国企职业经理人制度手册（PDF33页）

目录引言第一部分国企职业经理人制度建设的政策要点／1第二部分职业经理人“扎根”国企的常见问题及对策／8第三部分如何建立职业经理人选拔与聘任机制／13第四部分如何建立职业经理人考核与激励机制／20第五部分党管干部原则在职业经理人制度中的落实／25佐佑优势介绍佐佑整体介绍佐佑管理顾问公司，成立于1998年，是中国本土最早成立且专一于组织发展领域的管理咨询公司。佐佑顾问现拥有专职咨询人员200余人，为公司提供“战略-组织-人才”三方面的一体化解决方案。目前，佐佑共累计1000多家客户，近2000个咨询项目，60%的再次合作率。客户涵盖民企、国企、军工、政府、事业单位、NGO等类型。佐佑顾问设置多行业业务中心，为客户配备行业资深顾问，在高科技制造、互联网、金融、建筑地产、军工、公用事业、能源化工、文化创意等行业有深厚积累，在股权激励和人才发展领域有突出优势。国企改革研究中心介绍国有企业一直以来都是佐佑的优势客户领域，近20年来，积累了数百家央企及地方国有企业客户与咨询案例。为了更好的为国有企业客户服务，佐佑专门成立国企改革研究中心，在十余年经验积累的基础上，为客户提供长期、持续的管理咨询服务。以外部专家及第三方的视角，洞察国有企业转型与变革动态、探寻国有企业发展趋势与路径，通过专业研究与实践，助力各类国有企业的改革与发展。作为亲历者，佐佑国企事业部见证并参与了自90年后期至今各个阶段的国有企业改革，也曾作为地方国资委的特聘顾问，为其所属国有企业的多轮变革提供咨询支持。佐佑国企改革研究中心长期关注国有企业的发展动态与趋势，聚焦组织与人力资源的能力建设与提升。对国企现代化企业构建、集团管控、组织模式、三项制度改革、以及岗位、薪酬、绩效等基础人力资源体系搭建有着独到的理解和持续的实践；同时，对新一轮国企改革所涉及到的混合所有制改革、资本运营平台改造、科研院所及事业单位改制、国企内部转岗/创业机制建设、新型董事会组建、经理人员市场化选聘、国有科技型企业股权与分红激励等当前热点及趋势亦有着深入的研究与实践。国企改革研究中心凭借强大的实力与丰富的经验，助力国有企业的再次腾飞。引言近年来，中央在推动国企深化改革的进程中，将职业经理人制度建设提到了越来越重要的地位，在陆续发布的政策文件中逐渐指明了方向——中央支持、鼓励国有企业探索职业经理人制度。但准备探索职业经理人制度的国企都面临一个难题，中央尚未出台一个专门针对国企职业经理人制度建设的政策文件，现有的政策都散落在不同的文件中，在落地执行方面存在许多政策空白地带。基于现状，佐佑国企改革研究中心认为职业经理人制度建设主要有四个关键点：✓职业经理人管理既要解决“点”上的问题，更要思考“面”上的筹划职业经理人的管理不能将经理人的选拔、管理、薪酬、激励等工作割裂来看，而是要对职业经理人进行全生命周期的管理，从理清党委会与董事会的关系，树立双方的权责利，到形成包含选拔、聘任、激励等内容的完整的管理制度。✓职业经理人制度建设既要关注制度本身的问题，更要思考和现有体制对接的问题职业经理人制度设计中，一个关键点是实现与现有的体制对接，如政策中多次提到职业经理人的薪酬可根据岗位价值及市场化水平制定，这与国企“限薪”有所差异，与现有制度的对接是职业经理人制度能否真正有效落实的关键。✓在职业经理人的选拔、培养、考核等环节中，要关注职业经理人的个人能力，更要关注与组织的匹配职业经理人的个人能力对其工作表现有很大影响，但国有企业的制度、文化有一定的独特性，如何让职业经理人更好的融入到相关企业中是制度落实过程中需要着重解决的问题。✓职业经理人不仅仅是“身份”转换，更重要的是“角色”转换职业经理人市场化选聘绝不简单是一个“选”与“聘”的问题，并不只是针对过去“行政委任制”而产生的人才选拔方式的单纯转变。更加根本的是以“选聘”为契机，通过“身份”的转变，匹配相对应的考核激励机制，带动经营者“角色”的转变，为国有企业深度改革注入内在动力。综合以上关键点，佐佑国企改革研究中心通过系统解读现有政策文件，并结合改革试点的实践经验，将从以下角度提供制度建设的观点与建议：国企职业经理人制度建设的政策要点职业经理人“扎根”国企的常见问题及对策如何建立职业经理人选拔与聘任机制如何建立职业经理人考核与激励机制党管干部原则在职业经理人制度中落实佐佑顾问·国企职业经理人制度研究｜1第一部分国企职业经理人制度建设的政策要点2｜佐佑顾问·国企职业经理人制度研究近些年来，随着国企改革进程的加快，职业经理人已成为国企改革重点突破的方面。自2002年起，职业经理人的相关政策逐渐出台，职业经理人的改革方向也逐渐清晰，总的来说可以分成三个阶段：综合来看，自2002年以来，虽然中央办公厅、国务院、国资委已先后出台十几个涉及职业经理人的相关制度，但其中并没有一项制度是完全只针对于职业经理人的而设立的。目前出台的所有相关文件中来看，只有湖南省国资委出台了明确的《职业经理人制度指导意见》。除此而外，可参考的资料还包括国资委第一批职业经理人试点的案例，中佐佑顾问·国企职业经理人制度研究｜3央办公厅、国务院、国资委负责人讲话以及政策解读等内容。基于此，佐佑国企改革研究中心认为，关于职业经理人管理的总体思路是“国企用人机制市场化、去行政化，突出市场导向，充分发挥市场在人才资源配置中的决定性作用以及更好的发挥政府作用”。总结这三个阶段，政策内容主要包含以下三个层面：职业经理人制度建设的先决条件国有企业在推进职业经理人制度的过程中，党委会与董事会是非常重要的两个角色，所以梳理二者的关系就变得十分必要。在坚决贯彻党委会领导地位的同时，积极进行董事会建设，明确董事会的权、责、利，并在此基础上搭建职业经理人制度。✓明确党对国有企业的政治领导作用，坚持党管干部的原则坚持党管干部原则与董事会依法产生、董事会依法选择经营管理者、经营管理者依法行使用人权相结合，不断创新有效实现形式，需进一步明确国务院国资委党委、央企本✓职业经理人制度要有一定的先决条件，即需明确党委会、董事会、监事会及经理人四个角色的权、责、利；✓就职业经理人而言，逐步明确了其来源、管理方式、薪酬激励方式、考核方式、退出方式等要点；✓同时，在职业经理人制度设计过程中，需要激励与约束并存，做好风险防范。4｜佐佑顾问·国企职业经理人制度研究部党委在确定重大事项方面的领导地位，充分发挥党委会的政治领导作用；推进职业经理人队伍建设，由央企本部党委及试点企业党委决定方向和确定重大原则。✓重点推进董事会建设，充分发挥董事会的决策作用《中共中央、国务院关于深化国有企业改革的指导意见》指出，重点推进董事会建设，建立健全权责对等、运转协调、有效制衡的决策执行监督机制，规范董事长行权行为，充分发挥董事会的决策作用。董事会依法行使重大决策、选人用人、薪酬分配等权利，包括中长期发展战略规划制定、高级管理人员选聘、业绩考核、薪酬管理、工资总额备案制管理和对重大财务事项的管理。✓职业经理人在国有企业中要充分发挥经营管理作用政策中多次提到要充分发挥董事会的决策作用、监事会的监督作用、经理层的经营管理作用、党组织的政治核心作用。职业经理人作为经理层，有充分的经营管理权,对董事会负责,并以契约的形式得到确认。职业经理人的管理从以上政策及制度来看，国家目前在职业经理人的选聘、身份转化、考核、激励、退出等方面有较为明确的规定，且都已经突破现有国有体制。一是从原有的国家行政干部级别制变成了相应企业高管的层级制；二是由政府任命制变成董事会聘任制；三是从佐佑顾问·国企职业经理人制度研究｜5企业人的身份变成了社会人的身份；四是从政府定薪酬变成企业依据市场定薪酬；五是职务由终身制变成职位流动制，具体有以下：✓来源：内部培养与外部聘任结合推行职业经理人制度，要实行内部培养和外部引进相结合，畅通现有经营管理者与职业经理人身份转换通道，董事会按市场化方式选聘和管理职业经理人，合理增加市场化选聘比例。✓管理方式：以聘任合同和业绩合同为基础的契约化管理机制对市场化选聘的职业经理人实行聘任制。通过劳动合同确立劳动关系；通过聘用合同明确职业身份和聘用期限；通过业绩合同，严格任期管理和目标考核，建立与业绩考核紧密挂钩的激励约束和引进退出机制。✓激励：根据市场化原则决定薪酬，激励与考核对等国务院国资委主任张毅在中央企业、地方国资委负责人会议上表示，中央企业市场化选聘的职业经理人将实行市场化薪酬分配机制，国有企业内部职工的薪酬分配，要依照《公司法》等法律法规和有关政策，由企业自主决定。职业经理人的薪酬标准由岗位市场价值决定，收入高低取决于经营业绩、岗位贡献、责任风险，激励方式灵活多样，还可以采取多种方式探索完善中长期激励机制。✓考核：建立以股东回报为导向的评价体系，并加强日常监督和综合考核评价6｜佐佑顾问·国企职业经理人制度研究在国资委、发改委和人社部联合举行的新闻发布会上，国资委副主任张喜武明确指出“对职业经理人，主要考核经营业绩指标完成情况”。同时，也需要加强对国有企业主要领导人员的日常监督管理和综合考核评价，强化对企业领导人员廉洁从业、行使权力等的监督。✓退出：完善职业经理人考核评价体系，加快建立退出机制职业经理人制度的核心是“选聘市场化、管理市场化、退出制度化”，建立与业绩考核紧密挂钩的激励约束和引进退出机制。在国资委、发改委和人社部联合举行的新闻发布会上，国资委副主任张喜武明确指出“对职业经理人，聘任关系终止后，一并解除劳动合同，自然回到人才市场，充分体现”市场化来、市场化去“的原则”。职业经理人的约束机制针对职业经理人的制度设计需防范一定的风险，但国家目前对这部分内容并没有明文规定。而佐佑国企改革研究中心认为，国有企业市场化选聘职业经理人，需要考虑三个方面的约束，一是引入约束，二是激励与考核约束，三是防止国有资产流失。✓引入约束《国家中长期人才发展规划纲要(2010－2020年)》中指出，国有企业引入职业经理人，必须明确职业经理人资质评价标准，包括职业素养、职业能力、职业知识与技能、职业经历与经验、职业岗位适配度等方面内容。佐佑顾问·国企职业经理人制度研究｜7✓激励考核约束《湖南省省属监管企业实行职业经理人制度指导意见》中指出，坚持以经营业绩为主要评价内容，实行经营业绩与聘任直接挂钩，实行经营业绩与市场化薪酬直接挂钩，实行经营业绩与职业生涯、职业声誉直接挂钩机制。✓防止国有资产流失《关于深化国有企业改革的指导意见》里明确指出了需要强化企业内部监督，明确监事会、审计、纪检监察、巡视以及法律、财务等部门的监督职责；建立健全高效协同的外部监督机制，强化出资人监督；实施信息公开加强社会监督，完善国有资产和国有企业信息公开制度；严格责任追究等，建立和完善重大决策评估、决策事项履职记录、决策过错认定标准等配套制度等。职业经理人与国企干部管理相关规定也会有很多客户同我们探讨职业经理人是否要遵守国有企业干部管理方面的相关规定，如《八项规定》、《国有企业领导干部廉洁从业若干规定》。从政策本身来看，没有针对职业经理人的特殊政策，没有明确指出职业经理人可以突破的点。从目前试点的案例来看，在方案推行的过程中，在不违背整体原则的基础之上，大多会采取一事一议的方式，与国资委及上级党委反复沟通确定最终结果。8｜佐佑顾问·国企职业经理人制度研究第二部分职业经理人“扎根”国企的常见问题及对策佐佑顾问·国企职业经理人制度研究｜9公开选聘、契约化管理、市场化薪酬、业绩导向的考核评价，这样就算职业经理人制度落地了吗？当然不是，在国企，仅有这些还远远不够。对于国企，职业经理人并非全新概念，国企探索职业经理人制度已有时日。2001年，国资委还未成立，那时的中组部在国企改革的背景下，已经开始探索央企高管的市场化发展之路。从2003年开始，国务院国资委每年都组织面向社会公开招聘中央企业高级管理者的工作。截至2009年年底，中组部、国资委已先后7次组织中央企业面向海内外公开招聘，从近万名应聘者中录取了113人。截至2012年，中央企业市场化选聘的各级经营管理人才达到59.2万人。然而，通过市场化引进的经理人