QES体系培训-1

2019/9/1512安全经验分享3培训目标●了解文件的管理要求；●了解标准的产生和发展●熟悉管理体系的常用术语和定义●掌握八项质量管理原则、十二项质量管理基础●理解并应用GB/T19001-2008、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004、QSHS0001.1-2001《中国石油化工集团公司安全、环境与健康(HSE)管理体系》标准●掌握内部审核流程、方法和技巧●会编制审核方案、审核计划、编制审核检查表、召开首末次会议、现场审核、不符合项判定、审核报告45目前管理体系标准现状●质量管理体系（QMS）------顾客GB/T19001-2008idtISO9001:2008●环境管理体系（EMS）------社会GB/T24001-2004idtISO14001:2004●职业健康安全管理体系（OHSMS）--员工GB/T28001-2011idtOHSMS18001-2007●中国石油化工集团公司安全、环境与健康(HSE)管理体系QSHS0001.1-20016让我们看一下一位家庭主妇怎么做饭的老公：再接再厉，下次买钻石但是“做饭恒久远，钻石就一颗”老婆：老公，你想要吃什么我做菜，儿子洗菜、老公切菜偷偷尝一口咸淡；问一下老公好不好吃柴米油盐钱锅采买老公：很好吃，亲爱的，走，咱买衣服去做菜上菜饭菜识别需求配备资源职责分工获得满意持续改进戴明环PDCA环7各管理体系的关系——相容各管理体系之间的相容关系GB/T28001职业健康安全管理体系OHSMSISO14001环境管理体系EMSISO9001质量管理体系QMS8管理体系标准的特点只提要求——最低要求不提方法——结合企业实际进行策划9管理体系标准的要求达到的目标最低目标：●Q—质量—顾客—产品合格、顾客满意●E—环境—社会—污染控制、节能降耗●H—健康—员工—职业伤害防治●S—安全—员工—行为安全控制最高目标—持续改进10企业使用标准的目的●对内——规范管理●对外——提供信任11三个体系之间的关联关系-质量体系ISO9001核心工作产品生产围绕以上核心工作的人\设备\设施\料\环境等质量体系确定工作职责、梳理工作流程、规范工作行为、提高工作效率实现工作质量的无缺陷12GB/T19001标准理解13内部ISO9000族标准核心（消除和降低工作缺陷）工作0缺陷产品持续改进14三个体系之间的关联关系—职业健康安全OHSMAS工作人的活动产生人的不安全状态工作需要设施存在物的不安全因素OHSMAS找出/识别现在如何控制有不足吗今后如何控制措施停止降低风险防护教育检查执行实现风险控制的安全状态核心工作产品生产围绕以上核心工作的人\设备\设施\料\环境等15OHSMS要素间的逻辑关系图4.3.14.3.34.3.44.4.64.4.74.5.14.5.24.24.3.24.64.5.44.4.14.4.24.4.34.4.44.4.54.5.316三个体系之间的关联关系—环境EMS工作人的活动产生对环境的影响工作需要设施产生对环境的影响EMS找出/识别现在如何控制有不足吗重要吗今后如何控制措施停止降低影响改善/技改教育检查执行实现环境保护EMS大气影响水体影响土地影响资源消耗能源消耗材料消耗释放的能量（如热、辐射、振动等废物和副产品物理属性如大小、形状、颜色、外观等核心工作产品围绕以上核心工作的人\设备\设施\料\环境等17ISO14000环境管理体系关注的内容某一过程上一过程下一过程水污染大气污染固体废物噪声辐射废热产出投入资源（原材料）、能源（水、电、气、汽、煤等）18ISO14001要素间的逻辑关系图4.3.14.3.34.4.64.4.74.5.14.5.34.24.3.24.64.5.54.4.14.4.24.4.34.4.44.4.54.5.44.5.2HSE管理体系运行模式领导承诺、方针目标和责任策划风险评价和隐患治理实施和执行•组织机构、职责、资源和文件控制•运行和维修•承包商和供应商管理•装置（设施）设计和建设•变更管理和应急管理检查和纠正措施•检查和监督•事故处理和预防审核、评审和持续改进持续改进QSHS0001.1-2001要素间的逻辑关系图20相同之处：三套标准都采用自愿的原则；遵循相同的管理系统原理——八项质量管理原则；都遵循PDCA循环；三体系中有些要素是基本相同或相近的，三体系用统一名词术语；管理体系总要求一致，都要求建立文件化体系，实施保持和改进；ISO14001、GB28001与ISO9001的关系21不同之处：三套标准适用的对象和目的不同。QMS：以顾客为关注焦点、EMS：以污染预防为关注焦点、OHSMS：以事故预防为关注焦点；三体系中要素的名称相同或相近,但内容差别很大，如“产品实现”与“运行控制”；三体系的结构要素并不一一对应；涉及强制性要求的范围不同；体系覆盖的范围不同。ISO14001、GB28001与ISO9001的关系2223对文件的理解（ISO/TR10013）●文件：承载信息的媒体。243.1作业(工作)指导●详细描述如何执行和记录任务。●注1：作业(工作)指导可以形成文件也可以不形成文件。●注2：作业(工作)指导可以是，例如，详细的书面描述、流程图、模板、模型、图样结合技术注解、规范、设备使用手册、照片、录像、检查表，或是它们的组合。作业(工作)指导应当描述任何所使用的材料、设备和文件。有关时，作业(工作)指导包括接收准则。25●用于记录质量管理体系所需数据的文件。●注：登入数据，表式即成为记录。3.2表式26书面程序和作业指导●书面程序通常描述交岔的不同职能活动；●而作业(工作)指导书通常用于单一职能的任务。27●质量管理体系文件的典型编排，可以依据组织的过程或所采用质量标准的结构，或者是这二者的结合。任何满足组织需要的其他编排也可采用。●质量管理体系文件所采用的结构，可以分层次描述。这种结构便于文件的分发、保存和理解。附录A说明了一种典型的质量管理体系文件层次。层次的确定取决于组织的情况。28由于以下因素，组织的质量管理体系文件的内容各不相同：a)组织的规模和活动的类型；b)过程和它们之间相互作用的复杂程度；c)人员的能力。质量管理体系文件可以包括定义。所使用的词汇应当符合标准的定义和术语，引用于ISO9000或通用词典。质量管理体系文件通常包括：a)质量方针及其目标；b)质量手册；c)书面程序；d)作业(工作)指导书；e)表式；f)质量计划；e)规范；h)外来文件；i)记录。29质量管理体系文件可以采用任何类型的媒体，如硬拷贝或电子媒体。注：使用电子媒体有如下一些优点：a)适合于个人在任何时间使用同一最新资料；b)使用和更改容易实现和控制；c)通过选择打印硬拷贝，能立即分发和易于控制d)可以远程存取文件；e)收回作废文件简便且有效。30对组织来说，拥有质量管理体系文件的目的和收益包括以下方面，但不局限于这些；a)描述组织的质量管理体系；b)为职能交岔的小组提供信息，使他们可以更好理解相互之间关系；c)向员工传达管理者对质量的承诺；d)帮助员工理解其在组织中的作用，从而使他们增强对自身工作的目的和重要性的认识；e)在员工和管理者之间提供相互理解；f)提供实施预期工作的基础；s)说明如何做以达到规定的要求；h)提供规定结果已达到的客观证据；i)提供运作的清晰、有效框架；j)提供新员工培训和现有员工定期再培训的基础；k)提供组织有序运行和协调的基础；1)提供基于文件化过程的运作一致性；m)提供持续改进的基础；n)提供顾客基于文件化体系作出确认；o)向相关方声明组织的能力；p)提供对供方要求的清晰框架；q)提供质量管理体系审核的基础；r)提供评价质量管理体系有效性和持续的适宜性的基础。31质量方针及其目标●质量方针及其目标应当文件化，可以是单独的文件，也可以包括在质量手册中。●组织选择了把质量方针包括在质量手册中时，可在质量手册中包括对质量方针和质量目标的声明。组织可以决定在其他的质量管理体系文件中规定符合这些目标的具体质量指标。质量方针应当包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺。●目标是由质量方针所确定，是必须达到的。目标定量时，就成为指标和可以进行测量。32质量手册●质量手册对每个组织是唯一的。对任何类型的组织，本技术报告允许灵活地确定质量管理体系文件化的结构、形式、内容或表达方式。●小型组织可能觉得，在一本手册中描述其全部质量管理体系，包括ISO9001所要求的所有文件化程序，是适宜的。大型的、跨国公司则可能需要全球、国家或地区等几个级别上的手册，以及一个较复杂层次的文件。●质量手册应当包括质量管理体系的范围、任何删减的细节及其合理性、文件化的程序或对其引用，以及对质量管理体系过程及其相互作用的描述。●组织的信息，诸如名称、地址和通讯方法等，应当包括在质量手册中。此外也可以包括其他信息，如业务所属行业、组织背景、历史和规模的简要描述等。质量手册应当包括的要素在4.4.2-4.4.9描述，但不是必须按同样顺序。33质量手册内容●标题和范围●质量手册的标题和／或范围应当规定手册所适用的组织。手册应当引用组织特定的质量管理体系所依据的质量管理体系标准。●目次●质量手册的目次应当列出每一部分的章节号和标题，及其页码。●评审、批准和版本●质量手册的评审和批准的证据，以及修订状态和日期，应当在手册上清楚地表明。●可行时，更改的性质应当在文件或适当的附件上明确。34质量手册内容●质量手册应当描述组织的结构，职责、权限和相互关系可以通过组织机构图、流程图和／或对工作的描述等方法来表明。这些可以包括在质量手册中，或在其中引用。●引用文件●质量手册应当列出没有包括在手册中的引用的文件。35质量手册内容●质量管理体系的描述●质量手册应当提供对组织的质量管理体系及其实施的描述。过程及其相互作用的描述应当包括在质量手册中。文件化程序或对它们的引用应当包括在质量手册中。●组织应当根据其过程顺序，或选定标准的结构，或任何适合于组织的顺序，对其特有的质量管理体系进行文件化。采用手册和选定标准的对照表可以是一种有用的方法。●质量手册应当反映组织为满足其方针和目标所采用的方法。●质量手册可以包括包含支持信息的附录。36书面程序●结构和格式●书面程序的结构和方式{硬拷贝或电子媒体)应当由组织规定，方式包括文本、流程图、表格、和以上的组合，或者根据组织的需要确定其他适宜方式。书面程序应当包括必要的信息和带有唯一性标识。●书面程序可以引用规定活动如何实施的作业(工作)指导书。书面程序通常描述交岔的不同职能活动，而作业(工作)指导书通常用于单一职能的任务。37书面程序内容●标题●标题应当能清楚地识别书面程序。●目的●应当规定书面程序的目的。●范围●应当描述书面程序的范围，包括覆盖的区域或不覆盖的区域。●职责和权限●应当规定人员和／或组织职能部门的职责和权限，以及程序中所描述的过程和活动中相互合作的关系。为清晰起见，可以用适当的流程图和文字表述的方式来描述。38书面程序内容活动的描述详细程度的变化，可以取决于活动的复杂性、使用的方法、人员为完成活动所必需的技能和培训程度。不论详细程度如何，适用时应当考虑以下方面：a)确定组织、其顾客和供方的需求；b)以文字术语和/或流程图描述过程所要求的有关活动；c)明确做什么、谁或组织的哪个职能部门做、为什么做、何时做、何处做和如何做；d)描述过程控制和对所识别的活动的控制；e)规定为完成活动所必需的资源(就人员、培训、设备和材料而言)；f)规定与所要求的活动有关的适当文件；s)规定过程的输入和输出；h)规定要执行的测量。组织可以决定上述信息中的一些内容是否在作业{工作)指导书中规定更适宜。39书面程序内容●记录●书面程序中与活动有关的记录应当在书面程序中的本章节，或其它章节中规定。适用时，这些记录所采用的表式应当规定。应当说明完成、归档和保存记录的方法。●附录●书面程序可以包括含有支持信息的附录，如表、图、流程图和表式。●评审、批准和版本●书面程序应当表明评审和批准的证据，