DB37T 3339-2018 乳制品制造行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南

ICS67.100.01X16DB37山东省地方标准DB37/T3339—2018乳制品制造行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南Dairyindustryenterprisesafetyproductionriskclassificationcontrolsystemimplementationguide2018-06-29发布2018-07-29实施山东省质量技术监督局发布DB37/T3339—2018I前言本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。本标准由山东省安全生产监督管理局提出。本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。本标准起草单位：蒙牛乳业泰安有限责任公司。本标准主要起草人：陈志斌、王浩杰、张占庭、韩飞月、郭瑞明、马福利、管伟、由淑荣、华宝存、马帅、程昊、刘瑞、张亚茹、黄伟、张宗艳。DB37/T3339—2018II引言本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通则》、《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和乳制品制造行业企业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省乳制品制造行业企业安全生产特点编制而成。本标准用于规范和指导山东省乳制品生产企业（以下简称乳制品制造行业企业）开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各种隐患，降低生产安全事故的发生的目的。DB37/T3339—20181乳制品制造行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南1范围本标准规定了乳制品制造行业企业风险分级管控体系建设的基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。本标准适用于指导山东省内乳制品制造行业企业风险分级管控体系的建设。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码DB37/T2882-2016安全生产风险分级管控体系通则DB37/T2974-2017工贸企业安全生产风险分级管控体系细则工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）3术语和定义DB37/T2882-2016、DB37/T2974-2017界定的术语和定义适用于本文件。4基本要求4.1成立组织机构4.1.1领导小组风险分级管控体系建设时，建立了以企业主要负责人为组长的领导小组，成员应包括安全、行政、财务、生产、设备、质量、检验、动力、供应、物流等各职能部门负责人。企业主要负责人是对本单位风险分级管控工作的第一责任人，应为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，并明确分管负责人。分管负责人及领导小组成员应负责分管范围内的风险分级管控工作。4.1.2推进办公室领导小组下设推进办公室，负责风险分级管控体系建设实施方案和制度建设，传达上级有关文件及会议精神，落实领导小组相关要求，组织工作小组开展风险分级管控工作，定期对体系建设工作情况进行推进、调度、监督和考核，为风险分级管控体系的建设提供强有力的保障。4.1.3执行工作小组DB37/T3339—20182各职能部门成立执行工作小组，小组成员可由班组长、岗位员工组成，负责落实风险分级管控体系建设实施方案和相关制度的要求，负责管辖范围内的风险点确定、危险源辨识、风险评价、风险分级和控制措施的确定。4.2实施全员培训4.2.1编制培训计划应制定培训计划，分阶段、分层级实施全员培训，使其掌握本单位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施。4.2.2培训实施体系建设建设过程中应重点对风险点划分、危险源辨识、风险评价方法、风险分级、重大风险确定及风险控制措施制定等进行培训，及时纠偏体系推进过程中存在的问题，让员工熟悉风险管理体系建设标准及实施步骤。4.2.3培训效果验证采取现场提问或闭卷考试的方式进行培训效果验证，培训效果验证情况纳入部门安全评比中。4.2.4培训记录培训应保留培训记录，并按企业档案管理要求进行存档。包含：培训计划、培训教材、培训签到、培训信息记录、培训影像、培训效果验证等见证性材料。4.3编写体系文件4.3.1企业建立了风险分级管控制度、风险点统计表、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录和采用其它评价方法分析的记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件，确定危险源辨识、分析、风险评价方法及等级判定准则，并按照企业文件管控要求进行发布。4.3.2风险分级管控体系应与企业目前运行的职业健康安全管理体系、安全生产标准化等体系相结合，借助风险分级管控体系的建设，进一步完善、细化企业的风险分级管控工作,明确安全生产风险分级管控管理体系奖惩办法（参见附录A）。5工作程序和内容5.1风险点确定5.1.1风险点划分原则5.1.1.1设施、部位、场所、区域按DB37/T2974-2017中5.1.1.1要求，企业可按照原辅料仓储、生产车间、成品仓储、公辅场所等功能区域的主要设备设施进行划分，设备设施一般有以下风险点（但不限于）：——生产车间：物料泵、清洗泵、利乐灌装机、中亚灌装机、冰淇淋凝冻机、冰淇淋单冻机、自动装箱机、码垛机等；——成品仓储：巷道式堆垛机、双工位穿梭车等；DB37/T3339—20183——公辅场所：制冷储氨罐、蒸发式冷却器、氨泵、螺杆制冷压缩机、配电系统等；5.1.1.2操作及作业活动按DB37/T2974-2017中5.1.1.2要求，对作业活动类风险点进行划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对动火作业、受限空间作业、融霜作业、加放氨作业等风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点管控。5.1.2风险点排查5.1.2.1风险点排查的内容风险点排查的内容,企业应按DB37/T2974-2017中5.1.2.1要求排查并建立作业活动清单（参见附录B的表B.1）和设备设施清单（参见附录B的表B.2）。5.1.2.2风险点排查的方法按DB37/T2974-2017中5.1.2.2执行。5.2危险源辨识5.2.1辨识方法5.2.1.1采用工作危害分析法（JHA）对作业活动的危险源进行辨识。即：针对每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源。建立工作危害分析评价记录。5.2.1.2采用安全检查表（SCL）对设备设施的危险源进行辨识，建立安全检查表分析记录。5.2.2辨识范围按DB37/T2974-2017中5.2.2执行。5.2.3危险源辨识5.2.3.1企业通过以下方式进行全员范围的危险源辨识：——工作小组按照辨识范围有序的开展危险源辨识。——初步辨识完毕后，由工作小组成员对所在岗位全部员工进行危险源辨识方法的培训，按照确定的辨识范围组织全员有序地开展危险源辨识，并对初步形成的危险源辨识结果进行评审、补充、修订。5.2.3.2按DB37/T2974-2017中5.2.3.2要求对辨识过程四种不安全因素进行充分考虑。5.2.3.3运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源。示例：对灌装车间的作业活动可划分为生产前准备、生产过程、停机清洗、排期执行、设备维修保养等。生产前准备作业活动再细化分为双氧水更换、辅料准备、设备参数检查、夹爪打油、终端夹爪/站链/拨包杆检查、设备护养、缓冲塔/输送链条检查、更换喷码、安装填料管、封管升温、设备拉纸等作业步骤。5.2.3.4运用安全检查表法（SCL）对通过工作危害分析法不能覆盖的场所、设备或设施等进行危险源辨识。5.2.3.5在辨识过程中应考虑正常、异常、紧急三种状态，还要考虑过去、现在、将来三种时态。5.3风险评价5.3.1风险评价方法DB37/T3339—20184本指南使用采用风险程度分析法—MES法（附件C）对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定风险等级，其他乳制品制造行业企业可根据企业自身管理需要选择《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》中推荐的其他评价方法。5.3.2风险评价准则采用风险程度分析法—MES法对危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际情况，明确控制措施的状态M、人体暴露或危险状态出现的频繁程度E、事故的可能后果S的取值标准和评价级别，并在实施前进行评审。风险判定准则的确定应充分考虑以下要求：——有关安全生产法律、法规；——设计规范、技术标准；——本单位的安全管理、技术标准；——本单位的安全生产方针和目标等；——相关方的投诉。5.3.3风险评价与分级按DB37/T2974-2017第5.3.3条结合企业实际进行风险等级的划分：——四级、五级（蓝色）：低风险，班组、岗位进行管控。——三级（黄色）：一般风险，部门进行管控。——二级（橙色）：较大风险，工厂级、部门级、班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理。——一级（红色）：重大风险，公司级、工厂级、部门级、班组、岗位管控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作。5.3.4确定重大风险5.3.4.1按照“从严从高”、“应判尽判”的原则，公司制定了重大风险直接判定准则，将危险性高、可能导致严重后果的危险源直判为重大风险，以下情况判定为重大风险：——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；——发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在的；——根据GB18218评估为重大危险源的储存场所；——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，现场作业人员在10人及以上的；——快速冻结装置使用液氨制冷的；——热氨融霜作业;——经风险评价确定为最高级别风险的。5.3.4.2企业应建立《重大风险点统计表》，参见附录B的表B.3。5.3.5风险点级别确定按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。5.4风险控制措施5.4.1风险控制措施制定与实施按DB37/T2974-2017中5.4条综合考虑并选择和实施风险控制措施。对于重点风险管控应按如下要求执行：DB37/T3339—20185——对于评价出的重大风险，由安委会成员讨论制定具体管控措施，明确费用投入、实施人员及时间进度，优先采用工程技术措施消除或降低风险；——对于直判的重大风险、较大风险企业应保证现有管控措施落实到位，应将其按重大风险、较大风险进行管控，管控层级提级为对应管控层级。5.4.2控制措施的评审风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：——措施的可行性和有效性；——是否使风险降低到可以接受的程度；——是否产生新的风险；——是否已选定了最佳的解决方案；——是否会被应用于实际工作中。5.5风险分级管控5.5.1风险分级管控的要求5.5.1.1风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。5.5.1.2企业应根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，各级风险管控层级分为公司级、工厂级、部门级、班组（岗位）级，具体划分如下：——红色（1级）风险，公司级，应由公司、工厂、部门、班组（岗位）负责落实现有控制措施有效性、按规定时限落实补偿措施并确保其有效性；——橙色（2级）风险，工厂级，应由工厂、部门、班组（岗位）负责落实现有控制措施有效性、按规定时限落实补偿措施并确保其有效性；——黄色（3级）风险，部门级，应由部门、班组（岗位）负责落实控制措施的有效性；——蓝色（4级、5级）风险，应由责任班组（岗位）落实现有控制措施有效性。5.5.2编制风险分级管控清单企业应编制作业活动风险分级管控清单(参见附录B表4)和设备设施风险分级管控清单（参见附录B的表B.5）。5.5.3风险告知5.5.3.1按DB37/T2