用，业已形成了招标投标市场，这一市场由市场主体、市场客体、市场法规和社会保障等基本要素构成。①招标投标市场主体。招标投标的市场主体是招标人和投标人。这里，招标人是1个，投标人是多个。招标代理机构作为接受招标人的民事委托，是代理招标人招标；评标委员会由招标人依法组建，接受其委托，按照招标文件中的评标标准和方法，对投标文件进行系统的评审和比较，完成评标报告和推荐中标候选人等咨询意见。②招标投标市场客体。招标投标市场客体即交易客体，是工程、货物或服务。③招标投标市场法规，即以招标投标交易规则有关的法律、法规、规章和规定，如《民法通则》、《合同法》、《招标投标法》、《招标投标法实施条例》等规范市场主体交易行为的法律、法规、规章、规定等，是市场秩序的社会保障。这当中，行政监督部门作为招标投标市场的执法者，依法查处招标投标活动中的违法行为，是维护维护市场秩序的重要保障。作为一种市场经济下的竞争交易理论，招标采购理论首先应按市场经济的特点和规律，总结招标采购成功经验与作法；其次，将那些具有普遍意义的内容，结合消费选择理论、运筹学、决策理论、多元统计分析、可靠性分析等既有理论形成招标采购理论，再用这一理论指导招标采购实践，并持续改进，即采用从实践中来，到实践中去，“实践、实践、再实践”的建设方法。这当中，市场经济是基础，消费选择理论是指导，而运筹学、决策理论、多元统计、可靠性分析等则是择优选择工具，也只有这样完成的招标采购理论，才符合我国市场经济实际，进而可用于指导招标采购实践。二、招标采购理论以实现提高经济效益、保证项目质量的宗旨为前提1、招标采购是一种经济消费选择行为3招标采购是采用竞争性方式实现采购标的的一种消费选择行为，这种选择行为是通过招标人招标公告或投标邀请书发出要约邀请，投标人按招标文件要求编写投标文件并在投标截止时间前递交进行要约，招标人按评标委员会完成的评标报告和推荐的中标候选人确定中标人并向其发出中标通知书承诺，然后招标人和中标人按照合同约定履行义务，完成中标项目实现采购标的。这一采购过程可以分成以下两个阶段：（1）招标投标阶段，即缔约阶段这一阶段主要包括以下事项：①招标人发出招标公告或投标邀请书，发售招标文件；②投标人按招标文件的要求编制，并在招标文件规定的投标截止时间前递交投标文件；③招标人组织开标；④评标委员会评标；⑤招标人依据评标委员会的评标报告和推荐的中标候选人确定中标人；⑥招标人和中标人按照招标文件和中标人的投标文件签订书面合同。（2）合同履约阶段，即采购标的实现阶段这一阶段要求招标人和中标人依照诚实信用原则履行合同约定义务，实现采购标的，进而实现提高经济效益、保证项目质量的招标采购目的。这当中，招标投标过程是采购形式，诚信履约实现采购标的是内容，所以招标采购是招标投标过程和合同履约过程的统一体，二者不能分离，否则，提高经济效益、保证项目质量就落不到实处，这也是建立招标投标制度进行采购的宗旨。采购经济效益有两种，一种是微观经济效益，另一种是宏观经济效益。这里，采购微观经济效益是从采购人个体获得的直接经济效益，而采购宏观经济效益则是指采购行为在社会经济体系中起的作用以及由此产生的经济效益。所以，采购消耗的社会资源越少，采购效益越高，同时，采购结果的社会需求满足程度越高，采购效益也越好。采购微观经济效益和宏观经济效益可以用下面两个公式计算：)()(,1∑∑=++-+=--=niTiPSiiBHPSBWCCCCCCCCCC这里，CW—货币化的采购微观经济效益，CH—货币化的宏观经济效益，CB—采购预算额、CS—采购成本费，CP—合同价格，Ci—货币化的第i项社会收益，CTi—第i个投标人或竞争人的直接成本费。采购人的目的是实现采购微观经济效益和宏观经济效益最大化，即确定满足maxCW和maxCH的投标人或供应商为中标人或成交供应商。讨论经济收益离不开边际效用，这里的边际效用，是指某种物品的消费量每增加一个单位所增加的满足程度。边际的含义是表示一单位的自变量的变化量所引起的因变量的变化4量。在边际效用中，自变量是某物品的消费量，而因变量则是满足程度或效用。消费选择实际上是预算约束下的一种优化选择,即其效用函数的优化:,..)(maxMxptsxu≤这里,)(xu为消费者的效用函数,),...,,(21nxxxx=是消费者选择的商品需求向量，),...,,(21npppp=，这里ip为商品i的价格，M为收入。既然消费选择是一种优化选择，采购人一般以追求其微观经济效益CW最大化为前提，但对于依法必须进行招标的项目，则要求采购人追求宏观经济效益CH最大化，即要求采购结果提高了社会经济效益而不单是提高招标人或中标人收益。2、招标采购是一种博弈行为博弈是在二人或多人平等的对局，利用对方的策略变换自己的对抗策略，做出有利于自己的决策的一种理性行为，分为非合作博弈和合作博弈两类。所谓合作博弈，指参与者从自身利益出发与其他参与者谈判达成协议或形成联盟，所得结果对联盟方均有利；而非合作性博弈是指参与者在行动选择时无法达成约束性协议，只能通过竞争进行博弈。博弈论中有一个很著名的例子，即囚徒困境，在这个例子中，甲、乙两个人合伙犯了一宗大罪，但因证据不足，除非两人中至少有一个人认罪，否则法院无法给他们定罪。为此，检察官下令拘捕两人，同时提供了下面这个条件让他们选择：如果你坦白而你的同伙没坦白，你就会因为检举而获得无罪释放；但如果你不坦白而你的同伙坦白，则你将被按照最高量刑标准定罪，判10年刑；如果你们两个人都坦白，则两人都会被定罪，但不会按照最高量刑标准定罪，判8年刑；如果两人都不坦白，那么甲、乙都会备案轻微的逃税罪处罚，判1年刑。这样，从甲乙两个人自己利益最大化出发，分别选择了对自己最有利的决策，即坦白，因为如果对方坦白而自己不坦白，则将被判10年刑，多坐2年牢。招标采购博弈同时包括竞争博弈与合作博弈两种，这当中，投标人之间的博弈是竞争博弈，而招标人与中标人之间则为合作博弈。（1）招标采购竞争博弈招标采购过程中，招标投标阶段对应于竞争博弈，由招标人编制的招标文件中确定的合同条件、中标条件和市场条件情况决定，三者有机统一于招标采购实践，是招标人编制招标5文件，以及投标人参与投标博弈，确定合同履约风险需要重点考虑的事项。在确定则优条件，引导投标人竞争时，应注意一下几个事项：①信息集的把握程度对招标采购结果的影响。招标采购竞争博弈中的信息集由两部分内容组成，一是市场供给情况；二是吸引投标人竞争必须公布的信息，例如标的。这里，市场供给决定了招标采购竞争的激烈程度及招标采购目标实现可能性，而准确确定招标标的，特别是招标文件公布的标的与实际标的的一致性，直接关系到采购收益。②采购经济取向对招标采购结果的影响。采购经济目标是使招标人获得最大收益的目标，但应与投标实际状况相结合，应从投标人实力出发进行择优选择。招标人的这种选择取向越明确，投标人制订博弈策略就越明确，相应的，招标采购经济收益也就越好；反之，招标采购经济取向不明确，特别是不能让投标人依据自身实力竞争，就会造成招标人在经济收益方面受到损害。例如市场上采用有效投标人算术平均值作为评标基准价的方式，从形式上看招标人的经济取向明确，但因没有结合投标实际状况，鼓励其按自身实力竞争，会直接导致投标人无法按其自身实力制订竞争策略，只能通过猜测，或是串标、围标等手段获得最佳报价值，不利于提高社会经济效益。③社会技术进步对招标采购结果的影响。招标采购是市场经济下一种优化资源配置的制度，与社会技术进步密不可分，使得招标采购本身还肩负着推动社会技术进步，淘汰与自然发展不协调的落后的技术方法和手段，这主要表现在需要择优选择促使人类社会与自然发展相协调的、择优选择自主创新产品、择优选择拥有先进技术的标的，特别是对推动人类生存与发展有促进作用的产品、先进技术等。④竞争程度对招标采购结果的影响。招标人是通过投标人博弈获得收益的。投标人越多，选择余地大，招标人获得的收益就越好，对应的，中标人获得的收益就越差。所以招标采购过程中，招标人实现采购目标的方法基于投标人的竞争，中标人获得收益的最优策略则是减少投标竞争的激烈程度，最好不是竞争而是局中人间的合作，即串通投标。在囚徒困境中，检察官由于分别在不同房间关押甲乙两人，使得其没有串谋机会，进而实现了让两个人都认罪的目的。但招标采购中，由于不能采用上述物理隔绝措施，投标人竞争过程中始终存在合作条件。所以，实现招标采购收益最大化，制订的中标条件需打破合作博弈的先决条件，即投保人间合作获得的收益少于等于其独立投标收益，同时加强市场监督，建立市场诚信评价机制。（2）招标采购合作博弈招标采购合作博弈，即招标人与中标人签订合同，以及履行合同过程中的博弈行为，6他直接影响招标采购标的实现，主要涉及合同签订、收益分配和风险分配三个主要事项。①合同订立原则。招标采购合同由中标