嵌入差异与嵌入绩效

嵌入差异与嵌入绩效——一个关于网络嵌入性的分析郭劲光*（东北财经大学公共管理学院大连116025）THEDIFFERENTIATIONANDPERFORMANCEOFEMBEDDEDNESS:ANANALYSISOFTHEEMBEDDEDNESSOFINTER-FIRMNETWORKSGuoJin-guangDongBeiUniversityofFinance&Economics,Dalian,116025,[e-mail]作者郭劲光（1976-），男，经济学博士，主要研究方向为企业战略、组织理论、企业网络化及其公共政策研究。通讯地址：东北财经大学公共管理学院郭劲光收邮政编码：116025电话：Email:1嵌入差异与嵌入绩效——一个关于网络嵌入性的分析内容提要：对经济与社会之间关系的关怀一直是经济社会学的主要宗旨，它在对经济学进行批判的基础之上，建构了一种可综合分析经济与社会关系的宏大的经济社会理论。其主要的贡献之一就是通过对其核心概念——“社会嵌入性”——的一般化而从中获得了一种研究经济行动的新的视角，那就是从社会结构或社会网络的角度来研究经济生活的“合法性”。然而，目前对嵌入性所进行的系统研究还很少见，究其原因，一方面是由于人们对这一概念还不甚了解，或关注不多；另外就是因为嵌入性本身的分析层次错综复杂、类型繁多，而且各种嵌入类型与经济绩效间的关系更是扑塑迷离。本文就是以此为着眼点，分析了嵌入性观点的理论发展，并以企业网络中的嵌入性为基点，本着回答“如何最佳嵌入”的问题，对各种嵌入类型与企业绩效之间的关系进行了探讨。关键词：社会嵌入性绩效企业网络关系嵌入结构嵌入一、社会嵌入性观点社会嵌入性简称嵌入性，是经济社会学中的核心概念之一。早在19世纪80年代，在经济学的内部就发生过由历史学派与边际主义学派发起的“方法论之争”。边际学派认为，经济学是一门抽象的、实证的、演绎的科学，其任务是发现经济规则，并且有其特定的研究对象；历史学派则认为经济学是一门规范的、经验的，归纳的科学，但他们坚持认为，经济学应当注重研究经济现象与社会现象之间的依存关系，应当注意与其他社会科学相互配合，而不是孤立地研究经济现象。除此之外，经济学还遇到了来自由波兰尼发起和领导的“实体主义”对“形式主义”的挑战。实体主义批评形式经济学假定所有的经济形式都具有共同的内核，忽略了对经济至关重要的因素的历史相对性，如果形式主义所关心的这些因素的存在与具体的社会和历史条件相联系，那么显而易见的是，适用于这些因素存在的经济分析方法就不能用来分析这些因素不存在的经济，如形式经济学必须借助形成价格的市场进行分析，而事实上很多经济形态并不存在所谓的价格。波兰尼区分了三种主要的关系形式，即互惠、再分配与交换。前两种就不存在市场价格。实体主义对形式主义的批判是建立在嵌入性主题之上的，嵌入性是实体主义者著作的核心，波兰尼、霍普金斯等实体主义者都强调没有必要的经济过程赖以存在的社会条件概念，就不可能有合理的经济理论。他们强调经济过程在社会中被制度化和经济过程被嵌入社会关系之中。所以，实体主义者必须致力于经济过程嵌入性的机制研究。在他们看来，嵌入性是不可避免的，它是保证经济秩序所必需的。后来，格兰诺维特继续发展了嵌入性概念，他对企业、合同、市场等问题进行了细致研究。从抽象的层次看，他探讨的依然还是经济与社会的关系问题，但这次是从嵌入的角度着手研究的，而且还发展出了社会网络分析方法。在格兰诺维特看来，主流经济学长期以来存在着两种倾向：社会化不足倾向和过度社会化倾向。前者是指经济学家将社会因素排除在经济分析之外，而后者则重视对社会因素影响的研究，并认为社会因素影响的结果就是行动者机械地自动地遵循习惯、规则，而不管行动是否理性。无论是社会化不足还是过度社会化的主张，格兰诺维特都认为是原子主义的主张。社会化不足忽视社会因素对个人的影响，其原子化的特征自不必言，过度社会化的观点表面上看起来强调社会因素对个人的影响，但是由于过度社会化概念强调社会因素被个人内化，强调社会因素完全内化于个人头脑与身体之中，最终社会关系只起到边缘作用。所以过度社会化的结果同样是不见了社会因素。可以说，格兰诺维特的嵌入性概念既反对社会化不足的概念，也反对过度社会化的概念。他指出，行动者既不可能脱离社会背景采取行动、做出决策，也不可能是规则的奴隶，相反行动者在具体的动态的社会关系制度中追求目标的实现。所以嵌入性概念并不完全否定这两种社会化，而是主张两者的相互支持，主张个体2与结构二者之间的融合和互动。总的来讲，关于嵌入性的研究代表了一种试图平衡行为理性和经济效率的努力（Smelser和Swedberg，1994），是批判经济学家纯经济行为分析思想的具体体现。下面我们结合组织、战略及管理等领域的有关研究成果，对嵌入性的研究观点进行了划分，即结构主义嵌入性观点、认知嵌入性观点以及文化嵌入性观点。1.结构主义嵌入性观点可以说，持结构主义嵌入性观点的学者们沿袭了经济社会学的大部分思想，并在格兰诺维特的嵌入性概念基础之上进行了发展和延伸。格兰诺维特的嵌入性概念给了他们两个重要的启示：一个是由行动者间的联系和直接关系所体现的社会结构的概念化；另外一个就是将嵌入性视为某种限制机制，它一方面起到组织经济行的作用，另一方面又将社会因素引入市场行为的分析框架之中。结构主义观点的传统主要是将研究视角集中于社会行动者（既可以是个人，也可以是企业）之间所存在的联系和关系方面，这些联系和关系共同构成的总体就是社会网络，从嵌入性的视角考察，经济行为正是发生在这些联系和关系的网络之中，而不是发生在“真空的社会”里。网络嵌入的观点后来形成了很好的用于分析那些有目的的、以经常交易为基础的（often-transaction-based）关系形式，以及企业和其它组织内外部结构的理论和经验研究框架。如Mizruchi对企业的政治行为所进行的研究（Mizruchi，1992），证明了社会结构对企业行为所产生的强烈影响，并奠定了结构影响实证研究的基础；结构主义学者还同时开发出了许多有实际应用价值的技术方法和分析工具，如社会网络分析法以及SNAFU、SIENA、UCINET等分析软件，这对嵌入性研究的发展起了巨大的推进作用。一般认为，受格兰诺维特和开放组织系统观点的影响，对行动者间嵌入性的研究基本上形成了三种有代表性的研究方向：其一，以古拉蒂（Gulati，1998）为研究代表，对行动者间重复性交易的作用进行研究；其二，集中对行动者间相互联系的内容进行研究，考察行动者间互相依赖性（简称互依性，interdependence）的性质和形成来源（Uzzi，1997），即我们将要在后一部分提到的关系嵌入性；最后，就是纯粹意义上的结构主义研究，它研究的是行动者间相互联系的结构，并关注于社会网络中的结构位置，认为行动者的网络位置对于行动者的行动和绩效会产生重要的影响。该研究方向以伯特提出的“结构空洞理论（structuralhole）”为研究代表。但是，现在的结构主义研究学者们早已超出了以往社会网络中位置结构的研究视野，他们已经将结构研究框架所涵盖的范围扩展到了任务结构、地位结构、正式或非正式沟通结构等等，并关注于更广泛的网络中结构和类型的重要性，而且，还利用社会心理学等学科内容对互依性和权力进行分析（Gulati，1998）。2.认知嵌入性观点持认知嵌入性观点的学者主要关注的是在不同的分析层次上，解释个体或企业行动者的认知来源及其结果等问题。在他们看来，认知就是由不同的行动主体对其周围环境产生的不同感觉和不同的解释意义，它会对古典经济学中所提到的“理性”假设基础产生影响。在这个意义上讲，认知嵌入的研究对象正是“各种限制经济理性行为得以实现的心智过程”（Zukin和Dimaggio，1990）。这一思想在许多研究利他主义的文献中得到了体现，如许多学者都注意到了决策制定过程中的利他主义对经济理性行为的影响：尽管组织的层级结构对于这种影响起到一定的抑制作用，但是，在集体决策的制定的过程当中，的确存在着对个体决策制定过程发生扭曲的现象。Zajac等（1991）就认为，对行业和竞争者的分析中，存在诸多“盲点”而难以解释的原因无非是由于错误的分析逻辑、过度的承诺、决策中不合宜的利他主义以及对判断的过度信任造成的。认知观点除了考虑认知机制对个体行为理性的影响以外，还同时将注意力扩展到了更加广泛的社会认知方面，认为社会认知对组织行为和管理行为有着重要的影响作用，但是，此方面的研究学者们已经将重点转向了研究组织认同的来源及其影响等方面，而不再是围绕认知的限3制作用进行研究。如Dutton等（1991）对纽约PortAuthority公司的研究发现，公司管理者和雇员的态度和行为在很大程度上是由他们所拥有的道德伦理、感情因素以及审美观决定的，可以说他们的研究对于理解规范性因素对于组织战略形成的影响是非常有价值的。Porac等（1995）也指出，产业结构的集体认知模式具有很重要的战略意义。另外，Reger等（1993）认为，“以认知为基础，对作为地区性社会结构的战略组群（strategicgroups）的出现和发展进行理解，能够很容易地得出使本来难以想像的复杂信息变得异常简单的理由”。这里需要指出的是，当前的许多文献都是在探讨宏观认知因素及其建构的作用，虽然角度各异，但它们都有一个共同的特点，那就是将认知视为社会过程或集体过程的产物，而非源于行动者的头脑之中。3.文化嵌入性观点文化嵌入性观点主要认为，文化因素对于组织行为、组织结构及组织的管理过程会产生重要的影响，它包括对组织战略和目标的集体理解（collectiveunderstanding）、规定个人行动的意识形态以及组织的控制系统和组织的规则系统。而且，近期的许多研究，如对市场意识形态的研究、对生产文化及行业逻辑的研究以及关于管理和管理工作的信念系统的研究等，都是与组织文化研究相关联的。通常上人们对文化的理解只停留在“民族文化”的简单意义上，这对全面的文化认识产生了很大的限制。但是，在文化主义的研究著述中却突破了这种局限，其中存在着两种文化观点：一个将文化视为社会规范和价值体系；一个则将其视为信念系统和基本的行为逻辑，并且是与各种认知机制相联系的。关于权威、控制及专有技能的文化嵌入性观点倾向于关注意识形态和文化实践对形成权威性组织政策所产生的影响，而且，对宏观变量进行了区别于传统结构主义的解释。如斯达克（Stark，1996）对匈牙利后社会主义时期新秩序立法的研究，以及豪弗曼等（Hoffmanetal，1999）所作的文化和制度过程对于环境政策制定的影响分析等。另外，持嵌入性观点的学者认为，当考察组织对文化环境的战略适应性问题时，务必要将文化因素考虑在内，这一点就与古典经济学家的观点有很大的差异，后者倾向于进行简单而抽象的分析，而将文化因素排除在外。二、嵌入类型及嵌入悖论我们同意这样的观点，即经济行为是嵌入于社会结构的，而社会结构的核心就是人们生活其中的社会网络。在前面我们提到，网络分析是新经济社会学区别于旧经济社会学的主要标志，强调网络分析方法对于理解社会经济行为的重要性是近年来经济社会学的一个重要发展趋向。网络这个概念起源于结构主义的学术传统，简单地理解就是行动者之间的一种关系，在大多数情形下它指的就是社会网络。但是，现在的网络分析者已经将网络的概念进行了泛化，认为行动者既可以指个人，也可以指个人的总体。因此，网络也可以同时应用于企业，即由企业作为行动者而构成的企业网络，如战略联盟、供应链伙伴关系、特许协议等等。需要指出的是，社会网络与企业网络并不是截然分开、相互无关的，正确的理解应当是企业网络是嵌入于社会网络之中的，而且，将社会网络理论的观点应用于对企业网络的研究，既符合了经济社会学的学术传统，又成为了新经济社会学网络分析发展的趋势和关注的热点，而且这也构成了本文研究的思想脉络。通过与竞争对手进行合作来提高企业经营绩效的观点在不久前听起来还有些荒诞，但是现在看来，以这种做