政府及其职能

2019年9月1第六章政府及其职能2019年9月2本章内容●第一节政府透视●第二节混合经济中的政府职能●第三节财政职能2019年9月3国家与政府的关系国家(state)从广义上讲，是指拥有法律强制手段的一套机构。国家在其领土之内享有制定法规的垄断权，通过有组织的政府来实现。政府(government)这一术语在不同的场合有不同的含义。它可以指管理的过程，指权力的行使；也可以指该过程的存在，指“有秩序的法规”的状况；还可能指机构的结构和安排及其如何与被管理者发生联系。我们在日常生活中经常将二者交替使用。2019年9月4第一节政府透视一、政府的特征二、政府行为三、关于政府的不同观点2019年9月5一、政府的特征政府首先是一套机构，是执行和表达国家意志的工具。政府机构与私人机构或其他公共机构相比，主要有四个重要特征：第一，政府拥有（被赋予）某种私人机构所没有的政治权力。(公共权力机关：强制手段、非等价交换）第二，在民主社会，政府领导人是由选举产生的或经过政治程序任命的，从而使其合法性直接或间接地取决于公共选择过程。2019年9月6第三，与私人组织的利润最大化目标不同，政府不以营利为目的，其行为目标是对社会福利最大化的追求。第四，政府有义务为社会全体成员提供公共商品、满足公共需求。（公共目标）2019年9月7二、政府行为概念：是政府作为国家权力执行机构所具有的全部职能和需要的具体运作。政府行为与政府职能密切相关。政府行为的基本准则是国家的职能国家的两种职能：政治职能和社会经济管理职能政府机构，可以从纵向和横向两个角度进行考察：纵向：一个国家的政府可分为若干级次；横向：每一级政府都有多个下设机构或单位。政府行为会随着经济的发展、外部条件的变化而变化。2019年9月8三、关于政府的不同观点按照政府的结构性特征划分可分为：机体性政府、机构性政府和折衷性政府三类。（一）“机体论”政府核心观点这种观点认为，社会就像自然界的一个有机体，每个人就是这个机体的一个组成部分，而政府可以认为是这个有机体的大脑或心脏。这种观点的核心是，否认个人作为一个相对独立的主体所具有的利益和价值。“机体论”者认为：社会发展的目标应该由政府确定，并由政府领导公众去实现。2019年9月9(二)“机械论”政府这种论点认为，政府并不是社会机体的一个器官，而是众多的个人为了更好地实现个人目标而制造的一个机械装置。国家或社会的发展目标应该由众多的个人决定。由于在国家目标内容上的分歧，机械论者又有两种观点，即自由意志论者和社会民主论者。2019年9月10(三)折衷的观点无视个人利益的“机体论”实际上是无视和背离了人的本性，导致了低下的资源配置效率，损害了集体或国家利益；“机械论”过分强调个人利益，使国家利益或集体利益得不到保障，结果又反过来损害了个人利益。因此，出现了介于“机体论”和“机械论”之间的折衷观点：应当承认相对独立的个人利益，但在有些场合，个人利益应当服从国家利益。2019年9月11第二节混合经济中的政府职能一、计划经济模式及其特点计划经济模式（统制经济或命令经济模式），是以现代社会化大生产和生产资料国有制为基础的一种经济模式，其资源配置特点是：(1)资源配置决策权高度集中于政府，生产什么与生产多少由政府决定。(2)价格由政府确定；信息的内容主要是实物指标。(3)个人收入取决于政府的分配政策和分配格局；经济运行的“动力”来自行政命令。(4)微观行为和决策的协调主要通过政府计划实现弊端：排斥市场机制的作用，不能充分调动微观主体的积极性，资源配置效率低下。2019年9月12二、混合经济“混合经济”是政府计划经济与市场经济的综合经济模式，即在一个国家的经济体系中同时运用市场机制和计划机制进行资源配置的社会经济模式。在现代社会，绝大多数国家的经济模式都是带有市场和计划色彩的“混合经济”。2019年9月13混合经济私人部门公共部门市场非市场2019年9月14三、政府职能（一）对于政府职能研究的阶段：１、“最小化”的政府职能观点斯密：“守夜人”。政府的三项基本职责：保卫国家安全；保证本国公民的生命和财产安全；最基本的公共设施的组织和建设。２、政府的经济干预理论自由市场经济——政府经济干预；政府介入转向的原因：第一，西方国家的市场结构发生了重大变化，自由竞争市场变成了垄断竞争市场。第二，1929—1933年的经济大危机，一方面彻底动摇了人们对自由市场的信心，另一方面，美国“罗斯福新政”的成功实施也为政府干预经济提供了有益的经验。第三，政府计划体制的成就。政府干预理论建立的基础是市场失败理论。2019年9月16四、政府失败即公共政策失败，政府难以制定并执行好的或合理的公共政策。（一）背景由政府内在机制决定的并导致经济出现低效率现象。二十世纪六十年代，西方国家在采取赤字财政政策和膨胀性货币化政策以图刺激经济时，却导致了低增长、高失业和高通货膨胀并发的“滞后”怪病。2019年9月17（二）政府失败的表现（1）政治制度失灵；（2）权力滥用、预算扩张明显（表现在内部性与政府扩张）；（3）成本高，浪费多，寻租普遍（公共物品供给的低效率）；（4）官僚主义严重，机构不断膨胀，效率却不断下降。2019年9月20（三）政府失败的主要原因1、政府能力的有限性。主要表现为四个方面：（1）有限的信息；（2）对私人市场反应控制的有限性；（3）对官僚主义控制的有限性（官员有其自身的效用特权）；（4）政策决定过程中存在的困难。2019年9月212、政府行为越界主要表现在本该选择市场交易方式，却选择使用了政治交易方式。产生政府越界行为的深层原因在于缺少一种能使决策者把私人成本和效益与整个社会的成本和效益进行有效协调的非市场机制。那么，政府行为应该有哪些？2019年9月22政府行为（一）生产产品和服务（提供法律制度等）（二）管制和补贴投入生产（外部性、自然垄断等）思考：为什么要管制？管制的目的是什么？在哪些行业实施管制？管制手段、范围是怎样变化的？（三）购买产品和服务（四）收入再分配2019年9月23第三节财政职能一、财政职能的界定二、资源配置职能三、收入分配职能四、经济稳定职能2019年9月24一、财政职能的界定（一）财政职能含义是指财政在一定经济模式下客观上固有的功能。具体包括两个方面的含义：1.财政职能是客观存在的，也是财政所固有的。2.财政职能与财政作用不同。2019年9月25（二）财政职能的界定国家职能、财政职能、政府职能之间的关系？政府职能是国家职能的具体表现，同时又是形成财政职能的前提。而财政职能是政府职能的一个重要组成部分，又是实现国家职能的重要手段。财政职能应定位于三个容易出现市场失败的领域：资源配置职能、收入分配职能、经济稳定职能。2019年9月26二、资源配置职能（一）资源配置职能的含义是指政府在运用财政手段实现政府资源和社会资源有效率配置的功能。生产什么（财政职能范围,市场与政府的关系）如何生产（生产方式的选择？由政府生产还是私人生产）为谁生产2019年9月27（二）政府配置资源的手段政府在资源配置方面主要采用两种手段：1、预算安排：政府投资、政府采购2、制度安排：Ａ．环境性制度；Ｂ．制约化制度：纠正外部效应，保障充分竞争；Ｃ.引导化制度：通过税种设置、税基、税率来引导企业投资。2019年9月28（三）资源配置职能的主要内容１、微观层次的资源配置市场缺失——市场无法提供的领域：提供公共商品弥补市场——市场配置严重不足的领域：基础产业、社会公益事业娇正市场——市场配置无效率或不经济的领域图示2019年9月29２、宏观层次的资源配置区域间的均衡配置——西部大开发部门间的均衡配置——三峡工程图示2019年9月32三、收入分配职能（一）收入分配职能的含义是指政府为了实现公平分配的目标，通过税收和转移支付等手段，干预市场机制下自动达成的收入分配状况，保证人们最低生活需要，实现收入合理分配的目标。内容提供公共商品与劳务调节所得、消费与财产社会保障体系2019年9月33（二）公平的判断公平是一种价值判断，是个人对自身处境“合理”性的判断一是经济公平，即对所有社会成员参与经济活动的资格都一视同仁，所有社会成员都按同一规则参与经济活动，各人按照其对生产的贡献份额获取相应的收入份额。这种公平遵循的是市场原则，故又称市场公平或机会公平。（权利分配“合理”性程度）二是社会公平，即强调劳动成果在分配结果上的均等，遵循的是社会道德准则（福利分配“合理”性程度）2019年9月34衡量收入差异状况的指标——洛伦兹曲线与基尼系数Y为洛伦兹曲线，该曲线越弯曲，收入分配就越不平等。基尼系数：G=B/B+AB是Y与OC围成的面积B+A是三角形的面积G=0收入分配绝对公平G=1收入分配绝对不公平G0.2绝对平均；0.2-0.3较平均；0.3-0.4较为合理；0.4-0.6警戒状态；0.6以上危险状态。横轴表示人口，纵轴表示社会财富。基尼系数位于（0—1）之间值越大表示差距越大。2019年9月36两种收入分配机制可支配收入＝初次分配收入＋再分配净收入分配主体市场政府分配原则按“劳”分配按“需”分配分配功能效率公平分配顺序初次分配再分配2019年9月37收入差距的成因机会差异：由于社会成员给定的个体或群体的客观境况（要素的数量与质量、经济发展水平、市场势力）差异产生的收入差异。理性差异由于个人选择差异导致的收入差异制度差异由于社会成员面对不同交易规则形成的收入差异。包括初次分配与再分配。2019年9月38政府的作用制度差异既无效率又不公平消除制度差异机会差异有效率不公平调节机会差异理性差异既有效率又公平中性对待理性差异2019年9月39中国的收入分配特征收入差距扩大，基尼系数达0.49群体间差距大，群体内个体差距小成因计划经济时期转型时期的收入分配规范的收入分配对策：制度建设初次分配领域：加速市场化，消除壁垒再分配领域：收入再分配2019年9月44四、经济稳定职能含义：通过制定财政政策，变化收支的规模和结构对宏观经济施加影响，以实现总供求的大体协调，缩小经济发展中的波幅。而这一功能的产生是基于市场机制自身调节功能的失败。内容充分就业物价稳定国际收支平衡的含义图示１、２2019年9月47国际收支平衡的含义1.国际收支平衡，是指一国在进行国际经济交往时，其经常项目(商品进出收支，劳务收支以及无偿转移收支)和资本项目(长、短期资本流入与流出)的收支平衡。2.在开放经济条件下，国际收支平衡是经济稳定的一个重要内容和标志。2019年9月48经济稳定职能DY国民收入总需求OY1YfY2D2D0D145ºBB'EC'C通货膨胀缺口与通货紧缩缺口的消除2019年9月50本章小结市场失灵是政府干预的必要条件(但不是充分条件)。政府可以通过非市场机制对市场进行必要的弥补和娇正。但如同市场不是万能的一样，政府也不是万能的。现实经济是一种混合经济(政府与市场分工协作)。财政作为政府实现其目标的一种手段，其职能体现在资源配置、收入分配和经济稳定等三个方面。