投资银行业务工作总结范文（精编4篇）

投资银行业务工作总结范文（精编4篇）【导读引言】网友为您整理收集的“投资银行业务工作总结范文（精编4篇）”精编多篇优质文档，以供您学习参考，希望对您有所帮助，喜欢就下载吧！银行投资银行业务介绍1投资银行业务一、业务简介为顺应国际金融业混业发展的趋势，满足客户日益差别化、个性化的高端业务需求，中国工商银行北京市分行于2003年组建了投资银行部，利用在客户、网络、资金、信息和人才等方面的综合优势，以高素质的项目团队，承揽重组并购、银团贷款安排管理、股权私募（含直接投资顾问）、结构化融资顾问、资产证券化、信贷资产转让、非金融企业债务融资工具承销、企业上市发债顾问、资产管理、企业常年财务顾问、企业资信服务、政府与机构财务顾问等投资银行业务。投资银行部成立以来，坚持“以客户为中心”的经营理念，凭借我行丰富的客户资源和信息优势、庞大的网络、雄厚的资金实力，业务发展迅速，已经为众多大型客户和大型项目提供了全方位、高效、专业化的综合金融服务。二、业务品种介绍业务品种包括三类，一是基础类投行业务，包括常年财务顾问、对公资信证明业务、单位信用等级证明业务、资信调查业务；二是品牌类投行业务，包括银团贷款、重组并购顾问、投融资顾问业务、顾问型资产证券化、直接投融资顾问业务；三是牌照类业务，包括非金融企业债务融资工具承销、企业上市顾问业务等投资银行业务。一、基础类投行业务（一）常年财务顾问常年财务顾问业务是工商银行为客户提供的持续、有偿的顾问咨询服务。其具体服务内容包括：1、基本服务：以纸质或电子报告为主要载体，结合电话、座谈等多种形式，根据客户行业特点，依托工商银行投资银行研究中心的智力资源，定期向客户提供国内为宏微观经济金融报告。2、专项服务：针对客户个性化的顾问需求，采取灵活的顾问方式，就企业在财务管理、投融资、资产重组、债务重组或置换、收购兼并、企业改制以及破产清算等各方面提供专业的顾问方案，帮助企业解决发展壮大道路上遇到的各种困难，陪伴企业成长。（二）对公资信业务我行接受客户委托，依据客观事实，就委托事项采用“一事一证”的方式，为委托人开立证明书并收取一定费用的中间业务，包括单位资信证明和《银行询证函》两类，共包含39个业务品种；（三）单位信用等级证明业务单位信用等级证明业务是我行接受单位客户委托，按照规定程序的本行内部评级标准，评定委托单位在一定经营期间内的综合资信状况，出具《中国工商银行北京市分行信用等级证明书》并收取相关费用的业务；该业务根据客户需求时间的缓急程度可以选择定期、不定期和加急三种方式。（四）资信调查业务我行接受委托人委托，在法律许可的范围内，经被调查人同意，对委托人针对被调查对象提出的调查内容与事项进行调查，为委托人出具调查报告并收取费用的有偿信息服务。资信调查业务包括单位调查业务、资产调查业务、市场调查业务和组合资信调查四大类。二、牌照类投行业务（一）非金融企业债务融资工具承销业务非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业（以下简称企业）在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。目前主要包括短期融资券和中期票据。债务融资工具可以帮助企业客户很好的降低融资成本，并且有利于提升公司形象，提高企业知名度。（二）企业上市顾问业务服务内容主要包括为拟上市企业客户设计并实施改制方案、资产重组方案；协助目标企业及相关中介机构制作相关文件；为拟上市企业客户的IPO申请、筹备工作提供合理化建议；三、品牌类投行业务（一）银团贷款银团贷款是指获准经营贷款业务的多家银行或非银行金融机构参加，基于相同的贷款条件，采取同一贷款协议，向同一借款人发放的贷款。包括向客户提供的银团贷款业务包括银团贷款安排和融资顾问服务。（二）重组并购顾问业务根据不同客户的需要，为国有、民营、外资等各种类型企业的联合、合并、分立、股权转让和收购等经济活动提供顾问服务和融资支持，协助其实现扩大市场份额、扩张企业规模、投资多元化、有效利用财务资源、产权和资源的优化整合等战略目标。（三）投融资顾问业务投融资顾问业务是我行为帮助客户优化融资而提供的个性化财务顾问服务，服务内容包括但不限于融资期限结构优化、成本优化、币种优化等。根据具体服务内容的不同，投融资顾问可分为结构化融资顾问、项目融资顾问和一般融资顾问。（四）顾问型资产证券化业务我行为适应客户需要，将客户持有的预期可产生未来现金流的基础资产进行组合后，出售（或信托）给特殊目的载体，以实现破产隔离，并由特殊目的载体对该组合资产进行现金流重组和信用增级后，发行可流通证券；或发起人利用现金流重组、破产隔离和信用增级等资产证券化技术，实现低成本的资产抵押融资，提高自身资产流动性。（五）直接投融资顾问业务我行可为境内企业客户通过协议转让、股权私募、定向增发以及法律法规允许的其他方式引进境内外战略投资者、财务投资者等提供的中介、咨询及顾问等服务。协助企业对拟引进的投资者进行尽职调查，或协助投资者对目标企业进行尽职调查，负责有关资料的收集与传递，利用自身资源、网络优势在可公开信息范围内提供信息支持，协助在直接投资过程中或直接投资后安排相关融资。优秀工作总结：投资银行业务工作总结2投资银行业务工作总结2、投资银行非系统性风险：投资、信用、流动性、技术、职业道德风险3、股指期货合约的主要内容：合约规模（价值）、最小跳动点（变动价位）、每日价格波动限制、持仓限额、结算方法与最后结算价4、风险投资的退出方式主要有4种：公开上市出售股份回购清算5、现阶段美国最大的两家投资银行是高盛帝国摩根士丹利6、证券投资基金按法律形式，分为：公司型投资基金、契约型投资基金7、2011年7月证监会发布《证券公司直接投资业务监管指引》，使证券公司直接投资业务转入常规业务8、投行是指在资本市场上从事证券发行承销交易并购资产管理基金管理风险投资公司理财咨询服务等业务及金融创新与开发的中介性金融机构9、企业兼并与收购最根本的原因来源于对利润的追求和市场竞争压力两方面，具体说分为市场份额效应、最全面的范文参考写作网站企业发展动机、经营协同效应、财务协同效应等10、资产管理机构主要有投资银行商业银行信托公司基金管理公司社保基金等，还有一些私募投资基金11、在组织形式上国外从事私募股权投资的投资者有三种：私人资本、企业附属的直接投资公司、专业机构管理的股权投资基金。12、证券投资基金按运作方式，可分为封闭式基金和开放式基金。13、股指期货的主要特点是跨期性，杠杆性，联动性以及高风险性和风险多样性1、首次公开发行股票，简称ipo（对）2、我国证券发行目前实行备案制度，需经过发行审查委员会审核。（错）3、管理协同效率理论认为：如果甲公司的管理效率高于乙公司，在甲并购乙后，乙的管理效率会提高至甲水平。（对）4、私募股权投资因主要是针对非上市企业进行的股权投资，投资者所持有的企业股权实现主要通过上市出售或股权转入获得资本增值收益。（对）5、代理问题与管理者主义认为收购不会降低代理成本。（错）6、1亿元的国债和股票资产组合的var为：95%置信水平下200万元。其含义就是：在正常市场状况下，在未来24小时内预期最大损失超过200万的概率为5%。（对）7、并购本身不会创造效益，只有策略运用得当，公司间结合得好，双方的融合增强了竞争力，才有可能产生效益。（对）8、综合经纪人只代理客户在二级市场中交易证券，佣金较低（错）9、开放式基金持有的股票按其所在证券交易所股票的收盘价估值，封闭式基金持有股票的价值按其所在交易所的股票平均价估值。（对）10、资产证券化理论体系由一个基本原理（即基础资产的现金流分析）和三个基本机制资产重组机制、风险隔离机制、信用增级机制）所组成。（对）11、商业银行和投资银行存在着既相联系又相区别的关系。（对）12、我国证券发行目前实行的是注册制度。（错）13、财务协同效应理论认为并购起因于财务方面之目的，在具有很多内部现金但缺乏好的投资机会的企业与有较少内部现金但有很多投资机会的企业之间实施并购，可以促使资金在企业内部从低回报项目流向高回报项目。（对）14、证券公司经营融资融券业务，不必满足治理结构健全、内部控制有效、风险控制指标符合规定、财务状况良好等条件。（错）15、成功的并购必须有有益于目标公司，购并方应尊重目标公司的业务活动。（对）16、美国第一次并购浪潮是以大公司横向并购为特征的规模化并购。（对）17、以华尔街为代表的资本市场，是现代市场经济体系的核心框架。（对）18、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时，基金估值不能暂停。（错）一、名词解释：1、上市公司并购：指收购人通过合法途径与手段持有一个上市公司股份达到一定比例，导致其获得或可能获得对该公司的实际控制权的行为。2、资产管理业务：指资产所有人将其资产交由专业的资产管理机构进行管理，以期获得更为安全的投资回报以及更高的投资收益，专业的资产管理机构则按照资产管理的业绩收取相应的报酬的资产委托管理行为。3、var法：即valueatrisk，var最早由jp摩根提出，指在正常市场条件和一定置信度下，计量某金融资产或证券组合在未来特定持有期的预期最大损失的风险评估方法。4、风险投资：指对初创期风险项目的投资或对生产与销售改进创新的投资，范文写作是对由技术专家发起的，缺乏资金的，不成熟的技术密集企业所做的小规模投资。风险投资被描述为无担保的、风险型投资，是种高风险与高收益并存的投资。5、私募：是相对于公募而言的，就证券发行方法之差异，以是否向社会不特定公众发行或公开发行证券的区别，界定为公募或私募。6、压力测试法：是对var的一种补充方法，将资产组合所面临的可能发生的极端风险加以认定并量化分析，或是指金融机构衡量潜在但可能发生异常损失的模型，典型的压力测试包括情景分析和系统压力试验。7、基金管理人：是负责基金发起设立与经营管理的专业性结构，即基金产品的募集者与理者，其主要职责是按照基金合同的约定，负责资金资产的投资运作，并在有效控制风险的基础上为基金投资者获取最大的投资收益。8、资产证券化：将缺乏流动性的资产，转换为在金融市场上可以自由买卖证券的行为和过程，使其具有流动性。9、项目融资：一种为特定项目借取贷款并完全以项目自身现金流作为偿债基础的融资方式。10、思想汇报专题中小企业集合债券：通过牵头人组织，以多个中小企业所构成的集合发债主体，若干个中小企业各自确定债券发行额度，采用集合债券的形式，使用统一的债券名称，形成一个总发行额的而向投资人发行的约定到期还本付息的一种企业债券形式。11、ppp模式：即“公私合作制”，指政府与私人组织之间，为了合作建设城市基础项目、或为了提供某种公下页余下全文投资银行业务工作总结（1）投资银行业务的多样化趋势背景原因：20世纪六七十年代以来，西方发达国家开始逐渐放松了金融管制，允许不同的金融机构在业务上适当交叉，为投资银行业务的多样化发展创造了条件。到了80年代，随着市场竞争的日益激烈以及金融创新工具的不断发展，更加强化了这一趋势的形成。（2）投资银行的国际化趋势背景原因：其一，全球各国经济的发展速度、证券市场的发展速度快慢不一，使得投资银行纷纷以此作为新的竞争领域和利润增长点，这是投资银行向外扩张的内在要求。其二，国际金融环境和金融条件的改善，客观上为投资银行实现全球化经营准备了条件。（3）投资银行业务专业化的趋势背景原因：专业化分工协作是社会化大生产的必然要求，在整个金融体系多样化发展过程中，投资银行业务的专业化也成为一种必然，各大投资银行在业务拓展多样化的同时也各有所长。（4）投资银行集中化的趋势背景原因：20世纪五六十年代，随着第二次世界大战后经济和金融的复苏与成长，各大财团的竞争与合作使得金融资本越来越集中，投资银行也不例外。近年来，由于受到商业银行、保险公司及其他金融机构的业务竞争的影响，如收益债券的运销、欧洲美元辛迪加等，更加剧了投资银行业的集中。投资银行已经完全跳出了传统证券承销与证券经纪狭窄的业务框架，形成了证券承销与经纪、私募发行、兼并收购、项目融资、公司理财、基金管理、投资咨询、资产