建立和完善我国国有企业职业经理人制度的研究

上海交通大学硕士学位论文建立和完善我国国有企业职业经理人制度的研究姓名：刘万里申请学位级别：硕士专业：公共管理指导教师：傅学良20050509建立和完善我国国有企业职业经理人制度的研究摘要国有企业是国民经济的支柱国有企业改革一直是我国经济体制改革的中心环节二十多年的改革历程国有企业生产的诸要素——土地原材料资金等都基本实现了市场化配置然而作为市场经济中最为重要的生产要素经营者的配置在国企改革的道路上踯躅不前非职业化市场化的经营者自然不可能给国企找到广阔的市场和出路现代企业制度需要职业的市场化的国企经营者借助现代企业管理相关理论和经理人外部成功经验的启示建立一套制度保证有机协调切实可行的我国国有企业职业经理人的培养认证聘用考核激励约束体系必将促进职业经理人制度在我国顺利健康地发展从而促进现代企业制度的建立和完善推动国有企业的持续快速发展和带动整个国民经济的进一步提升关键词职业经理人产权法人治理市场THERESEARCHOFESTABLISHINGANDCONSUMMATINGOURSTATE-OWNEDENTERPRISES’PROFESSIONALMANAGERSYSTEMABSTRACTThestate-ownedenterpriseisthepillarsupportingthenationaleconomy,thusthereformofstate-ownedenterprisehasalwaysbeenthekeylinkofChina’seconomicrestructuring.Duringthe20-year-historyofreform,suchelementsofstate-ownedenterprises’manufacturingasland,rawmaterial,andcapitalhavefundamentallybeenallocatedintermsofmarket-orientation.However,theallocationoftheoperators,playingasthemostimportantmanufacturingelementinthemarketeconomy,doesn’tmakemuchprogressalongtheroadofreformofstate-ownedenterprises.Logically,theoperatorswithoutasenseofmarket-orientationandoccupationalspiritareunabletofindbroadmarketandoutletsforthestate-ownedenterprises.Themodernenterprisesystemcallsforprofessionalandmarket-orientedmindinchargeofthestate-ownedenterprise.Learningformrelevanttheoriesofmodernenterprisemanagementandtheexternallysuccessfullessonsfromthemanagers,wewillestablishacompletedsystem,guaranteedbytheinstitutions,systematicallycoordinated,aswellasconcreteandpragmatic,whichisorientedtowardsChina’sprofessionalmanagersinthestate-ownedenterprisesinthefieldsoftraining,authentication,employing,examination,motivationandrestriction.Therefore,alloftheseareboundtofacilitatethesmoothandhealthydevelopmentofthesystemconcerningChineseprofessionalmanagerssoastofostertheestablishmentandperfectionofthemodernenterprisesystem,topromotethesustainedandrapiddevelopmentofthestate-ownedenterprisesaswellastofurtherimprovethelevelofthenationaleconomyasawhole.KEYWORDS:professionalmanager,propertyright,lawpersonadministrationmarket上海交通大学上海交通大学上海交通大学上海交通大学学位论文原创性声明学位论文原创性声明学位论文原创性声明学位论文原创性声明本人郑重声明所呈交的学位论文是本人在导师的指导下独立进行研究工作所取得的成果除文中已经注明引用的内容外本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果对本文的研究做出重要贡献的个人和集体均已在文中以明确方式标明本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担学位论文作者签名刘万里日期2005年5月9日上海交通大学上海交通大学上海交通大学上海交通大学学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留使用学位论文的规定同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版允许论文被查阅和借阅本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索可以采用影印缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文本学位论文属于保密保密保密保密在年解密后适用本授权书不保密不保密不保密不保密请在以上方框内打学位论文作者签名刘万里指导教师签名傅学良日期2005年5月9日日期2005年5月9日上海交通大学MPA学位论文建立和完善国有企业职业经理人制度的研究1前言2002年瑞士洛桑国际管理开发学院(IMD)对世界49个国家和地区企业竞争力评价的研究表明中国企业的管理竞争力排名为第44位其中企业高级经理人员市场化程度仍为最后一位即第49位时至今日这一问题并未有效解决甚至愈发严重尤其国企目前中国存在着两类企业经营者群体即体制内经营者国有企业经营者和体制外经营者非国有企业经营者如果用价格改革中的双轨制即体制内价格不能调整的计划价格和体制外价格市场价格作一类比那么经理市场也存在双轨制这种经理市场双轨制的存在造成国有企业经营者非职业化而无法敬业而数量很少的真正职业经理人又难以通过市场公平公正进入国企经营者行列现代企业制度下缺乏的国企职业经理人成了国企高速发展效率的一大障碍职业经理人短缺是发展瓶颈这促使政府必须加快国有企业经营者队伍职业化和市场化改革的进程为国有企业职业经理人制度的建立和完善提供制度保证和市场平台在我国发展职业经理人市场在国有企业引入职业经理人是一个具有重要现实意义和研究价值的课题为此本文就国有企业建立和完善职业经理人制度的问题进行了研究上海交通大学MPA学位论文建立和完善国有企业职业经理人制度的研究2一职业经理人制度对国有企业改革的现实意义1.1研究的意义职业经理人制度最早起源于西方特别是在美国得以繁荣和发展随着经济的发展企业规模的不断扩大管理日趋复杂化专业化企业所有者与企业经营者之间发生分离出现了所谓经理革命专门以管理为职业的经理阶层逐步形成职业经理人的兴起大大提高了管理的效率降低了经营风险推动了企业的发展壮大在中国有关职业经理人的话题早在80年代即有人提及但在当时的环境和条件下并未引起人们的重视直到近几年随着改革的不断深入职业经理人及其制度的建立重新引起人们的重视和热烈的探讨事实上有关职业经理人的话题也是伴随着国有企业的改革而逐步深入的我国国有企业的改革自1983年开始从简政放权到利改税再到企业承包制终于在九十年代后期确立了以建立产权清晰权责明确政企分开管理科学为特征的现代企业制度的国企改革方向十六届三中全会决定又提出今后我国要建立和完善归属清晰权责明确保护严格流转顺畅的现代产权制度等重要的方针路线并在很短的时间内从中央到地方相继成立了国有资产管理委员会以着力解决出资人不到位的问题这些举措初步找到了国有企业所有权与经营权分离的途径解决了改革开放以来国企改革中普遍存在的责权不分经营者地位政治化政府直接办企业等诸多问题然而现实是严酷的现代企业制度国有资产管理委员会对国有企业来说仍然并不是什么灵丹妙药在企业层面国有资产所有者缺位问题并没有真正解决国有资产产权经过层层委托代理形成了极为复杂的委托代理关系在社会公众与政府的关系中社会公众是委托者政府是代理者在政府部门的各层组织结构中上级政府部门是委托者下级政府部门是代理者在政府机构与政府机构在企业的代表人的关系中政府机构是委托者政府机构在企业的代表人是代理者在政府与企业的关系中政府在企业的代表人是所有者企业的经营者是代理者所有者和代理者的区分只是表现在剩余索取权的占有也就是能否转嫁经营的风险从本质上说企业层面国有产权代表是一种虚拟的所有者他不是以所有者的心态而是以经营者的心态来行使所有者权力因此国有资产所有者缺位的问题并没有真正解决国有资产管理委员会的成立从形式上是委托代理的关系发生了变化但其实质运作的仍然不是自己的资产国资委仍是打工者的身份而不是真正的所有者另外尽管已改制企业实现了形式上的投资主体多元化但国有股一股独大十分普遍由于国有资产在企业的所有者代表仍由政府部门的代表充任表面上公司建立了股东会监事会总经理等分工合理权责分明的法人治理结构但同改制前的企业领导班子相比并无实质的变化因此并没有改变国有企业传统运行机制的本质上海交通大学MPA学位论文建立和完善国有企业职业经理人制度的研究3从上面的分析我们可以看出造成现代企业制度不能彻底解决国有企业改革矛盾的根本原因在于国有企业建立现代企业制度只是改变了国家对企业的管理方式并没有完全解决国有企业的深层次矛盾按照市场经济规律的要求解决国有企业深层次矛盾的根本出路应该在于全方位的市场化当前我国企业市场化取向的改革取得了很大进步企业生产的诸要素如土地原材料资金劳动力等市场化配置已起到主要作用但作为市场经济中最为重要的生产要素经理人的配置市场化程度还很不高这在国有企业中表现尤为突出因此本文拟对国有企业引入职业经理人迫切需求实施基础激励约束机制等相关问题进行较为深入的研究以期有助于国有企业深层次问题的解决1.1.1职业经理人制度的作用职业经理人制度的核心是市场化管理随着我国市场经济体制改革的深化职业经理人市场在我国已经存在它和人才市场一起发展并存在于人才市场之中但是这一制度在我国只是在非国有企业中实行而国有企业基本上或者完全没有实行这是喊了多年转变国有企业经营机制成效不大因而造成国有企业市场竞争乏力经济效益低下的原因之一因此应当在国有企业中推行职业经理人制度以进一步转变国有企业经营机制增强市场竞争力增强国有企业的控制力首先职业经理人实行的是市场化管理制度这是对我国传统企业人事劳动制度的根本改革我国传统企业人事制度将企业人员分为干部和工人干部归口人事部门管理工人归口劳动部门管理特别是企业负责人按照企业规模定为部局处科级等而且可以在企业和政府之间相互调动改革开放以来企业人事制度有了一定的变化但对经理人员仍没有改变传统的管理方式致使国有企业仍然积重难返由于人的问题没有解决好特别是企业主要负责人的问题没有解决好当然就不会有企业面貌的根本改变也许有人会说企业人员到政府任职和政府官员退下来到企业任职在国外不是很普遍吗这种情况在现象上和我国有点相似但是在管理制度上绝不可同日而语我国是由政府相关方面直接调动而国外则是先辞职后应聘其次职业经理人制度在任职上体现了双向选择的原则应聘的企业经理人员在待遇上和其他员工一样搬掉铁交椅打破铁饭碗这样职业经理人没有退路只能兢兢业业千方百计地将企业做大做强以此拓展业务确立自己的社会地位并得到自