XXXX年基本公共卫生考核解析

二○一五年一月国家公卫项目考核医改监测数据省市自查报告现场考核组织管理资金管理项目执行综合满意度服务对象卫技人员•1.1.1方案制定（0.5分）•（一）项目实施方案•1.数据资料来源•基层医疗卫生机构提供的指导本机构2014年国家基本公共卫生服务项目实施方案（通知）等文件资料。•2.评分标准•（1）出台正式文件（红头文件）•（2）实施方案包括了11项服务（符合国家基本公共卫生服务规范（2011年版）要求）：得0.05分•（3）明确基层医疗卫生机构与专业公共卫生机构分工：得0.05分。•1.1.1方案制定（0.5分）•（二）绩效考核方案或规定•1.数据资料来源•基层医疗卫生机构提供的指导本机构2014年国家基本公共卫生服务项目考核方案（通知）等文件资料。•2.评分标准•（1）出台正式绩效考核方案或规定，有绩效考核方法，得0.05分；•（2）有考核指标体系，得0.05分；•（3）明确本单位考核结果应用，得0.1分。•1.1.1方案制定（0.5分）•（三）资金管理办法等文件资料•1.数据资料来源•基层医疗卫生机构提供的本机构项目资金管理办法等文件资料（或转发县（市）区级文件）。•2.评分标准•（1）出台正式文件（2012年之后）•（2）有：0.1分；无，0分。•注：县（市）区级和基层医疗卫生机构任一级没有，该项均不得分,在记录实际情况后注明原因，各级各单位按0分计。（双扣分）•1.1.1方案制定（0.5分）•（四）成本测算和成本补偿参考标准•1.数据资料来源•基层医疗卫生机构提供制定本机构项目服务成本测算和成本补偿参考标准，能说明测算依据。•2.评分标准•（1）有成本测算文件，得0.05分；•（2）能说明测算依据，得0.05分•1.1.2管理机构和人员设置（0.5分）•1.数据资料来源•基层医疗卫生机构制定专/兼职管理机构和人员设置、职责的有关文件、工作记录或资料。•2.评分标准•①有正式文件或通知明确专/兼职管理机构或人员设置：得0.25分•②有专/兼职管理机构或人员开展工作的记录资料（包括制定管理办法，会议、培训、督导考核等档案资料）：得0.25分•1.2.1项目督导管理（0.5）•1.数据资料来源•基层医疗卫生机构按要求组织开展对基本公共卫生服务项目的日常督导、考核，提供工作记录和工作报告。•2.评分标准•（1）2014年度组织开展12次督导或考核，否则不得分；•（2）有工作记录，得0.25分。•（3）有结果通报，得0.25分。•注：县（市）区级和基层医疗卫生机构任一级不得分，记录后注明，该项年度均为0分。（双扣分）•1.2.2数据审核管理（0.5）•1.数据资料来源：•组织管理类专家提前通知联络员发放数据核实表，由各类项目考核专家对抽样机构项目完成数据进行核对。联络员汇总后交给组织管理类专家。•2.评分标准•（对相关机构市级上报数据-现场核实数据）/市级上报数据，有一项数据的误差大于等于5%：扣0.05分；扣完为止。•1.2.3绩效考核（5分）•基层医疗卫生机构提供:•1.数据资料来源•（1）本机构绩效考核方案或通知等，包括11大类43项服务。•（2）绩效考核内容完整，有过程记录、考核结果和报告。•（3）有考核结果运用的材料。•2.评分标准•有考核方案或通知含11大类43项服务，得1分；•有考核记录或排名，得1分；•有考核通报或报告，得1分；•有发现问题的整改记录，得1分；•有考核结果的运用，得1分，•未根据绩效考核结果安排经费或采取奖惩措施的扣5分。•1.3.1技术指导、人员培训和检查考核（0.4分）•1.数据资料来源：•基层医疗卫生机构接受专业公共卫生服务机构提供业务指导、参与督导考核的记录和有关资料。•2.评分标准•年内抽样机构接受疾控、妇保、精卫和卫生监督4个专业公共卫生机构开展业务指导、人员培训和督导考核：各得0.05分；•有相关的工作记录及影像资料：各得0.05分。•1.3.2家庭医生式（签约）服务工作（0.2分）•1.数据资料来源：•基层医疗卫生机构提供本机构开展城市社区和农村工作人员分工和所管辖健康档案底册等。2.评分标准根据抽样机构签约服务开展分工，从其中一个全科医生或服务团队管辖档案中随机抽取10份不失访档案（打电话核实）（最多抽取15份档案），进行电话随访，询问：•2.评分标准•（1）是否为本人档案，•（2）是否与该机构进行签约服务，•（3）其家庭（签约）医生是否是核查医生。•一份真实得0.02分。•1.3.3人员培训（1分）•1.数据资料来源：•取得乡镇卫生院或社区卫生服务中心工资表后，对其中领取基本公共卫生服务报酬的，随机抽查5人，进行考试（人数不足从人员花名册递补）。•2.评分标准•基层人员培训质量：得分=（试题实际得分总分/试题应得总分）×1分。•1.4.1信息化建设（1分）•1.数据资料来源：•现场核查机构建立以健康档案为基础的信息系统，是否实现居民健康档案录入、基本公共卫生服务信息录入。•2.评分标准•（1）现场查看抽样机构信息化建设情况，与居民健康档案、老年人、高血压和糖尿病4类项目核实，电子档案是否符合国家项目规范要求，每类不符合要求扣0.125分。•（2）核查10份电子档案，看2014年信息是否进行了更新，1份未更新扣0.04分。•（3）在全科门诊，现场操作同一台电脑能否实现电子档案和门诊互联互通，实现得0.1分，否则不得分存在主要问题存在的主要问题：（1）项目管理文件存在数据错误，上报数据与电子档案数据不符。（2）基本公共卫生服务项目实施方案涵盖重大公共卫生项目和考核。（3）督导考核资料不真实需进一步规范，未按照绩效考核方案进行考核，考核分数不真实。（4）培训资料欠规范。未制定成本测算文件及成本测算依据。中医药服务未纳入绩效考核。2.资金管理2.1资金筹集情况2.2资金拨付情况2.3资金支出情况2.4财务管理情况2.资金管理2.1资金筹集情况2.2资金拨付情况2.3资金支出情况2.4财务管理情况•1.人均补助经费情况落实:•截至2014年12月31日，市、县级经费补助标准落实情况。•市、县级经费补助标准（30元-省级经费补助标准）=市、县两级落实资金总额/实际服务人口。•2.资金拨付•（1）预拨资金拨付及时性：•2014年度项目预拨资金自省级下达起，至基层医疗卫生机构到账的周期。如果市、县级分批下达预拨资金，依据第一批预拨资金的拨付和到账时间。•（2）资金分配情况：•核实市、县级行政部门是否存在将项目资金安排用于与直接提供基本公共卫生服务无关用途的现象，即存在不合理分配资金的现象。•（3）资金到位率：•核实截至2014年12月31日，基层医疗卫生机构的实际资金到位情况。资金到位率=市、县级拨付的项目资金总额/2014年市、县级根据项目人均经费标准、实际服务人口数及绩效考核结果核定的资金总额•3.资金支出：•（1）省统一规划村卫生室补偿情况•核实截至2014年12月31日，基层医疗卫生机构按照对省统一规划乡村医生项目工作数量和质量的考核情况，支付相应补助经费的情况。（40%）•（2）资金支出率•核实自2014年1月1日至2014年12月31日，基层医疗卫生机构资金实际支出情况。资金支出率=机构2014年项目实际支出总额/机构2014年项目到位资金总额×100％。（3）资金使用合规率2014年1月1日至2014年12月31日期间，基层医疗卫生机构是否存在违规使用资金的现象。包括扩大支出范围、挪用、虚报冒领、支付依据不充分等。注：若截至2014年12月31日（银行存款余额+现金账户余额+其他货币资金账户余额)≤截至2013年12月31日项目账面余额，视为严重违规行为；若无专项核算，无法明确资金支出合规率，该项得0分。•违规支出主要包括：•①经济活动的会计记录中，原始凭证缺乏足够支出证据（以白条入账、人员支出无领款人签字）。•②用于基础设施建设、购买装修材料及支付房租。•③用于购买办公家具，如沙发、办公桌椅、床等。•④用于购置车辆、信息系统开发、一般设备和医疗器械。其中一般设备1000元以上，医疗器械1500元以上。•⑤用于支付相关培训开支，包括派往各类学校进修。•⑥参加各种会议差旅费、督导考核相关费用。•⑦与直接提供基本公共卫生服务无关的人员支出。如发放全院无关人员工资、全院年终奖、与服务无关的临时人员工资等。计算违规率时，支付提供公共卫生服务人员的工资中，根据各地财政规定，地方财政应承担或已拨付的人员经费覆盖部分应计为违规资金；未承担公共卫生服务的人员支出应计为违规资金。•4.财务管理信息质量•（1）专项核算•基层医疗卫生机构是否对项目资金按新会计制度要求进行专项核算。•（2）财务数据准确性•核实各基层医疗卫生机构报表数据与机构实际收支金额之间的差异，计算差错率。•注：错误填报金额为报表填报支出金额与实际支出金额之间的差额。•（3）财务管理综合评定•核实基层医疗卫生机构执行会计法规，以及内部控制的建设和落实情况。•1）财务内部控制制度建设•2）会计和出纳岗位分离•3）审签制度完全落实•4）2014年度会计凭证装订、耗材有出入库登记存在主要问题存在的主要问题：①村医补助经费拨付不足额。②耗材无出入库登记。③违规列支产前筛查费用、新农合用处方、报刊费、维修费。④无依据列支燃油费、电费、办公耗材费用。重点人群：1、居民健康档案120分2、儿童保健管理75分3、孕产妇保健管理80分4、老年人保健管理100分5、高血压患者管理125分6、糖尿病患者管理110分7、重性精神病患者管理60分（670分）（1）数量指标：200分（占总分值29.85%）（2）质量指标：365分（占总分值54.48%）（3）效果指标：60分（占总分值8.96%）（4）其他：15分（占总分值2.24%）纸质档案转换为电子档案数≥90%（20分）电子健康档案建档率≥80%（60分）健康档案合格率≥90%（40分）•1.健康档案电子化水平≥90%（20分）•（1）指标内容：•健康档案电子化水平＝现有纸质档案转换为电子档案数/机构现有纸质健康档案数×100％•（2）量化指标和考核方式：•健康档案电子化水平≥90%得20分•健康档案电子化水平90%，得分＝（健康档案电子化水平/90%)×20分•2.电子健康档案建档率（60分）•（1）指标内容：•规范化电子健康档案建档率=建立规范化电子健康档案人数/辖区内常住居民数×100％•（2）量化指标和考核方式：•电子健康档案建档率≥85%得60分•电子健康档案建档率85%，得分＝（健康档案建档率/85%)×60分•3.健康档案合格率≥90%（40分）•（1）指标内容：•规范化电子健康档案建档率=建立规范化电子健康档案人数/辖区内常住居民数×100％•（2）量化指标和考核方式：•随机抽查居民健康档案。考核的每个机构随机抽查2014年建立的居民健康档案。抽查档案数应满足至少10份不失访档案，不足全部抽取，剩余份数随机抽查2013年档案补足。•电话核查档案信息是否真实；•在真实档案中，根据档案记录，核查档案填写是否符合2011年版国家规范要求。•满足3份失访算1份不真实，3份及以上不真实档案，本项为0分。居民健康档案内容包括个人基本信息、健康体检、重点人群健康管理记录、其他医疗卫生服务记录1.个人基本信息包括姓名、性别等基础信息和既往史、家族史等基本健康信息2.健康体检包括一般健康检查、生活方式、健康状况及其疾病用药情况、健康评价等3.重点人群健康管理记录包括国家基本公共卫生服务项目要求的0～6岁儿童、孕产妇、老年人、慢性病和重性精神疾病患者等各类重点人群的健康管理记录4.其他医疗卫生服务记录包括上述记录之外的其他接诊、转诊、会诊记录等2.公共卫生服务①性别②出生年月③联系电话④血型⑤药物过敏史⑥既往史⑦家族史⑧残疾情况①体检日期②症状③一般情况④生活方式⑤脏器功能⑥查体⑦现存在主要健康问题⑧主要用药情况⑨健康评价⑩健康指导考核机构、档案编号、姓名、性别、联系方式未联系上（关机、停机、无人接、空号错号等）记不清或不了解自己/核查对象有无健康档案记不清或不不了解是否接受健