江苏省软件企业产品评估规范

1/12江苏省软件企业/产品评估规范Evaluationofsoftwareenterprise/productinJiangsuProvince2015-11-26发布2015-11-26实施江苏省软件行业协会发布目次目次.................................................................................2前言.................................................................................3引言.................................................................................41范围...............................................................................52规范性引用文件.....................................................................53术语和定义.........................................................................54软件企业/产品要求..................................................................65软件企业/产品评估要求..............................................................86评估机构要求......................................................................12前言本规范依据GB/T1.1-2009给出的规则起草。请注意本规范的某些内容可能涉及专利。本规范的发布机构不承担识别这些专利的责任。本规范由江苏省软件行业协会，以及协会常务理事以上重点软件企业:南京南瑞集团公司、南京三宝科技股份有限公司、亚信科技（南京）有限公司、国电南瑞科技股份有限公司、江苏国光信息产业股份有限公司、国电南京自动化股份有限公司、江苏金智科技股份有限公司、南京南瑞继保电气有限公司、江苏南大苏富特科技股份有限公司、恒宝股份有限公司、江苏润和软件股份有限公司、朗新科技（中国）有限公司、南京联创科技集团股份有限公司、焦点科技股份有限公司、江苏瑞中数据股份有限公司、苏州蜗牛数字技术股份有限公司、南京新模式软件集成有限公司、南京擎天科技有限公司、江苏虚拟软件园股份有限公司以及江苏省软件产品检测中心等共同提出。本规范在提出和制订过程中，与北京市软件行业协会、上海市软件行业协会、广东省软件行业协会、湖北省软件行业协会、浙江省软件行业协会、山东省软件行业协会、深圳市软件行业协会、陕西省软件行业协会等省市软协进行了充分沟通，并邀请他们共同参与。本规范为首次发布。引言为进一步促进软件产业的快速健康发展，推动软件企业的能力提升，加快推进行业自律，特制订本规范。本规范依据国家对软件产业发展的相关文件，结合软件企业发展的实践，以及软件行业协会服务企业的成功经验，对软件企业的企业资质、研发能力、经营收入、质量保证、软件产品、企业诚信提出了要求，并对评估过程提出了规范性要求，为从事软件开发和服务的企业提供了管理实施规范，也为软件行业服务机构、政府相关管理部门提供了评价依据。本规范是由相关软件行业协会、企业、评价机构、认证机构基于市场和行业发展需要而共同制定。江苏省软件企业/产品评估规范1范围本规范规定了软件企业/产品在企业资质、研发能力、经营收入、质量保证、软件产品和企业诚信等方面的要求，亦规定了软件企业/产品的评估要求和评估结果的应用及评估机构的要求。本规范适用于软件企业/产品的评估。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件，然而，鼓励根据本部分达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T8566信息技术软件生存周期过程SJ/T11234软件过程能力评估模型SJ/T11235软件能力成熟度模型GB/T11457信息技术软件工程术语GB/T16260.1软件工程产品质量第1部分：质量模型GB/T19001质量管理体系要求GB/T25000.51软件工程软件产品质量要求和评价(SQuaRE)商业现货(COTS)软件产品的质量要求和测试细则3术语和定义GB/T11457中确立的以及下列术语和定义适用于本规范。3.1软件企业softwareenterprise指在中国境内依法设立的从事软件产品开发销售（营业）及相关服务，以计算机软件开发生产、系统集成、应用服务和其他相应技术服务为其主要经营业务和经营收入来源的企业。3.2软件产品softwareproduct符合我国软件产品管理要求的软件成果，交付给客户的最终成果。在本规范中产品的含义也包含服务、系统。3.3软件企业评估evaluationofsoftwareenterprise依据本规范，对软件企业的符合性评价。3.4软件产品评估evaluationofsoftwareproduct依据本规范和我国软件产品管理要求，对软件产品的符合性评价。4软件企业/产品要求4.1企业资质要求4.1.1依法在江苏省行政区域内设立的企业法人；4.1.2以计算机软件开发生产、系统集成、应用服务和其他相应技术服务为其主要经营业务和经营收入来源；4.1.3具有一种以上由本企业开发或由本企业拥有知识产权的软件产品，或者提供通过资质等级评估的计算机系统集成等技术服务；4.1.4具有从事软件产品开发和相应技术服务等业务所需的技术装备和经营场所；4.1.5企业产权明晰，管理规范，遵纪守法。4.2研发能力要求4.2.1软件企业应当增强创新发展能力，加强软件开发环境和信息技术服务支撑环境建设，改进软件开发过程，优化人才结构，提升国际化发展水平。4.2.2签订劳动合同关系且具有大学专科以上学历的职工人数占企业当年月平均职工总人数的比例不低于40%，其中研究开发人员占企业当年月平均职工总数的比例不低于20%。4.2.3拥有核心关键技术，并以此为基础开展经营活动，且上年度的研究开发费用总额占企业销售（营业）收入（主营业务收入与其他业务收入之和，下同）总额的比例不低于6%；其中，企业在中国境内发生的研究开发费用金额占研究开发费用总额的比例不低于60%；且应符合研究开发经费加计扣除的相关规定。4.3经营收入要求4.3.1加大研究开发投入，提高软件产品自主开发销售（营业）收入的比例，加强知识产权创造、运用、保护和管理。4.3.2企业年软件销售（营业）收入占企业年企业收入总额的50%以上，嵌入式软件产品和信息系统集成产品开发销售（营业）收入占企业收入总额的比例不低于40%。其中软件产品自主开发销售（营业）收入占企业收入总额的比例一般不低于40%（嵌入式软件产品和信息系统集成产品开发销售（营业）收入占企业收入总额的比例不低于30%）。4.4质量保证要求4.4.1企业应开发软件测试和评价技术，提升软件产品测试、验证水平，具有软件产品质量和技术服务质量保证的手段与能力。4.4.2企业应建立健全质量管理体系，可以选择以下三种方式任一种进行举证：a)企业依据GB/T19001，建立了质量管理体系，并能持续有效运行；b)企业依据SJ/T11234或国际CMMI标准，通过了CMMI能力评估，并能持续有效运行；c)企业依据内部的实际情况，建立了一套软件研发和服务规范，并能持续有效运行。4.5软件产品与服务要求4.5.1软件企业开发销售的软件产品和提供的信息技术服务应当符合我国相关标准和规范。4.5.2软件产品应当符合下列条件：a)软件企业自主研发，具有该软件产品的知识产权；b)软件产品经具备相关资质的第三方软件检测机构，依据GB/T16260.1和GB/T25000.51标准检测合格，并出具合格报告；c)法律、行政法规规定的其他条件。4.5.3信息技术服务应当符合下列条件：a)企业有承接信息技术服务的相关资质；b)具备提供信息技术报务的软件和硬件等设施；c)有承接信息技术服务相关资质的人员；d)法律、行政法规规定的其他条件。4.6企业诚信要求4.6.1企业应积极开展诚信体系建设，可通过相应的信用评价机构进行信用评价4.6.2企业应对所出具的企业经营财务情况、软件产品等方面的真实性负责。4.6.3企业应认真妥善处理客户的投诉，持续改进客户的满意度。5软件企业评估要求5.1评估流程软件企业评估由企业自愿申报，流程如图1所示。图1软件企业评估流程企业自愿申请企业提交：《软件企业评估委托书》材料预审评估机构发送：《软件企业评估受理通知书》评估机构组织专家：进行软件企业评估评估机构出具评估证书：《软件企业证书》申请企业补充材料发送：《不予受理通知》不符合评估要求需补充评估材料5.2评估资料要求申请软件企业评估时，应提交的评估材料，如表1所示。表1：软件企业评估申请所需提交的材料一览表序号提交材料名称份数要求1软件企业评估委托书1纸质/电子报件原件，需按表中要求加盖企业公章、签字2企业法人营业执照副本、税务登记证和组织机构代码证（加盖企业公章）复印件1纸质复印件，但需现场验证原件3企业拥有的《软件产品证书》或有效的《软件产品登记证书》复印件1纸质复印件（加盖企业公章）4受理日上年度《职工人数、学历结构、研究开发人员数情况表》1纸质复印件（加盖企业公章）5企业上年度12月份交纳的企业职工社会保险证明材料（企业实际经营年限不足一年的提供受理日上一月份对应材料）1纸质复印件（加盖企业公章）6经具有国家法定资质的中介机构审计的上一年度财务审计报告（含资产负债表、损益表、现金流量表，以及企业软件（服务）收入、研究开发费用、境内研究开发费用等情况表并附研究开发活动说明材料）1原件7企业生产经营场所产权证明或租赁合同1纸质复印件（加盖企业公章）8ISO9000系列或CMM/CMMI等质量管理体系证书，或者提供符合软件工程要求的质量管理体系的说明以及有效运行的过程文档记录等保证产品质量的相关证明材料1纸质复印件（加盖企业公章）9企业软件产品开发销售（营业）收入列表（包括企业软件产品自主开发销售收入、软件产品代理销售收入、信息系统集成服务收入、信息技术咨询服务收入以及数据处理和存储服务收入等）；3～5张大额度自主软件产品开发销售（营业）收入的发票及对应合同复印件等相关证明材料（合同为外1纸质复印件（加盖企业公章）文的需附中文对照件）6软件产品评估要求6.1评估流程软件产品评估由企业自愿申报，流程如图2所示。企业自愿申请企业提交：《软件产品评估委托书》材料预审评估机构发送：《软件产品评估受理通知书》评估机构组织专家：进行软件产品评估评估机构出具评估证书：《软件产品证书》申请企业补充材料发送：《不予受理通知》不符合评估要求需补充评估材料图2软件产品评估流程6.2评估资料要求申请软件产品评估时，应提交的评估材料，如表2所示。表2：软件产品评估申请所需提交的材料一览表序号提交材料名称份数要求1软件产品评估委托书1纸质原件和电子版报件，纸质件需按表中要求盖章、签字2企业法人营业执照副本复印件1纸质复印件（加盖企业公章）3税务登记证副本复印件1纸质复印件（加盖企业公章）4企业法人身份证/护照复印件1纸质复印件（加盖企业公章）5企业拥有的软件著作权证明材料复印件1纸质复印件（加盖企业公章）6检测机构出具的软件产品检测报告1纸质复印件（加盖企业公章）7评估实施要求7.1由评估机构组织行业、财务和税务专家共同组成评估专家组。7.2严格按照本规范第4章的要求，逐项据实评审。7.3若对所评材料真实性产生疑问，可要求企业