ISO14001：2015&ISO45001：2018-EHS内审检查表-

Yes是No否Yes是√√√√√√√√√√审核员输入(Ｉ)输出(Ｏ)符合不符合观察项公司内部沟通工具有哪些？有无成立EHS委员会？有制定《信息交流与沟通控制程序》，对信息沟通的职责和方法作出明确规定，使用了恰当的技术和工具；有成立EHS委员会。√内外部沟通的渠道是否畅通有效？内外部沟通的渠道畅通有效，总经理已通过适合的沟通工具，对环境环境的内外部沟通进行有效控制。√是否规定内外部信息交流的方法以及各种信息如何传递、保留文件，包括每月召开的EHS例会及相关会议记录？在相关部门和管理过程中按规定开展了必要的活动；管理层是否对不同层次和职能间进行沟通的效果进行了评价，并保留相关记录。√各类人员是否了解公司的EHS管理体系的运作状况，包括管理类员工和非管理类员工是否参与和协商EHS事宜的证据？通过宣传、电子媒体、通讯、会议、信息联络单等进行信息交流和沟通，各类人员大致了解公司的EHS管理体系运行状况。√是否所有的记录都清晰、填写完整，是否易查找，对于受控记录表是否具有适宜的标识？是否这些记录被存放在适当的环境中，以防其变质、损坏或丢失？记录填写清晰、完整，有标识清楚，存放在规定区域。√本过程衡量指标是否监视？是，查绩效指标管理统计表，有监视√风险机遇控制措施是否得到执行?风险机遇控制措施得到执行。√1.信息交流控制程序2.员工代表选举管理规定ISO14001/ISO45001条款ISO140017.4.17.4.27.4.3ISO450015.47.4.17.4.27.4.3风险与机遇沟通不良或员工未参与和协商，造成信息传达不顺畅或错误检查方式EHSS03信息交流过程拥有者总经办沟通方案、应急状况、相关方信息要求、EHS绩效会议记录、沟通看板、信息通报、沟通邮件过程绩效指标1.沟通不良造成EHS事件次数0次2.每月至少召开一次EHS例会·        是否已对过程的接口·        在哪里做？·        过程是否监控？·        记录是否保存？输入(Ｉ)/输出(Ｏ)评价过程名称适用的管理体系文件检查记录，包括客观证据·        是否已对过程加以定·        谁做？·        过程是否已文件化？·        用哪些指标衡量？（EHS）内审检查表（过程特性）:是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？No否·        是否已确定过程的所·        做什么？表单编号：FOR-2-03-03保存期限：3年版本/版次：C0Yes是No否Yes是√√√√√√√√√√审核员：输入(Ｉ)输出(Ｏ)符合不符合观察项对应公司EHS管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位，包括EHS管理体系组织图？通过编制《岗位说明书》，对与EHS管理有关的部门和岗位明确了其职责和权限。√部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？岗位说明书中对部门和岗位的职责、权限及相互关系描述清楚、完整。√各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？通过沟通、询问及现场观察，各部门负责人及各岗位人员明确自己的职责、权限和相互关系√公司是否识别了从事影响EHS活动的各类人员的能力？是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足需求？人事部门确定了EHS各岗位的能力要求；公司对各岗位人员都有考核制度和方法，人员安排满足需求。√是否按需求安排了培训，包括新员工的“三级安全教育”？是否评价了培训的有效性？是否保持了适当的培训保留文件（如三级安全教育登记卡）？按年度培训计划实施课程培训。√员工的EHS意识如何？员工的EHS意识在持续改进中基本得到体现。√是否按规定进行员工满意度调查，并进行改善？已按规定进行员工满意度调查，并进行改善。√是否所有的记录都清晰、填写完整，是否易查找，对于受控记录表是否具有适宜的标识？是否这些记录被存放在适当的环境中，以防其变质、损坏或丢失？记录填写清晰、完整，有标识清楚，存放在规定区域。√本过程衡量指标是否监视？是，查绩效指标管理统计表，有监视√风险机遇控制措施是否得到执行?风险机遇控制措施得到执行。√人力资源控制程序ISO14001/ISO45001条款ISO140015.37.27.3ISO450015.37.27.3风险与机遇1、员工流失2、员工能力不足3、EHS意识不强4、员工不主动参与EHS改进检查方式EHSS02人力资源管理过程拥有者人力资源中心岗位素质要求；持续改进要求；员工绩效；EHS意识、参与意识的提升。合格的员工；培训记录；三级安全教育登记卡；具有EHS意识员工；上岗资格证。过程绩效指标特殊工种持证上岗率100%·        是否已对过程·        在哪里做？·        过程是否监·        记录是否保输入(Ｉ)/输出(Ｏ)评价过程名称适用的管理体系文件检查记录，包括客观证据·        是否已对过程·        谁做？·        过程是否已文·        用哪些指标衡量？（EHS）内审检查表（过程特性）:是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？No否·        是否已确定过·        做什么？表单编号：FOR-2-03-03保存期限：3年版本/版次：C0Yes是No否Yes是√√√√√√√√√√审核员：输入(Ｉ)输出(Ｏ)符合不符合观察项公司是否制定了形成文件的程序？有编制《文件控制程序》√公司的EHS管理体系文件包括哪些？文件是否符合公司产品特点和环境、环境兼容EHS管理体系要求？EHS管理体系文件包括手册、程序文件等，文件符合公司产品特点及EHS体系要求。√文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？文件得到批准后发布，修订及时，修订后文件需要重新批准发行。√识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？文控中心会在共享盘存放最新版本的文件扫描版，发放新版时旧版及时回收。√外来文件是否得到识别？发放如何控制？文控中心接收各部门提供的外来文件，按我司文件发放要求进行发行至相关部门。√保留作废文件的标识是否清晰？是否制定了保留文件的控制程序？加盖“作废”章，文件控制程序有关于作废保留文件的规定。√保留文件的标识是否清楚？检索是否方便？是否规定了保留文件的保存期?保存文件的标识清楚，检索方便，文件规定保留文件的保存期为3年。√是否所有的记录都清晰、填写完整，是否易查找，对于受控记录表是否具有适宜的标识？是否这些记录被存放在适当的环境中，以防其变质、损坏或丢失？记录填写清晰、完整，有标识清楚，存放在规定区域。√本过程衡量指标是否监视是，查绩效指标管理统计表，有监视√风险机遇控制措施是否得到执行?风险机遇控制措施得到执行。√1、文件控制程序2、记录控制程序ISO14001/ISO45001条款ISO140017.5.17.5.27.5.3ISO450017.5.17.5.27.5.3风险与机遇1、外来文件未被识别发放，导致出现不符合要求的情况；2、作废文件被使用，产生不符合3、记录填写错误或填写不清晰4、记录存档不符合要求（环境、时间等）5、纸档或电子档文件失密、不当使用或不完整6、文件更改未受控检查方式EHSS01文件和记录管理过程拥有者文控中心EHS体系策划、证实体系运行文件信息。经过审查、批准且受控的合格正式文件/资料；文件资料最新的清单；文件发放/回收记录；外来文件清单。过程绩效指标1、文件100%分发&回收2、管理文件不受控次数·        是否已对过程的接·        在哪里做？·        过程是否监控？·        记录是否保存？输入(Ｉ)/输出(Ｏ)评价过程名称适用的管理体系文件检查记录，包括客观证据·        是否已对过程加以·        谁做？·        过程是否已文件·        用哪些指标衡量？（EHS）内审检查表（过程特性）:是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？No否·        是否已确定过程的·        做什么？表单编号：FOR-2-03-03保存期限：3年版本/版次：C0Yes是No否Yes是√√√√√√√√√√审核员：输入(Ｉ)输出(Ｏ)符合不符合观察项组织是否策划选择改进机会,采取必要的措施？ 有策划改进机会，并采取相应措施。√采取的措施是否满足相关方要求和增强顾客、供方和员工等相关方满意？所采取措施可满足相关方要求，增强顾客、供方和员工等相关方的满意。√是否评审那些改进机会和措施?是，有对改进措施进行评审√改进机会和措施是否有实效性？改进措施具备实效性。√最高管理者如何认识“持续改进”？通过询问和查阅有关文件，持续改进的范围包括环境管理体系、过程和产品，持续改进的职责包括环境特性、特征和公司长远的、日常的改进，持续改进的职责渗入到公司的各层次，持续改进的结果可提高效率和有效性。√公司策划和管理了哪些持续改进的过程？组织策划和管理了方针目标、审核结果、数据分析、纠正措施等。√是否所有的记录都清晰、填写完整，是否易查找，对于受控记录表是否具有适宜的标识？是否这些记录被存放在适当的环境中，以防其变质、损坏或丢失？记录填写清晰、完整，有标识清楚，存放在规定区域。√本过程衡量指标是否监视是，查绩效指标管理统计表，有监视√风险机遇控制措施是否得到执行?风险机遇控制措施得到执行。√不符合和纠正措施控制程序ISO14001/ISO45001条款ISO1400110.110.210.3ISO4500110.110.210.3风险与机遇1、分析报告错误2、收集的数据不准确或者无法利用分析；3、原因分析不到位；4、改善措施有效性不足检查方式EHSM04改进过程拥有者管理者代表EHS监控记录、环境/职业健康安全目标未达标、EHS运行不符合、相关方投诉。纠正和预防措施跟踪验证报告、持续改进计划。过程绩效指标改进项目完成率95%·        是否已对过程的接口加以定义？·        在哪里做？·        过程是否监控？·        记录是否保存？输入(Ｉ)/输出(Ｏ)评价过程名称适用的管理体系文件检查记录，包括客观证据·        是否已对过程加以定义？·        谁做？·        过程是否已文件化？·        用哪些指标衡量？（EHS）内审检查表（过程特性）:是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？No否·        是否已确定过程的所有人？·        做什么？表单编号：FOR-2-03-03保存期限：3年版本/版次：C0Yes是No否Yes是√√√√√√√√√√审核员：输入(Ｉ)输出(Ｏ)符合不符合观察项1．是否按策划的时间进行管理评审并保持记录？（查管理评审记录)按计划时间进行评审,并做好评审记录。1、输入项不全，有遗漏；2、输出改进项未能被有效落实。检查方式检查记录，包括客观证据管理评审控制程序ISO14001/ISO45001条款ISO140019.3ISO450019.3对环境/职业健康安全方针、目标的有效性的评估；过程绩效指标的适宜性、达成情况；合规性评价结果；对纠正和预防措施的效果进行评估；以往管理评审的结果及跟踪措施实施情况；可能影响EHS体系变更的顾客要求变化、环境变化、组织变化、法规变化、；任何改进的意见或建议。EHS体系及其过程适宜性、充分性和有效性的总体评价及改进；有关资源的新需求。过程绩效指标整改项目完成率100%过程名称EHSM03管理评审过程拥有者总经理·        是否已对过程的接口加以定义？·        在哪里做？·        过程是否监控？·        记录是否保存？输入(Ｉ)/输出(Ｏ)评价适用的管理体系文件风险与机遇·        是否已对过程加以定义？·        谁做？·        过程是否已文件化？·        用哪些指标衡量？（EHS）内审检查表（过程特性):是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？No否·        是否已确定过程的所有人？·        做什么？表单编号：F