廉洁风险防控工作手册（DOC91页）

矿领导廉洁风险防控汇总表单位序号岗位主要职责风险点表现形式及风险等级防控措施责任人领导1矿长全面负责矿生产经营管理重大决策事项未经研究论证，擅自作出决定。一级风险严格执行“三重一大”决策制度，通过召开会议，由领导班子集体作出决定，形成会议记录。赵增山重要人事任免不坚持干部选拔原则和标准，不执行干部任免程序，任人唯亲，谋取私利。一级风险严格执行干部选拔任用、责任追究规定。重大项目安排不听取职能部门意见，与项目相关单位存在不正常利益关系。一级风险严格按照“三重一大”决策制度要求，履行监督职责。大额度资金运作擅自作出决定；对紧急情况下作出的决定，事后不及时向领导班子报告。一级风险严格按照“三重一大”决策制度要求，履行监督职责。经营活动对外经营活动中，不遵守相关法律法规、公司的规章制度。一级风险严格执行各项规章制度，坚持公开、公平、公正的原则，接受监督。各种人情关系接受上级、朋友等请托在干部任免、重要事项安排等方面为特定关系人谋取利益。一级风险坚持原则，不徇私情，公开透明，接受监督。①负责党委全面工作，决定党委的重大问题，组织贯彻执行上级党组织和本组织决议。②抓好党的思想、组织和作风建设，抓好党员教育，充分发挥各级党组织的重大决策事项未经研究论证，擅自作出决定。一级风险严格执行“三重一大”决策制度，通过召开会议，由领导班子集体作出决定，形成会议记录。吴建修重要人事任免不坚持干部选拔原则和标准，不执行干部任免程序，任人唯亲，谋取私利。一级风险严格执行干部选拔任用、责任追究规定。重大项目安排不听取职能部门意见，与项目相关单位存在不正常利益关系。一级风险严格按照“三重一大”决策制度要求，履行监督职责。单位序号岗位主要职责风险点表现形式及风险等级防控措施责任人2党委书记政治核心作用和党员的先锋模范作用。③负责矿党委领导班子建设和干部队伍建设。④负责审批签发党委文件和党内重要材料。大额度资金运作擅自作出决定；对紧急情况下作出的决定，事后不及时向领导班子报告。一级风险严格按照“三重一大”决策制度要求，履行监督职责。吴建修党员干部管理未经研究论证，擅自作出决定。一级风险认真落实党风建设责任制和干部管理规定，抓好两级领导班子建设和党员干部队伍建设。党内选举不按党章和组织程序进行党内选举。一级风险严格按照党章和《中国共产党基层组织选举工作暂行条例》做好党内选举工作。党费管理管理和使用不规范。二级风险认真执行上级关于党费收缴、使用和管理的规定，做好党费的管理使用。各种人情关系接受上级、朋友等请托，在干部任免、重要事项安排等方面为特定关系人谋取利益。一级风险坚持原则，不徇私情。3设备副矿长分管设备管理、物资供应、节能减排等工作。机电设备的购置、改造、大修对机电设备的改造未经可行性分析擅自改造。二级风险严格执行设备管理制度，多做调研和可行性分析，提出改造方案，经公司批复后方可改造。王永起机电、运输设备重大事故责任追究对机电、运输设备的重大事故责任追查不全面。三级风险按照“四不放过”管理制度，制定防范措施。材料、备件采购未按照规范的流程采购。二级风险按照采购管理制度，规范采购流程，加强监督。各种人情关系接受上级、朋友等请托，在设备采购等重要事项安排方面，为特定关系人谋取利益。一级风险坚持原则，不徇私情，严格按照物资采购程序办事。①组织抓好全矿民主管理工作组。②组织开展建设工作。③负责班组建设工作。④按计划组织开展女财务管理不认真履行监督职责，对违规行为不能及时制止。二级风险提高责任意识，对失职、渎职人员严格责任追究。与外界人员接触照顾人情关系，接受同事、朋友等的请托，进行权钱交易等。三级风险坚持原则，不失职、不渎职，加强自律。单位序号岗位主要职责风险点表现形式及风险等级防控措施责任人4工会主席工、生活保障、文体等活动。⑤组织制订（修订）矿困难救助管理办法，做好帮困调研、救助管理工作。⑥抓好工会工作调研及各类先进的评比，检查工作落实。⑦负责矿安全保卫工作。评先选优审核不准，致使不符合评先标准条件的单位或个人被推荐上报，造成不良影响。接受可能影响公正执行的礼品、礼金。三级风险做到公平公正，公开透明，认真履职，不发生渎职失职行为，不违反廉洁制度规定。李祥生各项活动名次奖、纪念品的采购及发放执行文件不严，标准随意确定。审核不认真，监督执行不利。对违规行为不加制止。三级风险加强活动预算。严格执行工会有关文件规定，提高责任意识，对违规行为进行责任追究。处理偷盗或其他违法案件受外界人员干扰，对治安案件处理避重就轻。二级风险严格按照有关政策、程序和规定执行，案件处理坚持原则，依纪依法定性量纪。5纪委书记①负责党风建设责任制的贯彻落实。②负责党员干部的党性党风党纪教育。③负责纪检监察信访和案件查处工作。④组织开展效能监察和专项监督检查。⑤抓好纪检干部队伍建设。⑥组织协调党务公开工作。党风建设责任制考核对党风建设责任制落实不力的，不予追究。三级风险认真贯彻党风建设责任制，进一步增强责任心、事业心。宋德兵信访件批办与被举报对象存在私利关系，对信访件不批办、不调查。二级风险按照信访办理制度，对信访件及时批办。对违法违纪案件立案、调查对应立案的不立案、不认真开展调查、隐瞒主要违法违纪事实。二级风险成立案件调查小组，认真开展调查，并形成调查报告。招议标监督不认真履行监督职责，对违规行为不反映、不汇报、不制止。三级风险严格执行招标监督管理规定，对失职、渎职人员严格责任追究。案件处理不依纪依法定性量纪处理。二级风险依据调查事实，按照党纪规定提出处理意见，报领导审批。各种社会关系接受领导、朋友等的请托，以案谋私。二级风险坚持依法依纪办案。6生产副矿长分管矿生产、安全、技术、计划、质量、生产技改、计量和土建等方面的工作工程质量、安全、施工进度管理随意降低验收标准，以权谋私。一级风险严格执行工程标准和要求，廉洁自律。王增太土建工作土建工程预算书、决算书审核不全面，增加了工程造价。三级风险严格根据工程实际情况和定额，进行预、决算。工程招标对投标单位的资质审查不全面。三级风险严格执行《张家洼铁矿招标管理规定》，严格审查。单位序号岗位主要职责风险点表现形式及风险等级防控措施责任人工程结算未达到质量等级的工程给予验收结算。三级风险严格执行结算标准进行结算。各种人情关系接受上级、朋友等请托，在工程招标等重要事项安排方面，为特定关系人谋取利益。一级风险坚持原则，不徇私情，严格按照工程招议标程序办事。7矿长助理协助生产副矿长做好生产、安全、技术、计划、质量、生产技改、计量和土建等方面的工作工程质量、安全、施工进度管理随意降低验收标准，以权谋私。一级风险严格执行工程标准和要求，廉洁自律。刘成岭土建工作土建工程预算书、决算书审核不全面，增加了工程造价。三级风险严格根据工程实际情况和定额，进行预、决算。工程招标对投标单位的资质审查不全面。三级风险严格执行《张家洼铁矿招标管理规定》，严格审查。工程结算未达到质量等级的工程给予验收结算。三级风险严格执行结算标准进行结算。各种人情关系接受上级、朋友等请托，在工程招标等重要事项安排方面，为特定关系人谋取利益。一级风险坚持原则，不徇私情，严格按照工程招议标程序办事。办公室廉洁风险防控内容1、工作职权目录序号类别名称1办公用品购买办公桌椅、电脑的购买2接待工作接待费用管理与使用3印章使用印章管理4信访信访人员接待5公车管理公车使用、维修2、工作流程图(1)办公桌椅、电脑的购买流程图立立立立立立立立立立立立立立立立立立立立立立立立立立立立立3、廉洁风险防控表办公室廉洁风险防控汇总表单位序号岗位主要职责风险点表现形式及风险等级防控措施责任人办公室1主任①负责矿机关各部门、矿各单位之间的关系协调。②负责矿对外的重要接待及对外大型会议的组织工作。③负责招待以及车辆管理工作。④负责文秘、机要、保密、档案、信访工作。⑤负责计算机网络管理工作。⑥负责矿日常文书处理及督察催办，做到上情下达，下情上达，及时、畅通、准确、无误。⑦负责车辆运行管理。费用管理接待费用超标，不按标准执行，增加矿费用支出。二级风险坚持标准和程序，矿财务科定期审核把关。王润安公车使用非公务性派车。三级风险严格执行公车使用办法印章管理对印章管理人员要求不严，违规使用印章，为他人虚假材料加盖印章，谋取私利。三级风险严格执行公章使用管理制度办公用品采购办公用品质量不达标，以次充好，价格不透明。二级风险比质比价选择好供应商，严格执行招议标采购，规范结算程序。处理人、财、物事情时受外界人员干扰接受上级、朋友、熟人等请托，工作失去应有的标准。二级风险严格执行上级及矿有关规定，坚持原则，不徇私情。2秘书①做好有关文件、领导讲话等文字材料的起草工作。②掌握矿各项工作信息，负责行政方面的信息起草、报送工作，及时提供给有关领导，为领导决策提供依据。③参加召开的有关会议，做好会议通知和会务准备工作，按照领导要求及时整理会议记录、会议纪要，协调处理有关问题。④做好保密工作。保密工作泄漏机密，谋取个人私利。二级风险严格执行保密制度，增强保密意识。杨满琴、李存超各种人情关系照顾人情关系，接受同事、朋友等请托，假借领导名义为其办事，谋取私利。三级风险坚持原则，秉公办事。3机要员①负责上下级来文的登记、传递、催办、清退、销毁、立卷等工作。②负责公司文件的编号、登记、存档分发工作。③负责印章的保管、使用。④保密工作。⑤负责矿领导保密工作泄露文件内容、商业机密。二级风险严格执行公司保密规定，严防泄密事件发生。宁爱霞印章管理违规使用印章，为他人虚假材料加盖印章，谋取好处。二级风险严格按照矿印章管理规定使用印章，确保印章管理规范。单位序号岗位主要职责风险点表现形式及风险等级防控措施责任人和办公室的考勤、工资发放工作。外界人员干扰受熟人或朋友等请托，以权谋私。三级风险坚持原则，严格执行制度，不徇私情。4驾驶员①遵守交通法规，安全行车，平稳驾驶。②精心维护车辆，定期保养，使车辆始终处于良好状态。③做好出车前的例行检查。④用车时做到准时准点，做好服务工作，对乘车人热情、礼貌，说话文明。车辆维修保养、油耗管理不在指定的汽车修理厂进行车辆维护保养，不严格执行定点加油制度。三级风险严格执行车辆定点维修保养、定点加油制度，加强监督检查，否则，不予报销费用。于春国、程西贵、孔德重外部人员干扰接受朋友、熟人等请托，公车私用，为个人捞取好处。三级风险不为外部人员所惑，严格执行制度规定。5档案管理员①贯彻执行《档案法》，严格遵守上级和公司档案工作各项管理制度。②做好档案保护工作。③做好档案利用工作，服务于公司的生产经营和改革发展。④办公室有关刊物的订阅、分发。档案利用擅自把档案资料提供给他人，导致矿档案资源流失，给矿造成损失。二级风险严格执行档案管理各项规定，加强监督检查，对失职、渎职人员严格责任追究。张洁萍、汪宇档案借阅中受外界人员干扰照顾人情关系，接受熟人、朋友等请托，谋取私利。三级风险坚持原则，严格执行档案管理各项制度。4、相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿业集团公司职务消费管理办法》②《鲁中冶金矿业集团公司保密工作实施办法（试行）》③《鲁中矿业有限公司规范内部市场管理规定》④《张家洼铁矿印章管理办法》⑤《张家洼铁矿非生产性费用开支规定》中公务用车管理办法⑥《廉洁从业若干规定》⑦《张家洼铁矿岗位规范》财务科廉洁风险防控内容1.工作职权目录序号类别名称1资金管理日常资金收支管理2成本管理成本费用内部结转3财务管理财务检查、费用支出审核、财务印鉴管理、费用报销、备用金管理4会计核算会计核算管理2、工作流程图（1）费用报销流程图报销办理人报销单位负责人财务审核财务负责人和现金出纳矿分管领导报销凭据报销凭据现金报销凭据报销凭据报销凭据符合财务报销制度并在预算内签字后不符合财务报销制度规定退回符合财务报销制度但在预算外审核签字同意支付不予支付退回支付送审报销凭据3、廉洁风险防控表财务科廉洁风险防控汇总表单位序号岗位主要职责风险点表现形式及风险等级防控措施责任人财务科1科长①制定财务收支计划、成本计划。②负责制定费用分解、落实、考核措施。③保证生产、经营、安全、生活所需资金。