CNAS-RC04-2019 认证机构认可收费管理规则

2019年4月1日发布2019年4月1日实施CNAS-RC04认证机构认可收费管理规则RulesfortheFeesontheAccreditationofCertificationBodies中国合格评定国家认可委员会CNAS-RC04:2019第1页共18页2019年4月1日发布2019年4月1日实施目次前言.........................................................................................................................21目的和适用范围......................................................................................................32规范性引用文件......................................................................................................33术语和定义.............................................................................................................34收费原则................................................................................................................35收费项目与标准......................................................................................................46收费方法................................................................................................................57附件及附表.............................................................................................................5附件1：认证机构实施管理体系认证的认可评审人日数核算方法.................................6附件2：认证机构实施产品认证的认可评审人日数核算方法......................................10附件3：人员认证机构的认可评审人日数核算方法....................................................13附件4：基于其他认可制度的认证机构评审人日数核算方法......................................15附表1：_____年度管理体系认证机构认可年度管理费交付核算表............................16附表2：年度产品认证机构认可年度管理费交付核算表....................................17附表4：人员认证机构注册费收入情况表...................................................................18CNAS-RC04:2019第2页共18页2019年4月1日发布2019年4月1日实施前言本文件由中国合格评定国家认可委员会（CNAS）制定。本文件为CNAS向认证机构收取认可费用的管理规则，与其他必要认可规则和认可准则等规范共同形成CNAS对认证机构认可的要求。本文件代替CNAS-RC04:2017。CNAS-RC04:2019第3页共18页2019年4月1日发布2019年4月1日实施认证机构认可收费管理规则1目的和适用范围1.1为加强对认证机构认可收费的管理，规范认可收费行为，保护认可双方的利益，促进认证机构认可工作的发展，特制订本文件。1.2本文件规定了CNAS对认证机构认可的收费原则及收费标准，适用于CNAS所开展的对认证机构认可服务收费。2规范性引用文件下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。以下引用的文件，注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。CNAS-RC01《认证机构认可规则》CNAS-RC05《多场所认证机构认可规则》CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》CNAS-CC02《产品、过程和服务认证机构要求》CNAS-CC03《人员认证机构通用要求》CNAS-CC51《多场所认证机构认可规则》CNAS-ASC01《中国合格评定国家认可委员会（CNAS）认可制度体系表》认可委(秘)[2019]37号《关于发布认可收费项目和标准的通知》3术语和定义CNAS-RC01、CNAS-RC05及CNAS-CC01、CNAS-CC02、CNAS--CC03、CNAS-CC51中确定的术语和定义适用于本规则。4收费原则4.1CNAS本着不以赢利为目的的原则向申请认可和获准认可的认证机构收取认可费用。4.2认可评审的工作量（人日数）按照国际惯例，根据申请认可的机构的规模、申请认可的业务领域和业务范围类型、已颁发认证证书的数量、认证产品类别和产品标准的数量，以保证评审工作质量为原则确定。4.3本规则规定的收费标准为基本规则，具体认可评审项目的实际收费将参照国际惯例并考虑到认可评审工作的复杂程度等因素进行核算。4.4CNAS提供认可服务语言为“中文”，如认证机构的内部管理及认证活动使用非CNAS-RC04:2019第4页共18页2019年4月1日发布2019年4月1日实施中文语言，CNAS将根据具体情况增加认可评审人日数。5收费项目与标准5.1认证机构认可收费项目为：申请费、评审费和认可年度管理费（即年金，含认可标识使用费）。其中：申请费涉及初次认可、复评、扩大认可领域、扩大业务领域和增加关键场所的申请；评审费包括初评、监督、复评与扩大认可领域、扩大业务领域、扩大业务范围和增加关键场所的文件审查、现场评审、见证评审、不符合验证等评审活动所发生的费用，不包括评审过程中所发生的交通和食宿费用（按实际支出由申请人或获准认可机构承担）。5.2收费标准为：序号收费项目收费标准1申请费500元/次2评审费（不含差旅费）2400元/人日3认可年度管理费（年金）1）管理体系认证机构，按初次认证证书350元/张、再认证证书200元/张、对证书的监督审核80元/次计取；2）产品认证机构，按每一组织首张证书150元/张，该组织后续证书50元/张计取。3）按照年金总额阶梯计取年金，即管理体系和产品年金分别在低于50万元(含50万元)的部分，按实际发生额缴纳；在50(不含50万元)-200万元(含200万元)之间的部分，按80%缴纳；高于200万元的部分，按70%缴纳。4）人员认证机构年度人员注册费收入的1%。注：1.认可机构在认可过程中发生的交通、住宿等差旅费，按照国际惯例由申请机构承担，具体标准可以参照国家相关差旅费规定执行。2.认可年度管理费（年金）的年度计算周期为日历年。5.3对在中华人民共和国境外实施合格评定活动的认证机构，具体收费项目和标准按照国际惯例由双方协商并在合同中约定。CNAS-RC04:2019第5页共18页2019年4月1日发布2019年4月1日实施6收费方法6.1申请费由申请人在向CNAS提出认可申请时一并交付。6.2评审费在该次评审结束后认可评定之前由CNAS核算并通知认证机构交付。6.3获准认可的认证机构在每年的3月31日前向CNAS交付上一年度的认可年度管理费（年金）。如需要，当年的年金可在当年分批交纳，但交纳时间最迟不能超过次年的3月31日。7附件及附表附件1:《认证机构实施管理体系认证的认可评审人日数核算方法》附件2:《认证机构实施产品认证的认可评审人日数核算方法》附件3:《人员认证机构的认可评审人日数核算方法》附件4:《基于其他认可制度的认证机构评审人日数核算方法》附表1:《______年度认可年度管理费交付核算表》附表2:《产品认证机构认证收入情况表》附表3:《人员认证机构注册费收入情况表》CNAS-RC04:2019第6页共18页2019年4月1日发布2019年4月1日实施附件1：认证机构实施管理体系认证的认可评审人日数核算方法1文件审查1.1初评1.1.1单一场所认证机构1.1.1.1单领域初评时的文件审查一般为2～3个人日，对于规模较大、组织结构较复杂的认证机构初次文件审查将增加1～2个人日。1.1.1.2多领域1)对于认证机构已经将多个领域的认可规范要求整合为一套管理体系的结合评审。初评时的结合文件审查一般为3～4个人日。超过5个领域的整合将根据各领域认可所依据认可规范文件之间的差异程度适当增加。2)对于认证机构多个领域多套管理体系的结合评审。各领域文件审查的收费分别按照本附件条款1.1.1.1执行。1.1.2多场所认证机构1.1.2.1总部对总部统一的管理体系文件的文件审查，根据所具有领域的多少按照本附件1.1.1.1或1.1.1.2计算。1.1.2.2关键场所在总部统一的管理体系文件之下，关键场所还拥有其适用的管理体系文件（包括手册和程序）。单领域初评时对该文件的文件审查一般为1～2个人日，涉及多领域时，根据情况适当增加。1.2文件更改或换版总部文件更改或换版的文件审查根据修改内容的多少按1～4个人日计算。关键场所文件更改或换版的文件审查根据修改内容的多少按1～2个人日计算。1.3监督和复评1.3.1监督时，文件审查按本附件1.2文件更改或文件换版的人日数计算；1.3.2复评时，文件审查参照本附件1.1初评的文件审查人日数计算。1.4扩大认可范围扩大业务范围的文件审查，一般按每个领域每个业务范围1个人日计算。2现场评审2.1单一场所认证机构CNAS-RC04:2019第7页共18页2019年4月1日发布2019年4月1日实施2.1.1单领域初评时的单领域现场评审包括对认证机构的管理体系评审（即条款2.1.1.1）和认证业务范围能力评审（即条款2.1.1.2）两部分。现场评审的总人日数为管理体系评审（表1）和认证业务范围能力评审（表2）两部分之和。在此基础上，考虑机构的具体情况（如职能繁简、管理体系的成熟度、颁证数量、业务范围复杂情况、语言等），可适当调整人日数。监督/复评时的单领域现场评审包括对认证机构的管理体系评审和认证业务范围能力确认(即条款2.1.1.3)两部分。现场评审的总人日数为管理体系评审（表1）和认证业务范围能力确认（表3）两部分之和。在此基础上，考虑机构的具体情况（如职能的繁简、管理体系的成熟度、颁证数量、业务范围复杂情况、语言等），可适当调整人日数。2.1.1.1管理体系评审表1：认证机构总人数1评审类型≤100101-200200初评初次认可456扩大认可领域2345扩大业务领域3234复评345监督234注1：上述认证机构总人数包括该领域认证机构聘用的专职人员和兼职人员；注2：上述认可领域参照CNAS-ASC01中的专项认可制度划分（例如：QMS认证机构扩大认可EMS、OHSMS等）；注3：上述业务领域参照CNAS-ASC01中的分项认可制度划分（例如：已具备ISO9001认可的认证机构扩大认可TL9000等）。2.1.1.2认证业务范围能力的评审表2：业务范围类型数评审类型≤1011-2021-3031-40初评23-44-55-62.1.1.3认证业务范围能力的确认CNAS-RC04:2019第8页共18页2019年4月1日发布2019年4月1