HSE管理体系审核知识培训

HSE管理体系审核知识培训北京中油东方诚信认证咨询有限公司安全经验分享安全经验分享术语和定义1.审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审或其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。注2：外部审核包括第二方审核和第三方审核。第二方审核由组织的相关方（如顾客）进行，第三方审核由外部独立的审核机构进行。注3：当质量和环境管理管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。当两个或以上审核机构共同审核同一受审核方时，称为“联合审核”2.审核准则一组方针、程序或要求。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。3.审核证据与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。术语和定义4.审核发现将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。5.审核结论审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。术语和定义6.审核委托方要求审核的组织或人员。注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。7.受审核方被审核的组织。术语和定义8.审核员有能力实施审核的人员。注：能力的理解，见术语“能力”。9.审核组实施审核的一名或多名审核员，由技术专家提供支持。注：指定审核组中一名审核员为审核组长。10.技术专家向审核组提供特定知识或技术的人员。注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知识或技术。注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。术语和定义11.审核方案针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。一组审核，包括类型和数量与一组审核有关的所有活动特定时间段和特定审核目的术语和定义覆盖组织HSE管理体系的本年度一系列的内部审核；六个月内对关键供方HSE管理体系进行第二方审核；在合同规定的时间周期内，由第三方认证机构对组织管理体系进行的监督审核；审核方案举例12.审核计划对一次审核活动和安排的描述。审核计划和审核方案是两个不同的概念；审核计划是针对一次具体的审核，而审核方案是针对特定时间段的一组审核；审核计划的详细程度反映每一次具体审核的范围和复杂程度，具有充分的灵活性。术语和定义13.审核范围审核的内容和界限。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。14.能力经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。术语和定义16审核范围概念的组成要素1、实际位置所有相关活动和过程的实际发生地点；由于地理位置和场所的变化，将会引起危害因素和适用法规及其他应遵守的要求的变化，因此在描述审核范围时应写明地理位置和场所;实际位置可能是固定场所、多场所、临时场所以及不确定场所172、组织单元承担相应职能的部门、岗位、人员承担特定活动的临时组织。在审核范围中，应说明该次审核中需审核的部门、岗位和人员审核范围概念的组成要素183、活动和过程审核范围中应明确审核的活动与过程，指与组织重要危害因素的产生、运行控制有关的活动与过程。与产品实现过程直接有关的过程，设计、采购、加工、制造、检验、销售、维修。与产品实现过程间接有关的过程，包括：能源和动力提供等生产辅助活动和过程；三废处理的活动和过程，包括一些边界接口工作；后勤有关的活动和过程，仓储、运输、生活设施等；相关方的有关活动和过程，物业、承包劳务方等；审核范围概念的组成要素194、审核覆盖的时期该次审核所要检查的时间段，如在初次审核中覆盖时期一般是指本体系文件发布实施到现场审核的时间段，在例行审核中指前一次审核至本次现场审核的时间段。审核范围概念的组成要素1.审核准备•任命组长，成立审核组•制定审核计划•分配审核任务•编写检查表2.审核实施•召开首次会议•收集审核证据•确定审核发现•召开末次会议审核的步骤3.跟踪验证•分析不符合原因•制定纠正和预防措施•实施纠正措施•验证纠正效果4.审核后•编写审核报告•分发审核报告•保留审核文件审核步骤审核组长的职责制定审核计划，分配审核任务；组织和指导审核组成员工作；主持和有效控制现场审核；领导审核组得出审核结论；组织编写和提交审核报告。支持审核组长开展工作；编制分工范围内的工作文件；独立完成分工范围内的现场审核任务；保管好与审核有关的文件；验证不符合纠正措施的有效性。审核员的职责审核计划的作用审核计划为审核组和受审核部门之间就审核的实施达成一致意见提供依据。对于审核组：审核计划要明确具体的内容和要求，为审核的实施进行预先的安排并提供依据。对于受审核部门：审核计划能便于了解审核活动的内容和日程表，并提前作好有关准备工作。（1）审核目的（2）审核范围（3）审核准则（4）审核组成员名单（5）审核起止日期（6）审核要求（7）审核日程安排内审计划内容审核计划由组长编制，编制时要注意：应便于审核活动开展，以提高工作效率；详细程度应反映审核范围和复杂程度；注重过程方法，避免重条款、轻过程；时间分配要合理，重点部门要保证足够的时间；资源有效利用（工作量、线路、相似性、关联性）；审核员独立性和能力的要求；审核计划应有充分的灵活性，允许发生一些更改；作息时间与企业实际相符。审核计划编制明确审核的目的、范围和准则了解体系文件的要求和规定确定审核的重点确定审核的路线编制前的准备按部门审核的路线记录记录记录记录记录记录记录记录实施情况实施情况实施情况实施情况实施情况实施情况实施情况相关文件相关文件相关文件相关文件相关文件相关活动相关活动相关活动部门职责检查表是审核员实施审核的提示和参照，作用如下：审核目的清晰明确保持审核的系统性，完整性，连续性保证审核线路的清晰与逻辑性保证审核方法的合理性保证审核时间有效利用和审核节奏的合理性体现审核的正规化和专业性作为审核的记录和档案之一检查表的作用受审核部门、审核时间、审核员姓名审核依据栏：标明标准中要素条款号或文件编号及条款号检查内容及方式栏：包括提问、查阅记录和现场检查等检查事实描述栏：将检查结果如实记录，并包括跟踪检查记录检查结果评价栏：包括符合、不符合及严重程度检查表的基本内容去哪查——部门、场所找谁查——审核的对象查什么——检查内容和要点怎么查——审核的方法检查表的四要素以审核准则为依据，结合受审核部门特点和实际，重点突出；以危害因素的识别与控制为主线，兼顾要素之间的逻辑关系，明确审核思路；保证审核的完整性，覆盖全面，不能遗漏要素、部门、过程等环节；抽样考虑代表性，抽样数量应考虑母体容量；注意可操作性，时间留有余地设计检查表应注意的问题设计检查表应注意的问题不要将标准中的肯定句原封不动改为疑问句不要只列审核要点，忽视审核方法和抽样方案的设计；仅按标准编写检查表，对受审核方的体系文件研究不够，不结合实际；应用检查表不能死板，要结合实际情况，有一定的灵活性；保存和保密编写检查表举例序号要素编号检查内容和方法审核记录15.4.1与锅炉房负责人交谈、询问其职责25.3.1查危害因素和重要危害因素清单，确认大气污染物、废水、噪声、炉渣等重要环境因素有、无遗漏35.3.2询问员工是否清楚有关法律法规和排放标准？查法律法规清单是否有遗漏？45.3.3查部门HSE目标和指标文件，是否制定依据充分、合理及完成情况55.3.4询问负责人是否制定管理方案？查阅方案文件及执行情况记录受审核部门：锅炉房审核日期：审核员：序号要素编号检查内容和方法审核记录65.4.4抽查部分人员的培训记录，了解培训情况。询问部分人员是否了解本岗位的重要性75.5.6现场观察、查看运行记录、询问操作规程，确认与重要危害因素有关的运行和活动是否得到有效的控制85.5.8查有无应急预案，询问操作人员设备发生故障时如何处理？是否经过应急培训?是否进行应急演练？94.6.1询问对哪些重要危害因素关键特性进行监测，查看文件有无规定？抽查近6个月的监测记录，是否有超标排放？查监测仪器校准记录105.6.3查看半年内纠正措施记录，了解纠正措施的实施情况；查阅内审不符合报告和纠正措施效果如何？编写检查表举例（2）召开首次会议目的（1）确认审核计划（2）介绍审核的方法和程序（3）在审核组与受审核部门之间建立正式的联络（4）促进受审核方的积极参与（1）与会者签到（2）主持人宣布开会（3）审核组长介绍审核组成员（4）审核组长宣布审核计划、介绍审核程序和方法（5）最高管理者或管代对本次审核提出要出（6）主持人强调末次会议时间并宣布闭会首次会议的议程（1）组长主持，时间30分钟左右（2）例行内部审核首次会议可以从略（3）通常情况下，受审核部门负责人和全体审核员都应参加会议（4）必要时，审核计划可作适当调整（5）引导领导讲话简短（6）力求守时、务实、高效、气氛融洽、坦诚。首次会议的注意事项收集审核证据（1）提问与交谈•与各级领导和员工交谈，判断对各自职责与文件的要求了解程度和执行情况（2）查阅文件和记录•是现场审核必须采用的方法•选取有代表性的样本进行审核（3）观察•判断是否遵守控制程序文件的要求•有无重要危害和环境因素的遗漏•（4）测量读——阅读体系有关文件的规定问——提问有关作业要求和控制方法谈——与特定人员座谈听——注意倾听回答的要点看——观看实际操作、操作规程和环境绩效查——查对有关数据、图表、报告等测——抽测验证环境指标等记——记录已得到证实的活动内容抽样技巧要根据被审核项目的母体大小来决定抽样数量要合理抽样，即要分层、随机、抽样。分层，即将被抽体，按其特性进行分层，在各层中抽取；随机，即任意的、无规则的在各层中任意抽取；抽样，即不要送样，要亲自抽。相信抽样结果：抽出样本是什么就是什么结果，不随意增加样本数，也不少抽。场所抽样场所通常定义为：在特定的现场、在组织控制之下所进行的活动的所有地域，包括原材料、副产品、中间产品、最终产品、废料的贮藏以及活动中所涉及的设备或基础设施，不论其是否固定。临时场所，如钻井现场，包含在组织的管理体系中。无论场所在何处，组织都对其进行管理与控制。可在审核过程中进行抽样，以提供体系运行及其有效性的证据面谈时的注意事项：面谈人员应来自审核范围内实施活动或任务的适当的层次和职能面谈应当在被面谈人正常工作的时间和（可行时）地点进行；在面谈以前和面谈过程中应当努力使被面谈人放松；应当避免提出有倾向性答案的问题（即引导性问题）应当和对方总结和评审面谈的结果；应当感谢对方的参与和合作。按事先准备好的检查表进行不能生硬死板地提问，要自然和谐要针对不同的对象采取不同的提问方式一般一次只问一个问题尽量采取开放式提问方式，灵活运行5W1H进行提问提问结束应向受审核方道谢要掌握提问的技巧提问后一定要注意倾听对方的回答，并正确理解回答的内容，做出适当的反应。应防止在倾听回答时出现以下现象：走神或心不在焉打断对方的回答只选择地听自己关心的事过早下结论情绪上的对立要善于倾听要提高现场观察水平要熟练地掌握审核准则，特别是体系文件的各项规定和法律法规要求要把注意力集中在收集风险控制的审核证据上听见的，看到的信息-现场观察结果的对照印证；重点部位：相关的所有场所、设备和设施；观察技巧明确路线沿生产过程进行卸货贮藏准备过程/装配/操作包装及运输设备/锅炉/空气贮存器等现场观察技巧快速巡视整个现场：在审核中尽早熟悉全厂注意：不要在快速巡视现场时开始会谈沿工作流程进行确定主要的危害和风险区观察技巧检查高度占用区域检查已识别为高风险区域检查项目如下化学品或物品的危害机械危害电的危害辐射危害人机工程学观察技巧仔细观察设备及机械操作电工具/装置，运转部分服务装置如压缩空气贮藏区维护合约