AL01附表6CNASCL08司法鉴定

CNAS-AL01第1页共46页2018年06月01日发布2018年09月01日实施附表6司法鉴定/法庭科学机构质量管理体系核查表本核查表依据CNAS-CL08:2018准则要求编制，编号与准则一致，其中准则的条款1至3在本核查表中省略。4通用要求条款核查内容对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号自查结果说明备注4.1公正性4.1.1鉴定机构是否公正地实施鉴定活动？是否通过组织结构和管理运行保证公正性？4.1.2鉴定机构的管理层是否对公正性作出承诺性声明？4.1.3鉴定机构是否对其鉴定活动的公正性负责？是否有政策和程序以避免卷入任何会降低其公正性的活动？是否能保证来自商业、财务或其他方面的压力不影响其公正性？4.1.4鉴定机构是否持续识别可能影响其公正性的风险（包括鉴定机构的相关活动、互联关系或人员关系所产生的此类风险）？4.1.5对于已识别的影响其公正性的风险，鉴定机构是否能证明该风险如何被消除或降至最低程度？填表说明：1.“自查结果说明”栏应逐个条款进行描述。2.本核查表只针对CNAS-CL08:2018制定，认可准则在特殊领域应用说明的核查情况请填写在相应的核查表中。CNAS-AL01第2页共46页2018年06月01日发布2018年09月01日实施4.2保密性4.2.1鉴定机构是否对在鉴定活动中获得或产生的所有信息承担管理责任？是否作出具有法律效力的承诺？对于拟在公开场合发布相关信息的，鉴定机构是否事先告知客户？除了客户公开提供的信息，或鉴定机构与客户达成约定的（例如：用于投诉回复），其他所有信息是否予以保密？4.2.2鉴定机构依据法律规定或约定授权发布保密信息时，除法律禁止外，客户或相关人员是否被告知发布的信息内容？4.2.3从客户以外渠道（例如：投诉人、监管机构）获得有关客户的信息时，鉴定机构是否为信息提供者予以保密？是否未告知客户，除非提供者同意？4.2.4包括鉴定机构的法人组织或管理层成员、协议方、外部机构人员或鉴定机构代表在内的人员，是否对在鉴定活动中获得或产生的所有信息保密？4.3独立性4.3.1如果鉴定机构所在母体组织还从事鉴定以外的活动，是否规定母体组织中参与或影响鉴定活动的关键人员的职责？CNAS-AL01第3页共46页2018年06月01日发布2018年09月01日实施4.3.2鉴定机构在母体组织中是否是可识别或被明确界定的？是否采用组织机构图等方式表明其在母体组织中的地位以及各部门之间的关系？是否提供母体组织保证鉴定机构独立性、公正性的声明？5结构要求条款核查内容对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号自查结果说明备注5.1鉴定机构是否具有法律实体资格，或是在法律实体中被明确界定的一部分？是否对其开展的鉴定活动承担法律责任？5.2鉴定机构是否确定对鉴定机构全权负责的管理层？5.3鉴定机构是否确定和制定文件描述符合本准则要求的鉴定活动范围？是否对此范围的鉴定活动发布符合性声明？符合性声明是否不包含持续从外部获得的鉴定活动？CNAS-AL01第4页共46页2018年06月01日发布2018年09月01日实施条款核查内容对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号自查结果说明备注5.4鉴定机构开展的鉴定活动是否符合本准则、客户、法定管理机构和认可组织的要求（包括在所有固定设施、固定设施以外的地点、临时或移动设施中，以及在客户设施中所实施的鉴定活动）？5.5鉴定机构是否：a)确定鉴定机构的组织和管理结构、其在母体组织中的地位，以及管理、技术运作和支持服务之间的关系？b)对鉴定结果有影响的所有管理、操作、验证人员的岗位职责、权力和相互关系进行文件化规定？c)将程序制定成文件的程度以确保鉴定活动实施的一致性和结果有效性为原则？CNAS-AL01第5页共46页2018年06月01日发布2018年09月01日实施条款核查内容对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号自查结果说明备注5.6鉴定机构是否确保其人员具有履行岗位职责所需的权力和资源（无论其职责如何）？是否包括：a)实施、保持和改进管理体系？b)识别与管理体系或鉴定活动程序要求的偏离？c)采取措施以预防或最大程度减少这类偏离？d)向鉴定机构管理层报告管理体系运行状况和改进需求？e)确保鉴定活动的有效性？f)有技术负责人，全面负责技术运作和提供确保鉴定机构运作质量所需的资源？是否鉴定机构的长期雇员？当技术负责人不能履行职责时，鉴定机构是否指定代理人？g)指定一名质量负责人？是否赋予其在任何时候都能确保与鉴定质量有关的管理体系得到实施和遵循的职责和权力？质量负责人是否有直接渠道接触管理层？CNAS-AL01第6页共46页2018年06月01日发布2018年09月01日实施条款核查内容对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号自查结果说明备注5.7鉴定机构管理层是否确保：a)就管理体系有效性、满足客户和其他要求的重要性等事宜进行沟通？b)当策划和实施管理体系的变更时，保持管理体系的完整性？5.8鉴定机构是否有保证其足以承担鉴定活动产生的责任风险的措施以及描述其职能？（责任风险可多种方式：保险、风险储备金、母体组织承担、国家承担。）6资源要求条款核查内容对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号自查结果说明备注6.1总则6.1鉴定机构是否配备管理运行和实施鉴定活动所必需的人员、设施、设备、系统和服务支持？6.2人员CNAS-AL01第7页共46页2018年06月01日发布2018年09月01日实施条款核查内容对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号自查结果说明备注6.2.1对所有可能影响鉴定活动的人员，无论是内部或外部人员（包括在培人员、临时聘用人员、外部专家等），鉴定机构是否确保其行为公正？是否确保其有能力并按照鉴定机构管理体系要求实施相关工作？鉴定机构是否向其人员提供行为指导？是否采取行为准则的形式，内容是否包括职业道德和执业纪律、公正性、人员安全、与客户关系、本机构规章制度和其他确保人员行为适当的要求？6.2.2鉴定机构是否对所有影响鉴定结果的人员岗位规定相应的能力要求？是否包括教育、资质、培训、专业知识、技能和经验等要求。6.2.3鉴定机构是否确保人员具有相应能力实施其负责的鉴定活动？是否有能力评价偏离的程度？鉴定人的能力是否包括鉴定方案策划和专业判断能力，以及具有与其所承担的鉴定工作类型、范围和工作量相适应的能力？6.2.4鉴定机构管理层是否向实验室人员传达其职责和权限？CNAS-AL01第8页共46页2018年06月01日发布2018年09月01日实施条款核查内容对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号自查结果说明备注6.2.5鉴定机构是否建立程序并保留相关记录：a)确定能力要求？b)人员选择？c)人员培训？d)人员监督？e)人员授权？f)人员能力监控？6.2.6鉴定机构是否对从事特定鉴定活动的人员进行授权？范围是否包括：a)方法的建立、修改、验证和确认？b)鉴定和结果分析，包括结果的判断、分析说明和解释？c)结果报告、报告审核和批准？d)关键性技术支持？e)重要管理岗位，如检材/样本管理、设备管理、档案管理等？6.2.7鉴定机构是否建立和保持确定培训需求和实施人员培训的政策和程序？是否制定和实施培训计划？是否确保针对鉴定人的技术性培训计划是适宜的，并与本机构当前和预期的鉴定活动相适应？是否尽可能地评价这些培训活动的有效性？培训计划是否分为以下几个阶段：CNAS-AL01第9页共46页2018年06月01日发布2018年09月01日实施条款核查内容对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号自查结果说明备注a)上岗前培训阶段？b)在资深鉴定人指导下的工作阶段？c)与鉴定技术和方法的发展保持同步的继续培训阶段？6.2.8鉴定机构是否依据鉴定方法和要求对鉴定人以及参与鉴定工作的人员进行监督，以评价其鉴定工作的符合性和满意程度？监督是否包括对所有鉴定人安排现场见证，除非有足够支持性证据表明该鉴定人是持续胜任的？监督的结果是否作为培训需求评价的依据之一？6.3设施和环境条件6.3.1设施和环境条件是否适合于鉴定活动？是否未对结果有效性产生不利影响？6.3.2是否将开展鉴定活动所必需的设施和环境条件的要求制定成文件？6.3.3当相关的规范、方法和程序有要求的，或环境条件影响结果的有效性时，鉴定机构是否监测、控制和记录相关环境条件？6.3.46.3.4是否实施、监控并定期评审设施控制的措施？这些措施是否涉及但不限于：a)进入和使用影响鉴定活动的区域的控制？CNAS-AL01第10页共46页2018年06月01日发布2018年09月01日实施条款核查内容对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号自查结果说明备注b)对鉴定活动中的污染、干扰或不利影响的预防？c)不相容的鉴定活动区域的有效隔离？d)满足个人防护要求？6.3.5当鉴定机构在非固定控制下的地点或设施中从事鉴定活动时，是否确保满足本准则中有关设施和环境条件的要求？当环境条件不能被控制（如户外现场的气候）并对鉴定结果的有效性可能会有影响时，是否记录实际的环境条件？是否在抽样/取样和结果解释时参考？6.3.6是否采取措施确保鉴定机构的良好内务？必要时是否制定专门的程序？6.4设备6.4.1鉴定机构是否配备正确开展鉴定活动所需的并能保证结果的设备（包括但不限于：测量仪器、软件、测量标准、标准物质、参考数据、试剂、消耗品或辅助装置）？6.4.2当鉴定机构使用非本鉴定机构常规控制下的设备时，是否确保满足本准则中有关设备的要求？CNAS-AL01第11页共46页2018年06月01日发布2018年09月01日实施条款核查内容对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号自查结果说明备注6.4.3鉴定机构是否有处理、运输、储存、使用和设备计划性维护的程序？是否确保其功能正常运行并防止污染或性能退化？6.4.4设备在投入使用或重新投入使用前，鉴定机构是否验证其符合规定的要求？对鉴定结果有效性有影响的设备进行核查时，是否对核查要求文件化？核查要求是否包括核查的方式、核查周期和符合性的判断指标？6.4.5用于测量的设备是否达到所需的测量准确度和（或）测量不确定度以提供有效的结果？6.4.6在下列情况下，测量设备是否进行校准：——当测量准确度或测量不确定度影响报告结果的有效性时？和（或）——设备校准用于建立报告结果的计量溯源？6.4.7鉴定机构是否制定校准方案？是否进行复审和必要的调整以保持对校准状态的信心？CNAS-AL01第12页共46页2018年06月01日发布2018年09月01日实施条款核查内容对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号自查结果说明备注6.4.8需要校准或具有规定有效期限的所有设备，是否使用标签、编码或其他方式标识？是否确保设备使用人能够迅速识别校准状态或有效期限？6.4.9当设备曾经过载或误操作、或导出可疑结果、或已显示有缺陷或超出规定要求时，是否停止使用？是否对这些设备予以隔离以防误用？或是否加贴标签或标记以清晰表明该设备已停用，直至经过验证表明能正常工作？鉴定机构是否核查设备缺陷或偏离规定要求的影响程度？是否启动不符合工作管理程序？6.4.10当需要利用期间核查以保持设备性能的可信度时，是否按程序进行核查？6.4.11当校准和标准物质数据中包含参考值或修正因子时，鉴定机构是否确保该参考值和修正因子得到适当的更新和应用以满足规定的要求？6.4.12鉴定机构是否采取切实可行的措施？是否防止设备被意外调整而导致结果无效？CNAS-AL01第13页共46页2018年06月01日发布2018年09月01日实施条款核查内容对应的管理体系文件名称、编号及章节/条款号自查结果说明备注6.4.13对鉴定活动有影响的设备记录是否予以保存？记录是否包括以下适用的内容：a)设备的识别，包括软件和硬件版本？b)制造商名称、型号、系列号或其他唯一性标识？c)设备符合规定要求的验证证据？d)当前的位置？e)校准日期、校准结果、设备调整、验收标准、下次校准的预定日期或校准周期？f)标准物质、结果、验收标准、相关