chapter2产业组织理论的形成

1第二章产业组织理论的形成和发展IndustrialEconomics2NobelLaureateineconomics2014:JeanTirole,ToulouseCapitoleUniversity,FrancePrize-winningreason:forhisanalysisofmarketpowerandregulation3哈佛学派的主要观点芝加哥学派的主要观点SCP分析框架的基本内容可竞争市场理论内容提要内容提要☞交易成本理论4第一节产业组织理论溯源一、产业组织理论形成的理论基础：自由竞争的市场机制Perfectcompetition-----AdamSmithMonopoly-----AlfredMarshellMonopolisticcompetition----AdwardChamberlinOligopoly-----AugustinCournotIndustrialEconomics5基本思想：在完全竞争、完全合同、完全理性的条件下，自由竞争的市场机制能够自动实现帕累托最优(ParetoOptimality)但是在现实世界中，满足帕累托最优的条件无法获得6二、产业组织理论的萌芽—“马歇尔冲突”基本思想马歇尔认为“组织”是第四种生产要素，具有规模经济性，可以为组织带来收益递增。但与此同时，市场中的企业数量会减少，妨碍市场机制在资源配置方面发挥作用。IndustrialEconomics7“马歇尔冲突”(Marshall'sDilemma)企业由于扩大生产规模导致规模经济性与市场竞争活力之间出现矛盾。IndustrialEconomics8三、产业组织理论的奠基：不完全竞争理论基本思想现实世界中的市场通常是不同程度的竞争与垄断交织而成的，即不完全竞争市场。不完全竞争使企业获得了市场势力，而且企业会采取各种竞争策略（企业行为）维持市场势力IndustrialEconomics9市场势力可能导致的后果转移效应分配无效率生产无效率寻租市场势力10第二节产业组织理论(TheoryofIndustrialOrganization)的形成一、哈佛学派(Harvardschool)的产业组织理论1959年J.Bain的《产业组织》一书的出版标志着产业组织理论的形成。此后以哈佛大学为中心形成了正统的产业组织理论体系，被称为“哈佛学派”。由于哈佛学派强调市场结构的作用，又被称为“结构学派”。IndustrialEconomics111、建立了SCP分析框架市场结构决定市场行为,市场行为决定市场绩效。structureconductperformance•买者与卖者的数量和规模•产品差异•进入（退出）障碍•垂直一体化•多样化经营•定价行为•R&D•投资•广告•竞争行为•购并•串谋•产品质量•技术进步•利润率•效率•增长•股东价值完全竞争完全垄断12IndustrialEconomics市场结构：对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征市场行为：企业在考虑市场的供求条件和其它企业关系的基础上所采取的各种决策行为。市场绩效：在一定的市场结构和市场行为下市场运行的最终经济效果。SCP范式的基本思想：为了实现充分竞争需要对垄断行为加以限制，利用对市场结构的描述能够为政府的产业规制政策提供一张线路图13IndustrialEconomics基本环境需求弹性需求增长率供给条件原材料季节性规模经济范围经济结构集中度差别化进入壁垒行为价格竞争广告R&D串谋M&A绩效产品质量技术进步利润率效率增长股东价值政府政策反垄断规制市场准入税收和补贴投资激励142、提出了“集中度——利润率”假说3、主张采用结构性反垄断政策通过企业分割、禁止兼并的方法改善结构从而改善市场绩效.IndustrialEconomics1969年1972年1973年1962年15哈佛学派SCP分析范式的缺陷：(1)SCP范式缺乏坚实的理论基础，不具有严格的理论演绎逻辑的必然性，它是基于大量观察的经验性描述(2)在实践中,人们没能发现SCP范式所描述的那种稳定的、具有普遍意义和不容置疑的模型关系.静态的、单向的研究框架不能对企业行为的逻辑作出清楚的解释(3)SCP范式通常只能反映某一时期既有行业结构下的行为和绩效间的特定联系，无法解释该结构的形成原因(4)SCP范式还面临一系列计量难题IndustrialEconomics16二、芝加哥学派(Chicagoschool)的产业组织理论1、芝加哥学派产生的背景（1）20世纪70年代后美国一些优势产业开始出现“产业空心化”（2）对大企业的反垄断调查中关于经济福利与企业经济效率之间存在的矛盾（3）SCP研究范式存在缺陷（尤其对企业行为分析严重不足）IndustrialEconomics172、芝加哥学派(“效率学派”)的基本观点(1)提出了新的理论范式一是突破了哈佛学派只重视市场结构的分析框架,从重视市场结构的研究转向重视市场行为的研究,即从“结构主义”转向“行为主义”;二是突破了哈佛学派单向、静态的研究范式,建立了双向、动态的研究框架;三是突破了哈佛学派的传统新古典假定,建立了不完全信息条件下市场行为的分析范式。18（2）研究方法上的变化研究方法的创新尤其是博弈论的引入推动了产业组织理论的长足发展,不但推进了其研究深度,而且拓展了研究的广度由于博弈论研究方法的运用使产业组织理论研究的重点能够转向企业策略性行为的分析，尤其是企业之间的非合作博弈行为策略互动19（3）政策主张方面的变化反垄断政策：一是从注重反垄断结构到注重反垄断行为的变化；二是反垄断政策的目标是为了保护竞争而不是为了保护弱者；三是反垄断政策有了明显松动管制政策的变化：新的管制理论强调管制者与被管制企业之间的非对称信息,建立激励性管制机制,以激励被管制企业通过技术创新提高效率、降低成本。203、哈佛学派与芝加哥学派的比较（1）在SCP三者的逻辑关系的认识上存在分歧；（2）在方法论上存在差异；（3）在相应的政策主张上存在分歧；IndustrialEconomics21传统观点更加复杂的分析conductperformancestructureSCP之间的关系22第三节产业组织理论的发展：新产业组织理论(NewIndustrialOrganization)IndustrialEconomics一、可竞争市场理论(theoryofcontestablemarkets，Baumol,PanzarandWillig,1982)可竞争市场：指市场内的企业在其退出时完全不用负担任何沉没成本，从而企业进入和退出完全自由的市场。它能作用于所有的市场结构形态。假设条件：(1)无成本进入(2)进入是完全的(3)没有沉没成本23沉没成本决定企业退出的难易程度，只要沉没成本为零，企业就可以无摩擦地自由地进入和退出，垄断利润会趋于消失，厂商只能获得超额利润为零的可维持价格。LACLMCPMPC24IndustrialEconomics可竞争市场理论的基本观点强调潜在竞争者对市场中已有企业的威胁会促使在位企业降低成本，进行技术创新，从而改变市场结构及企业行为；政策含义：垄断并不必然导致福利受损。在可竞争市场中，自由放任的经济政策比强制性的反垄断政策更符合公众利益25二、新制度学派1、交易成本理论引入了交易费用理论来理解企业的形成及企业的边界扩张行为(RonaldCoase)过去对企业边界扩张（横向）原因的解释主要是生产成本，但它不能解释企业存在及纵向边界扩张的原因26（1）企业存在的原因企业是对市场（价格机制）的替代，是另一种资源配置方式；市场配置资源是有成本的；IndustrialEconomics27企业可以通过建立合理、有效的制度来降低交易费用，改变企业的生产活动方式来提高市场绩效；28（2）企业边界的决定节约的市场交易成本企业内部组织成本，企业规模扩大节约的市场交易成本企业内部组织成本，企业规模缩小节约的市场交易成本=企业内部组织成本，企业规模确定292、OliverWilliamson对交易成本理论的进一步发展交易成本理论要解决的主要问题（1）交易活动组织方式的选择（2）企业通过纵向一体化(纵向约束)扩张边界的原因30交易成本理论的假设前提（1）交易通过或明或暗的契约进行；（2）交易的主体被称为“契约人”，他具有两个基本特点：一是“有限理性”，二是机会主义倾向（“逆向选择”和“道德风险”）；（3）交易成本包括事前成本和事后成本；31交易成本包括事前成本和事后成本事前成本事后成本协议的起草成本谈判成本执行成本错误应变成本争议成本结构的建立和运行成本约束成本交易成本321、交易成本最小化的组织形式的选择交易活动的成本取决于三个因素：（1）资产的专用性程度资产的专用性是指一种资产被其他使用者用于其它可供选择的用途而不牺牲其生产价值的程度。（2）交易的不确定性（3）交易的频度33交易类型与组织形式的匹配资产特征专用化程度（低等）专用化程度（中等）专用化程度（高等）交易频率偶尔发生市场购买标准设备市场购买定制设备建工厂重复发生市场购买标准材料市场购买定制材料中间品在连续生产阶段之间发生地点专用性转移34交易形式的组织治理结构：不同的应变能力资产特征非专用型混合型专用型交易频率偶尔发生重复发生双边治理一体化治理市场治理三边治理352、企业纵向边界扩张的原因资产的专用化程度机会主义动机“敲竹杠”(hold-up)36福特汽车公司Fisherbody车身公司37企业纵向边界的不确定性外包特许经营上下游企业之间的长期合同38研究产业组织理论的意义IO是目前应用经济学领域研究最为活跃、取得成果最为丰富的领域之一。（1）加深我们对产业经济现象的认识和理解（2）为企业提供分析市场环境的方法和框架，有助于企业作出正确的竞争决策（产业组织理论是与管理学联系最为密切的经济学科）（3）有助于政府认识和评价产业的总体竞争状况，更有效地规范市场秩序