山东省危险化学品企业反“三违”行动指南(试行)

附件1山东省危险化学品企业反“三违”行动指南（试行）目录一、总体要求二、明确“三违”行为及其主体三、列出“三违”清单进行风险分析四、推行反“三违”可视化管理五、推进反“三违”信息化建设六、健全反“三违”工作机制七、强化“三违”行为源头治理八、严格检查、考核与奖惩九、其他附件山东省危险化学品企业“反三违”行动指南（试行）为规范和指导全省危险化学品企业开展反“三违”（违章指挥、违章作业和违反劳动纪律）行动，坚决遏制“三违”行为引发事故，根据《安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《山东省安全生产条例》《化工企业安全生产风险分级管控体系细则》《化工企业安全生产事故隐患排查治理细则》等法律、法规和标准，制订本指南。一、总体要求1.近年来，“三违”行为已成为全省危险化学品企业（以下简称企业）事故多发的主要因素，要“突出重点、标本兼治、注重长效”，对“三违”问题进行彻底整治。2.通过开展反“三违”行动，严格落实企业安全生产主体责任，提高从业人员安全意识和安全操作技能，健全完善安全生产规章制度和操作规程，强化生产作业现场管理，杜绝“三违”问题，有效预防事故。二、明确“三违”行为及其主体3.违章指挥。主要是指安排或指挥员工，违反国家有关安全生产的法规标准，违反企业的安全生产规章制度和操作规程，进行生产和维修等作业的行为。如：指挥未经培训合格的人员上岗作业；无安全操作规程和措施、或者规程和措施未落实而安排人员作业；强令冒险作业；不按规定审查、批准作业方案和安全措施；对已发现的事故隐患不及时采取措施，侥幸心理、放任自流；应当组织生产装置停车而未组织停车等。违章指挥的主体，主要是企业内对生产、作业有决策、组织、管理职责和指挥权限的人员，包括对生产、作业负有组织、指挥或者管理职责的负责人、管理人员、实际控制人、投资人等。24.违章作业。主要是指现场操作人员违反生产作业岗位的安全生产规章制度、操作规程和安全生产通知、决定等进行生产作业的行为。如：违反操作和检维修规程进行作业；超出工艺控制指标进行操作；未按规定穿戴或使用个人防护用品；未按规定正确使用工（器）具。违章作业的主体，主要是企业内直接从事生产、作业的人员，即生产、作业现场的操作者或执行者。5.违反劳动纪律。主要是指从业人员在劳动过程中，没有履行和遵守劳动纪律的行为；如：迟到、早退、睡岗、脱岗和串岗、酒后上岗、在岗喝酒、在岗期间从事非岗位工作行为等。劳动纪律是企业为形成和维持生产经营秩序，保证劳动合同得以履行，要求全体员工在集体劳动、工作、生活过程中，以及与劳动、工作紧密相关的其他过程中必须共同遵守的规则。违反劳动纪律的主体，是企业全体员工。三、列出“三违”清单进行风险分析6.建立健全“三违”行为清单。企业应当参照《危险化学品企业典型“三违”行为目录》（见附件），结合企业自身实际，系统梳理分析可能发生的“三违”行为，建立健全本企业“三违”行为清单。并根据岗位安全职责，将清单逐级、逐项分解到企业主要负责人、其他负责人和各部门（单位）、车间、班组及每个岗位。7.开展“三违”行为安全风险分析。企业应当组织安全管理和工程技术人员、车间主管人员和班组长、一线操作员工等，必要时聘请外部专家或中介服务机构，对本企业“三违”行为清单，逐项进行安全风险辨识和评估分析，按导致后果的严重程度，划分为：严重“三违”行为、一般“三违”行为，据此实施分类管理（可根据自身实际增加分类）。四、推行反“三违”可视化管理38.“三违”行为清单可视化。企业要将本企业“三违”行为清单，根据岗位特点进行分类整理，编制“三违”行为可视化识别手册、图片、漫画等，组织全体员工学习培训，使员工易于接受和理解。要在厂区、车间和生产作业现场，利用形象直观、色彩适宜的各种视觉形式，将“三违”行为及其风险后果展示出来，时刻提醒员工遵章守纪、杜绝“三违”。9.反“三违”措施可视化。企业要按照“视觉化、透明化、界限化”的原则，采用文字、颜色、图形、照片、视频、动漫画、宣传牌和宣传栏、标识和指示牌、警示和禁止牌（线）、LED屏等表现方式，将反“三违”制度规定、责任划分、奖惩措施，以及岗位安全风险、安全操作规程和管控要点等信息，直观形象、公开醒目表述，使员工自主方便接收、快速正确理解，实现自我提醒、自我约束、提醒他人、监督他人、防范“三违”，营造浓厚的反“三违”氛围。五、推进反“三违”信息化建设10.企业要充分利用现代信息技术，建立“三违”行为监测预警信息化管理系统，采用视频监控、物联网、大数据、人员定位、人脸识别、动作捕捉、热成像等手段，对关键岗位、重点区域和危险作业环节，实施自动监控、辨别、抓拍、预警、智能管控和统计分析，并及时推送至企业管理层，实现全天候巡查和动态监管，并对整改情况闭环管理。六、健全反“三违”工作机制11.明确反“三违”工作职责。企业主要负责人是反“三违”工作第一责任人，对本企业反“三违”工作全面负责。其他负责人对分管业务范围内的反“三违”工作负责。各职能部门和单位（车间、班组）负责人在各自的职责范围内对反“三违”工作负责。安全管理部门、人力资源管理部门负责监督检查反“三违”工作情况。412.发动全员反“三违”。企业主要负责人和其他负责人要带头执行安全生产规章制度、规程和企业劳动纪律，带头巡查、监督和纠正“三违”行为。各级各类管理人员、工程技术人员和一线操作员工都有权力检查和制止所有人员、整个厂区的“三违”行为。要充分发挥工会、共青团等群团组织的作用，鼓励全体员工积极举报、监督和纠正“三违”行为。13.实行反“三违”网格化管理。企业应当按照专业、部门（单位）和装置区域，将反“三违”工作任务，分解到工艺、设备、电气、仪表、储运和后勤保障等专业，分解到各部门、车间、班组、岗位和装置区域，形成网格化反“三违”体系，确保生产运行的每个专业、每片区域、每套装置、每个岗位，“三违”问题有人管、工作责任有人担。14.建立员工安全诚信体系。企业应当组织全体员工签订承诺文书，做出严格遵守规章制度、自觉杜绝“三违”行为的郑重承诺，强化员工自查自纠、自我约束和提高的安全意识。应当建立员工安全诚信档案，将员工安全行为纳入企业安全生产诚信体系，与员工提拔晋级、岗位调整、绩效薪酬等方面统筹管理。七、强化“三违”行为源头治理15.对“三违”行为追根溯源。企业应当归纳分析“三违”行为易发多发的时间、地点、人群、行为、专业（工种）、部门（单位）等，查找“三违”行为产生的根源。一是人为因素，包括个人的思想、心理、身体、行为习惯和安全意识、安全操作技能等，分析偶然性违章还是习惯性违章。二是管理因素，包括企业的规章制度、操作规程和安全管理情况等，是否制度规程缺失或不完善、教育培训不到位等。三是物的因素，包括设备设施、工器具等，是否符合国家有关法规标准以及本企业规定、具备安全操作条件。四是环境因素，包括生产作业室内、室外和其他现场，是否存在场所狭窄、5采光照明不良、恶劣气候、强迫体位等。通过追踪溯源，研究制定有针对性的措施，从根本上堵住“三违”产生的漏洞和短板，从源头上防范和消除“三违”行为。16.实施“机械化换人、自动化减人”。企业应当采用自动化控制和智能感知预警技术，实现涉及重点监管危险化学品、重点监管化工工艺装置、重大危险源的自动化控制和智能化监控，代替进料、配比、反应、放料、产品包装（灌装）和储运等岗位的人工操作，消减人的违章行为。17.应用本质安全技术和装备。企业要采用本质安全技术，不断优化工艺流程，简化人为操作步骤，减少手工操作次数，完善自动控制和安全联锁等系统配置，避免或减少误操作引发事故。要应用机械隔离（如：人孔封堵、盲板隔绝）、物理限制（如：开关阀限制、操作位限制）、操作程序控制等本质安全装备，隔绝危险物质和环境，限制操作位置和步骤，防止违章和误操作行为。八、严格检查、考核与奖惩18.严格检查考核。企业应当成立全厂、部门（单位）和车间（装置）、班组三个层级的“三违”检查（稽查）组织和队伍（可与已有检查队伍相结合），利用信息化管理系统和人工巡检等方式，定期开展检查、考核与评估。要实行定期分析、总结（每月或每周），推进“三违”治理常态化管理。19.落实奖惩措施。企业应在安全生产奖惩管理相关制度中，对各类“三违”行为明确不同程度的惩戒措施；对蓄意“三违”、重复“三违”且问题严重的，以及“三违”造成事故（事件）的，加重处罚。企业可确定不可容忍（或不可违背）的行为清单，作为管控惩戒“红线”，凡触碰“红线”的，原则上给予开除的处分。要实施正向激励措施，对遵章守纪、表现优异以及反“三违”业绩突出的，实施相应的奖励措施。惩戒和奖励可覆盖相关个人和单位，6运用精神、物质双重手段，也可采用记分制办法，通过适当方式通报、公告，让全体员工普遍受到教育和激励。九、其他20.企业应当结合本企业安全管理体系，落实反“三违”行动要求，并将承包商作业人员及其作业行为，纳入本企业反“三违”行动中统一管理。21.本指南所称危险化学品企业，是指危险化学品生产、经营和储存企业，化工、医药企业和危险化学品使用单位可参照执行。附件：危险化学品企业典型“三违”行为目录7附件:危险化学品企业典型“三违”行为目录（一）典型违章指挥的行为1.指挥员工在不具备安全条件的情况下冒险作业。2.未履行变更程序，指挥员工擅自变更工艺和操作程序。3.指挥员工违反操作、检修规程进行操作。4.无安全操作规程和措施、或者规程和措施未落实而安排人员作业。5.在未办理特殊作业许可证的情况下，指挥员工开始作业。6.未到现场确认或未落实安全措施就批准作业许可证。7.强令使用超期未检的安全附件。8.指挥员工违规进行运行设备、带压管线的维修保养。9.指派未经培训或考核不合格的员工上岗作业或无证操作。10.指派无特种操作证的员工到特种作业岗位。11.安排无资质人员进行动火、受限空间、高处作业监护，或作业前环境监测不合格、不具备条件，盲目指挥人员作业。12.职业禁忌症者未及时调换工种。13.未对新员工进行三级安全教育就安排其工作。14.发现员工违规作业时不及时制止、纠正。15.制定检修计划时，未组织制定检修方案和安全措施。16.布置工作时，未进行安全措施交底。17.未组织开车前安全检查就安排开车。18.指挥带病装置、设备的运行运转。19.不按规定审查、批准作业方案和安全措施。20.对已发现的事故隐患不及时采取措施，侥幸心理、放任自流。（二）典型违规作业的行为1.未经许可进行动火、受限空间、盲板抽堵、高处、吊装、临时用电、动土、断路、射线探伤等特殊作业。82.未经许可进行非常规作业。3.未进行动火安全分析或分析结果不合格进行作业。4.进入受限空间作业前，未分析可燃气体浓度、氧含量、有毒气体浓度，或未按照先通风后检测顺序进行受限空间作业，或分析结果不合格仍进行作业。5.作业监护人离开监护现场、做与监护无关的工作或参与作业。6.未对作业人员进行危害告知即开始作业。7.作业过程未按要求佩戴、使用个体防护用品。8.使用没有合格标签的移动梯子、电动工具，或未按照要求执行一人作业，一人扶梯进行作业。9.使用没有验收合格牌的脚手架。10.拆卸可能含有物料的管线设备时没有使用防护面屏。11.在吊物、吊件下行走或逗留。12.无特种作业操作证从事特种作业。13.作业证上选择的措施在现场没有落实。14.擅自拆除安全设施或造成安全设施失效。15.未经许可擅自修改DCS系统、安全仪表系统中相关工艺指标、报警和联锁参数。16.未按操作规程、标准操作程序（SOP）作业。17.违反上锁、挂签、测试程序，未对危险能量进行隔离。18.未经许可，擅自变更作业范围。19.未经确认关闭或消除报警功能。20.携带非防爆手机进入易燃易爆区域。21.危险作业未设置警戒区域或未经许可进入警戒区域。22.未按规定对应急物资进行检查或测试。23.使用压缩空气进行易燃易爆物料的加料、压料操作。24.离心机分离可燃有机溶剂时，未采取氮气保护措施。925.现场盲板未编号和挂牌。26.取样完毕未及时关闭取样阀。27.危险化学品装卸、罐区脱水（切水、切碱等）时操作人员离开现场。28.不按规进行危险