GB∕T 41137-2021 国际贸易程序便利化和数据简化方法

书书书犐犆犛３５．２４０．３０犆犆犛犃８０中华人民共和国国家标准犌犅／犜４１１３７—２０２１国际贸易程序便利化和数据简化方法犘狉狅犮犲犱狌狉犲犳犪犮犻犾犻狋犪狋犻狅狀犪狀犱犱犪狋犪狊犻犿狆犾犻犳犻犮犪狋犻狅狀犿犲狋犺狅犱狊犳狅狉犻狀狋犲狉狀犪狋犻狅狀犪犾狋狉犪犱犲２０２１１２３１发布２０２２０７０１实施国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会发布目　　次前言Ⅰ…………………………………………………………………………………………………………引言Ⅱ…………………………………………………………………………………………………………１　范围１………………………………………………………………………………………………………２　规范性引用文件１…………………………………………………………………………………………３　术语和定义１………………………………………………………………………………………………４　国际贸易程序便利化措施１………………………………………………………………………………　４．１　简化措施１……………………………………………………………………………………………　４．２　商务措施２……………………………………………………………………………………………　４．３　国际支付措施２………………………………………………………………………………………　４．４　官方监管措施２………………………………………………………………………………………　４．５　运输措施３……………………………………………………………………………………………５　国际贸易数据简化的方法与步骤３………………………………………………………………………　５．１　目标３…………………………………………………………………………………………………　５．２　筹划简化进程４………………………………………………………………………………………　５．３　数据简化和标准化步骤４……………………………………………………………………………附录Ａ（资料性）　数据简化和标准化步骤说明６…………………………………………………………参考文献１０……………………………………………………………………………………………………犌犅／犜４１１３７—２０２１前　　言　　本文件按照ＧＢ／Ｔ１．１—２０２０《标准化工作导则　第１部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由全国电子业务标准化技术委员会（ＳＡＣ／ＴＣ８３）提出并归口。本文件起草单位：中国标准化研究院、北京中科标准科技集团有限公司、宁波高新区汇才标准化技术服务有限公司、泉州市柏年标准化技术服务院有限公司、浙江竺梅进出口集团有限公司、贸促科技（厦门）有限责任公司、深圳市众信电子商务交易保障促进中心、广东省博罗县质量技术监督检测所、东莞市科技咨询服务中心、国家口岸管理办公室、中国国际贸易促进委员会商业行业委员会、中国电子口岸数据中心、福建省电子口岸管理中心、四川蜀杰通用电气有限公司、中信戴卡股份有限公司、新疆德鲁亚国际物流有限公司、图木舒克市海纳进出口有限公司、伊犁通瑞达运输有限公司、大连万发联合航贸科技有限公司、山东省标准化研究院。本文件主要起草人：张荫芬、杜佳、骆伟强、林培珠、房志坚、蓝斌、王志民、何秋洁、乔珍珍、潘瑶、魏敏、仲伟玲、唐文治、周勇、李绍辉、姚歆、王曦、赵敏、刘倩、姚玲、苏海峰、高存杰、孙雪坤、陈铭、杨希江、钟晶、康树春、刘利红、杨玉娥。Ⅰ犌犅／犜４１１３７—２０２１引　　言　　尽管近年来国际贸易业务有了重大进展，但在许多国家中货物和服务的自由流动依然存在相当多的障碍，尤其是发展中国家和正在进行转型的国家。这些障碍对国际贸易造成不必要的额外成本和纠纷，从而阻碍国家和企业从国际贸易中获益。ＵＮ／ＣＥＦＡＣＴ为国际贸易的简化和协调提供了一套全面的关于国际最佳惯例和标准的建议。尤其是数据简化与标准化方面，ＵＮ／ＣＥＦＡＣＴ进一步指出，在建立一个简化的、标准化的国家数据集时，政府在数据协调的初期，尽早使工商企业和其他相关当事方参与其中。本文件的理论根据是建立一个国际认同的、简化的和标准化的数据集，用于向政府和政府机构呈递贸易相关信息。缺乏标准化数据集就会出现数据重复以及随之而来的冗余的风险，导致成本增加和国际商业交易效率低下。事实上，为国际贸易实施单一窗口最重要的就是要依靠简化和标准化的数据集。Ⅱ犌犅／犜４１１３７—２０２１国际贸易程序便利化和数据简化方法１　范围本文件给出了国际贸易程序便利化措施，包括简化措施、商务措施、国际支付措施、官方监管措施、运输相关措施，以及国际贸易数据简化的方法和步骤。本文件适用于各贸易参与方，包括行政部门和机构对国际贸易程序的管理，以及对贸易数据进行简化和标准化，以促进政府机构之间和企业与政府之间进行自动数据交换的便利化。２　规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。ＧＢ／Ｔ１４３９２　国际贸易单证样式ＧＢ／Ｔ１５１９１　贸易数据交换　贸易数据元目录　数据元ＧＢ／Ｔ１６８３３　行政、商业和运输业电子数据交换（ＥＤＩＦＡＣＴ）代码表ＧＢ／Ｔ１７６９９　行政、商业和运输业电子数据交换　数据元目录３　术语和定义本文件没有需要界定的术语和定义。４　国际贸易程序便利化措施４．１　简化措施在符合官方法律要求的情况下，所需时间、所用程序以及所涉及的费用应是可预见的、透明的和无差别的。简化措施包括程序和数据要求、单证和信息技术：ａ）　程序和数据要求１）　程序数量应保持在最低限度；２）　程序应面向商务处理，并与贸易和运输需求有更紧密的结合；３）　程序应是简化的、协调一致的，并应符合国际标准；４）　要求的数据量应保持在最低限度；５）　数据应是简化的、协调一致的，以方便信息的流通；６）　法律规定及其他有关程序和数据要求的信息应便于所有参与方访问。ｂ）　单证要求１）　单证数量应保持在最低限度；２）　单证样式应符合ＧＢ／Ｔ１４３９２的要求；３）　应接受使用普通纸张，或由自动或计算机系统打印生成的单证；４）　不应提交辅助单证；１犌犅／犜４１１３７—２０２１５）　应减少书面单证（如发票）的手写签名及其等效手续。ｃ）　信息技术要求１）　应鼓励使用信息和通信技术以及相关的电子解决方案；２）　可通过技术手段满足认证要求，不宜随附经签署和／或认证的纸质文件。４．２　商务措施４．２．１　框架协议产品的供应商和客户应签订框架协议，在适当的情况下，宜约定交易条款和技术细节，客户可以根据交易条款决定是否下订单。４．２．２　中间商中间商在国际供应链中提供商务或运输服务时，在适当的情况下，应作为一份单独的合同与客户和供应商之间的框架协议加以关联。４．２．３　运输从启运地到目的地安排运输时，应减少中间商，并限制中转或变更运输方式期间对货物自身的装卸作业。４．２．４　环境保护交易方应遵守各国关于环境保护的法规和国际协定，即包括安全回收措施或为消除废料和垃圾问题对包装及产品原料的再加工。４．２．５　使用标准数据元企业在国际商务交易中使用电子数据交换时，应从ＧＢ／Ｔ１５１９１、ＧＢ／Ｔ１７６９９或国际标准的数据元目录中选用标准的数据元。４．３　国际支付措施贸易商应采取以下措施：ａ）　对参与国际贸易的员工进行适当培训；ｂ）　应确保出口销售人员完全了解支付流程，并对销售合同中适用的支付条款予以正确的表述；ｃ）　使用有关支付的缩写；ｄ）　可采用立即支付方式；ｅ）　企业宜以客户的信用信息为基础建立客户分析资料，并根据信用风险判断具体支付方式的关联成本，并通过托运货物的价值来调整支付条款。４．４　官方监管措施４．４．１　预先公告官方规定的程序、费用以及所需时间都应预先公告。４．４．２　数据要求政府机关应将监管专用的数据和单证要求降到最低，并尽可能利用商务信息。２犌犅／犜４１１３７—２０２１４．４．３　数据提交政府机关对出口和进口数据的索取应只限一次，并且允许只向一个机构呈交数据即可。４．４．４　提前申报政府机关应允许货物在到达指定地点后立即放行。为方便货物清关，应允许提前呈交单证。４．５　运输措施４．５．１　自愿使用有关多式联运单证的规则对于多式联运的经营，运输经营人应使用现有的基于联合国贸易发展会议（ＵＮＣＴＡＤ）或国际商会（ＩＣＣ）有关多式联运单证规则的运输单证。如需自行设计多式联运单证，就应按照ＵＮＬＫ格式编排这一单证，并参照ＵＮＣＴＡＤ／ＩＣＣ规则。４．５．２　推广海运单和不可转让的多式联运单证提倡卖方和买方使用海运单和不可转让的多式联运单证。４．５．３　通过电子数据交换（犈犇犐）技术在目的地缮制运输单证运输经营人和承运人应使用ＥＤＩ和电子商务工具，在货物目的地使用计算机系统缮制运输单证。４．５．４　及时的到货通知运输经营人和承运人应确保相关各方在货物到达之前尽早获得到货通知。４．５．５　到达前通报措施运输经营人、承运人、货运代理人、进口商、海关及其他机构应评估各方对到达前通报的要求，以便使用简单的、传播广泛的以及众所周知的措施，尤其对于路程极短的运输。４．５．６　货物追踪系统运输经营人和承运人应鼓励引进货物追踪系统，向客户提供其托运货物所在地点的预报信息。５　国际贸易数据简化的方法与步骤５．１　目标国际贸易数据简化的目标是在企业向政府部门提交的国际贸易和运输数据中消除冗余和重复，最终目标是制定一套满足与进口、出口和转口手续相关的符合政府信息要求的所有标准数据和报文。这样一套标准数据会使政府和企业的成本降低，并能提供更为及时和准确的信息。这一方式将促进改善风险管理、加强安全防护水平、并通过提高贸易商守法程度来增加税收。参与国际贸易和货物运输的各方都应：●　获取———从自动处理系统和单证到相关进口、出口和转口国际贸易程序涉及的所有程序中，收集覆盖政府机关数据和信息要求的国际贸易数据清单。●　定义———编制每一个数据元的名称、定义和表示（文本、格式或代码）；这样当需要一些重要信息的具体时间（如放行、申报、监管前后）时，具备了相关机构对信息提出、收集、查看和保留（归档）的法律基础。３犌犅／犜４１１３７—２０２１●　分析———编制信息需求和数据元的分析报告，确定其是否有必要性和实用性。在确定信息的名称同时，其含义（数据元所传达的信息）和语境就更为重要。分析信息的过程包括归集类似数据元名称和充分理解每一数据元和信息需求的定义。●　协调———通过协调归并处理，编制贸易数据定义和分析清单信息需求和数据元的汇总清单。这就需要就以共同的定义和共同的编码使用某一数据元名称达成协议，首先要与ＧＢ／Ｔ１５１９１和ＧＢ／Ｔ１６８３３中规定的数据元保持一致。如果该小组要开发单一窗口的数据模型，数据元应进一步映射到其他标准，如ＵＮ／ＣＥＦＡＣＴ的整套目录（用于行政、商业和运输的电子数据交换）、世界海关组织（ＷＣＯ）数据模型和ＵＮ／ＣＥＦＡＣＴ核心构件库（ＣＣＬ）。５．２　筹划简化进程５．２．１　确定主导机构数据简化过程中的一个关键因素是选择一个强有力的主导机构，这个主导机构要负责概念的宣传推广；获得项目可行性研究的批准；计划并配备必要的资源。主导机构一旦选定，应选择加入这一项目的其他政府机构。任何政府不可能一次简化与所有机构和部门相关的贸易数据。因此，政府可考虑对机构的重要性进行划分，重点考虑如税收或对具体贸易门类的监管需要。例如，每一宗国际商业交易都需要海关、运输和统计信息。数据简化和标准化项目宜将这些政府机构设定为实施的第一等级机构。选择一个机构的另一个因素是其参与进程的意愿和要求。重要的一点是在配齐第一等级的机构之后，当另有机构真正认识到效益并愿意参与，以及确定增补信息需求时，宜不断重复这一过程。５．２．２　建立简化和标准化团队启动数据简化和标准化进程的最佳方式是组建一支针对这一任务的专门团队。团队成员应包括一名负责与政府部门和边境机构进行联络的人员，作为主导